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期货从业资格考点:侵权行为责任

时间:2024-08-14 19:19:58 期货从业 我要投稿
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期货从业资格考点:侵权行为责任

  导语:侵权行为是一种侵害他人权益的行为,因此侵权行为也可以称为一种侵害行为,这可以从词源学上得到一定程度的印证。在期货从业资格考试中,侵权行为责任是指什么呢?我们一起来看看吧。

期货从业资格考点:侵权行为责任

  第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

  第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

  解释私下对冲和对赌的概念:

  1.私下对冲。所谓对冲,是指通过买(卖)合约,取得一个与最初交易部位或未平仓交易部位相反,数量相等的第二个期货或期权部位。交易者在买进或卖出期货合约之后,必须在商品交割期到来之后,通过实际的商品交收来了结,也可以在商品交割期到来前,通过购买同种商品同样数量同一交收月份的相反期货合约来抵消,从而不进行实物交割。

  正当的对冲途径,是当交易者要求将期货合的平仓时(对冲时),应立即通知其经纪人,并由经纪人通知交易所场内经纪人,由场内的经纪人通过公开集中竞价成交,而把其它客户的相同头寸转移给要求平仓的客户的客户。其含义是经纪人将其众多的交易指令自行撮合成交。

  2.对赌:是指经纪人接到客户交易指令后,没有将交易指令会递到交易所,而自己将客户的交易指令接下来,和额户对做,简言之,对赌博即是经纪人做庄与客户进行交易。经纪公司接受客户交易指令并将该交易指令传递至期货交易所成交后,没有将成交坐位真实报告给客户,客户得到的价位与真实价位之间有一个差额,该差额利益被经纪公司吃掉了,俗称吃点。吃点一般发现在客户下达市价指令,限价指令及止损指令的情况下。

  其行为特征是,经纪公司虽然没有将真实的价位报告给客户,但客衣得到的价位也是符合客户指令要求的,并且客户得到的该价位也是在盘面上(即报价系统上)可以看到的。吃点,一般客户很难发现。

  第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

  第五十五条 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

  挪用客户保证金的主体是期货公司及其工作人员,一般有两种表现形式:一是客户交纳保证金后,期货公司未将其存入(或未全部存入)规定的保证金帐户而挪作他用;二是虽然客户保证金存入指定的帐户但将其(含客户已获利的资金)挪作他用。期货公司挪用客户保证金多用于自己做期货买卖或给其他客户融资。

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