2017年基金从业资格法律法规精选试题
基金从业资格考试考试形式：考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。接下来小编为大家精心准备了2017年基金从业资格法律法规精选试题，想了解更多相关精彩内容请关注应届毕业生考试网!
1、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证
1题答案B、C、D
2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
2题答案A、B
3、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
3题答案C、D
4、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )
A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有
4题答案A、B、C、D
25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能
5题答案A、B
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、资产配置功能
D、投机功能
E、套利功能
6题答案A、B、D、E
7、证券发行市场的构成，证券发行市场由( )
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券服务机构
D、咨询公司
7题答案A、B、C
8、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )
A、定向发行
B、公募发行
C、承包发销
D、招标发行
28答案A、C、D
9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( )
A、提供证券交易的场所和设施
B、指定证券交易所的业务规定
C、接受上市的申请，安排证券上市
D、组织，监督证券交易
E、对会员进行监督
F、对上市公司进行监管
J、管理和公布市场信息
H、中国证监会许可的其他职能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )
A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、为他人提供担保
E、对上市公司进行监管
F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务
10答案A、B、C、D、F
11.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
12.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
13.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
14.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
15.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
16.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更换
17.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人
D：基金持有人大会
[答] B
18基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
19代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要发起人要求
20通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
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