基金从业资格考试高分必做题

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基金从业资格考试高分必做题

　　1.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是 ( )

基金从业资格考试高分必做题

　　A.投资标的不同

　　B.投资目标不同

　　C.组织形式不同

　　D.交易方式不同

　　2.以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。

　　A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

　　B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

　　C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

　　D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

　　3.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是 ( )

　　A.经济波动风险

　　B.政策风险

　　C.购买力风险

　　D.经营风险4.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的 ( )

　　A.政策风险

　　B.非系统风险

　　C.总风险

　　D.系统风险

　　5.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 ( )

　　A.1年以内

　　B.1年以上2年以内

　　C.1年以上5年以内

　　D.5年以上

　　6.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.57.从( )看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

　　A.投资规模

　　B.投资方式上

　　C.投资目标

　　D.投资组合

　　8.开放式基金的认购费率不得超过 ( )

　　A.3%

　　B.2.5%

　　C.10%

　　D.5%

　　9.以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是 ( )

　　A.电话服务中心

　　B.自动传真、电子信箱与手机短信

　　C.短信服务

　　D.互联网、媒体和宣传手册的应用

　　10.以下不属于投资组合公告的披露事项的是 ( )

　　A.按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计

　　B.债券市价(不含国债)合计

　　C.国债、货币资金合计

　　D.列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称：数量、市值占基金资产净值比例(%) 11.《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近( )内无重大违法违规行为。

　　A.1年

　　B.6个月

　　C.3个月

　　D.2个月

　　12.( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金组织

　　D.基金份额持有人

　　13.基金组织在契约型证券投资基金中是一个 ( )

　　A.代理机构

　　B.中介机构

　　C无形机构

　　D.有形机构

　　14.从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是 ( )

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管协议

　　C.基金契约

　　D.基金招募书

　　15.《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.信托投资公司

　　D.非基金管理人的其他基金管理公司

　　16.基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会的当地派出机构

　　C.财政部

　　D.中国银监会

　　17.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资资产买卖股票按照0.1%的税率征收 ( )

　　A.印花税

　　B.企业所得税

　　C.营业税

　　D.个人所得税

　　18.以下关于公司型基金的正确表述是 ( )

　　A.基金公司是独立的法人机构

　　B.基金公司不是独立的法人机构

　　C.在国际上一定不是上市基金

　　D.肯定是封闭基金

　　19.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。

　　A.基金单位资产净值

　　B.基金市场供求关系

　　C.基金发行时的面值

　　D.基金发行时的价格

　　20.封闭式基金溢价发行是指 ( )

　　A.基金按高于面值的价格发行

　　B.基金按低于面值的价格发行

　　C.基金按等于面值的价格发行

　　D.以上都不是 21.大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )%以上通过。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　22.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。

　　A.基金资产总值

　　B.基金资产净值

　　C.基金发行规模

　　D.固定金额

　　23.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币 ( )。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　24.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。

　　A.平均价

　　B.成本价

　　C.开盘价

　　D.收盘价

　　25.在( )方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。

　　A.自销

　　B.代销

　　C.承销

　　D.包销

　　26.( )是基金收益分配的基础。

　　A.基金收取的各项费用

　　B.基金获得的税收优惠

　　C.基金净收益

　　D.基金管理费和托管费

　　27.由基金投资者直接支付的费用有 ( )

　　A.申购费

　　B.交易佣金

　　C.过户费

　　D.托管费

　　28.封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告( )次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　29.基金是一种( )投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.实业

　　D.债权

　　30.基金( )是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 ( )

　　A.份额持有人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.注册登记机构

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