基金从业《基金基础知识》练习及答案

2017基金从业《基金基础知识》练习及答案

　　基金从业资格考试时间为120分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。接下来小编为大家编辑整理了2017基金从业《基金基础知识》练习及答案，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

　　1 ，反映公司在某特定时点财务状况的会计报表是( )。

　　资产负债表

　　损益表

　　利润及利润分配表

　　现金流量表

　　2，目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照()对上市流通的有价证券进行估值。

　　最高价

　　均价

　　最低价

　　收盘价

　　3 ，在报价驱动市场中，( )是交易的核心。

　　保证金

　　指令

　　买卖价差

　　竞价参与率

　　4，( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

　　投资部

　　研究部

　　交易部

　　投资决策委员会

　　5 ，以下不属于非系统性风险的是( )。

　　特定风险

　　异质风险

　　整体风险

　　个体风险

　　6，根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。

　　营业税

　　增值税

　　所得税

　　印花税

　　7 ，下列选项中不属于股票特征的是( )。

　　流动性

　　永久性

　　参与性

　　偿还性

　　8 ，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

　　90%

　　60%

　　95%

　　85%

　　9 ，场外协议回购是指股票发行通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。协议内容不包括( )。

　　价格

　　数量

　　回购的时间

　　回购的地点

　　10，下列情况中，不得回购本公司股票的是( )。

　　公司减少注册资本

　　进行投资

　　将股份奖励给本公司职工

　　与持有本公司股份的其他公司合并

　　11 ，我国主要是( )对行业和企业的景气指数进行调查和定期公布。

　　国务院发展研究中心

　　经济日报社中经产业指数研究中心

　　国务院发展研究中心和国家统计局

　　发改委

　　12，大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条()弯曲的曲线来表示，而且()的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

　　向下，较高

　　向下，较低

　　向上，较高

　　向上，较低

　　13，短期融资券的交易品种不包括( )。

　　3个月

　　9个月

　　2年

　　6个月

　　14，( )无论是在交易量和存量方面都占据市场的主导地位。

　　答案区域

　　交易所市场

　　银行间债券市场

　　商业银行柜台市场

　　15，未上市的股票配股和增发新股，按评估日的()估值。

　　在证券交易所上市的同一股票的市价

　　单位基金资产净值

　　在证券交易所上市的相似股票的市价

　　基金资产的历史成本

　　16，根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为﹙﹚。

　　评价权证、价内权证和价外权证

　　认购权证和认沽权证

　　认股权证和备兑权证

　　美式权证、欧式权证、百慕大式权证

　　17，( )是一种最简单的衍生品合约。

　　远期合约

　　互换合约

　　期货合约

　　期权合约

　　18，马科维茨于1952年开创以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设是( )。

　　投资者是厌恶风险的

　　投资者是喜好风险的

　　投资者是风险中立的

　　以上说法都正确

　　19，全美范围内的标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。

　　纽约商业交易所

　　芝加哥期权交易所

　　堪萨斯期货交易所KCBT

　　芝加哥商品交易所 CME

　　20 ，私募股权投资起源于( )，已经有100多年的历史。

　　法国

　　英国

　　美国

　　德国

　　参考答案：

　　1、参考答案：D

　　解析：另外还有：招募说明书草案等四个主要文件。

　　2、参考答案：D

　　解析：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

　　3、参考答案：C

　　解析：投资者认购开放式基金时，T日提交认购申请后，一般可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　4、参考答案：B

　　解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　5、参考答案：B

　　解析：操纵市场的构成要素有二：一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

　　6、参考答案：D

　　解析：金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　7、参考答案：B

　　解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无存续期限的。

　　8、参考答案：A

　　解析：ETF基金管理人每日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

　　9、参考答案：C

　　解析：基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。

　　10、参考答案：D

　　解析：职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

　　11、参考答案：B

　　解析：职业道德的特征：①职业道德具有特殊性;②职业道德具有继承性;③职业道德具有规范性;④职业道德具有具体性。

　　12、参考答案：D

　　解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新的内容提供书面说明。

　　13、参考答案：D

　　解析：ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　14、参考答案：C

　　解析：基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　15、参考答案：D

　　解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

　　16、参考答案：A

　　解析：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

　　17、参考答案：B

　　18、参考答案：A

　　解析：货币型基金一般不收取认购费。

　　19、参考答案：D

　　解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　20、参考答案：A

　　解析：开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

【基金从业《基金基础知识》练习及答案】相关文章：

基金从业证券投资基金基础知识试题练习10-28

基金从业《股权投资基金基础知识》真题答案10-08

2017基金从业《证券投资基金基础知识》备考习题及答案06-23

基金从业基础知识06-12

2017基金从业基金基础知识：股票的特征08-08

基金从业基金基础知识辅导：QFII的定义07-10

基金从业证券投资基金基础知识习题09-14

基金从业《基金基础知识》第十章习题及答案10-26

基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲09-10

基金从业考试证券投资基金基础知识大纲10-28