2017基金从业考试数字类相关知识点汇总

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2017基金从业考试数字类相关知识点汇总

　　1. 公募基金注册制度(向中国证监会注册)，注册之日起 6 个月内开始募集;

　　备案要求(募集期满 10 日内验资，收到验资报告 10 日内向证监会备案)。

　　2. 公募基金投资者人数需在 200 人以上，私募基金应少于 200 人。

　　3. 私募基金合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：

　　1)净资产不低于 1000 万元的单位;

　　2)个人金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。

　　4. 设立公开募集的基金管理公司应具备的条件：

　　1)有符合《证券基金法》和《公司法》的章程;

　　2)实缴货币注册资本不少于一亿元;

　　3)主要股东具备良好业绩 3 年内无违法纪录;

　　4)持有 5%股权的主要股东净资产 5000 万以上;

　　5)取得基金从业资格人数达标 15 人以上;

　　6)监事董事高管人员具备相应任职条件;

　　7)有符合要求的经营场所和安全措施;

　　8)良好的治理结构和制度

　　9)法律和证监会规定的其他条件。

　　5. 基金管理人需具备 3 年以上基金从业经历。

　　6. 2004 年 7 月 1 日《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

　　7. 股票型基金：80%以上的基金资产投资于股票。

　　8. 债券型基金：80%以上的基金资产投资与债券。

　　9. 货币市场基金主要投资于：

　　1)现金;

　　2)1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单;

　　3)剩余期限在 397 天以内(包括 397 天)的债券;

　　4)期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;

　　5)期限在 1 年以内(含 1 年)的央行票据等，

　　6)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券。

　　10. 保本型基金：

　　1)一般保本型基金的保本期限在 3～5 年，期间不能赎回，保本期越长，投资者承担的机会成本也越高。

　　2)常见的保本比列介于 80%～100%之间。

　　11. 交易型开放式指数基金(ETF)Exchange Traded Funds

　　1)ETF 份额的上市交易

　　• 上市首日的开盘参考价为千亿工作日的基金份额净值;

　　• 实行价格涨跌幅限制，设置为 10%，从上市首日开始实行;

　　• 买入申报数量为 100 份即其整倍数，不足 100 份的部分可以卖出;

　　• 基金申报价格最小变动价位为 0.001 元。

　　2)ETF 份额的申购、赎回

　　• 申购、赎回的基金份额需为为最小申购、赎回单位的整倍数。一般最小申购、赎回单位为 50 万份或 100 万份，基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少 3个工作日在至少一种中国证监会的信息披露媒体公告。

　　12. 上市型开放式基金(LOF)Listed Open-Ended Fund

　　1) LOF 在交易所的交易规则：

　　• 买入LOF 的申报数量应为 200 份或其整倍数，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;

　　• 深交所对LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日执行;

　　• 投资者T 日迈出基金份额后的资金 T+1 日即可到账，而赎回资金至少T+2 日到账。

　　2) LOF 的申购和赎回

　　• 采用“金额申购、份额赎回”原则，申购申报单位为 1 元，赎回申报单位为 1 分基金份额;

　　• T 日申购，T+1日开始可在深交所卖出或赎回;

　　• T 日买入的基金份额，T+1 日可在深交所卖出或赎回。

　　13. 基金业务登记流程

　　1)申购时间：T 日，投资者的申购和赎回申请信息，通过代销网点传到代销总部，总部汇总后传到注册登记机构。T+1 日，注册登记机构(基金公司-TA)根据 T 日各代销机构的申请及 T 日的基金份额净值统一确认处理。

　　2)赎回时间：不同的渠道赎回到账时间有差异。

　　14. 基金成立后，投资在开放日者购买基金的行为，公募基金最低申购金额 1000 元，私募基金申购起点一般为 100 万，在基金成立之后购买基金需要支付申购费用。

　　15. 封闭式基金与开放式基金的期限差异。

　　1) 封闭式基金有一个固定的存续期。我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金期限应该在 5 年以上，期满后可申请延期，目前我国的封闭式基金存续期限一般为 15年。

　　2) 开放式基金一般无期限。

　　16. 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

　　1) 证券投资场内交易市场(只在证券交易所内，按一定时间，一定规则集中买卖已发行证券形成的市场)收费标准：

　　• 佣金不高于交易额 3 ‰，不低于监管费和手续费;

　　• 2008 年 9 月 19 日起，印花税只对出让方按照 1‰征收，受让方不收。

　　17. 基金资产估值

　　1) 基金净资产=基金资产-基金负债

　　2) 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额(基金份额精致是计算投资者申购/赎回基金份额的基础，也是评价紧急投资业绩的基础指标之一)

　　18. 公募基金认申购费用：

　　19. 公募基金运营管理费用：

　　20. 基金主要当事人的信息披露：

　　1) 向证监会提交募集申请材料;

　　2) 基金合同生效次日在制定报刊登载生效公告;

　　3) 开放式基金合同生效后每 6 隔越结束之日起 45 日内，更新的招募说明书公告，公告的 15 日前报送证监会;

　　4) 你上市的要提交上市公告书和材料，上市前 3 个工作日公告;

　　5) 每周公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值。

　　21. 基金运作信息披露：

　　1) 基金净值公告披露实效性要求：

　　• 封闭式基金每周披露 1 次资产净值和份额净值;

　　• 开放式基金在放开申购和赎回前，每周 1 次，放开申购赎回后，披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

　　2) 基金定期公告的相关规定

　　• 季度报告：季度结束 15 日内;

　　• 半年报告：上半年结束起 60 日内;

　　• 年度报告：每年结束起 90 日内。

　　22. 世界第一只公认的证券投资基金 ——“海外及殖民地政府信托”诞生在 1868 年的英国。

　　23. 1924 年 3 月 21 日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个开放式基金。

　　24. 1940 年美国的《投资公司法》和《投资顾问法》。

　　25. 1993 年 8 月，第一家投资基金——淄博基金在上海证券交易所挂牌上市。

　　26. 1997 年 11 月 14 日颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首部规范投资基金运作的行政法规。

　　27. 1998 年 3 月 27 日，我国最早发起设立两只封闭式证券投资基金——“基金开元”和“基金金泰”。

　　28. 2001 年 9 月，我国第一只开放式基金——“华安创新”的诞生。

　　29. 2004 年 6 月 1 日《证券投资基金法》正式实施。

　　30. 2012 年 6 月 6 日中国证券投资基金业协会正式成立。

　　31. 1990 年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF 指数参与份额(TIPs)。

　　32. 2004 年年底，我国第一只 ETF——上证 50ETF 成立。

　　33. 1993 年，美国的第一只 ETF——标准普尔存托凭证(SPDRs)诞生。

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