基金从业私募股权投资考点：行政监管内容、形式

　　导语：行政监管是指行政机关对下属机关企事业单位进行的有效监管，方式有：制定规章制度、敦促、禁止、限制行为。那么在基金从业私募中会涉及哪些内容呢?我们一起来看看吧。

基金从业私募股权投资考点：行政监管内容、形式

　　基金从业私募股权投资考点：行政监管内容、形式:

　　一、适度监管原则

　　股权投资基金实行适度监管原则。

　　体现在四个环节：在市场准入环节;在基金托管环节;在信息披露环节;在行业自律环节

　　二、合格投资者要求

　　股权投资基金应当向合格投资者募集基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

　　三、单只基金的投资者人数限制

　　单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人。

　　公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人。

　　合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)。

　　四、基金份额转让对受让人的基本要求

　　投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。

　　五、股权投资基金宣传推介的方式

　　不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　六、不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

　　七、不得非法汇集他人资金

　　八、专业化管理原则

　　九、禁止性行为

　　十、对创业投资基金的差异化监管

　　十一、违反监管的法律责任

　　基金从业《私募股权投资基金》3大考点:

　　考点一：资本资产定价模型

　　资本资产定价模型(capital asset pricing model，CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题。

　　该考点主要考资本资产定价模型的主要思想、资本资产定价模型的基本假定及CAPM的实际应用等内容。

　　考点二：私募投资主体式

　　该考点主要考察被投资企业、基金管理公司、私募股权投资基金的投资者等概念及知识点，还有另类投资(私募投资主体)的参与者等知识点。

　　考点三：私募投资退出机制

　　私募股权投资的退出机制是指私募股权投资机构在其所投资的创业企业发展相对成熟后，将其持有的权益资本在市场上出售以收回投资并实现投资的收益。常见的私募股权投资退出机制主要有公开上市、并购或回购以及破产清算三大类。

　　该考点考察公开上市(IPO)、并购或回购以及破产清算等概念知识点。

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