基金从业资格2017年考点：基金销售监管概述

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基金从业资格2017年考点：基金销售监管概述

　　基金销售监管概述

　　(一)基金销售监管的含义与作用

　　基金销售监管是指监管部门运用法律的以及必要的行政手段，对基金销售参与者行为进行的监督和管理。

　　基金销售监管对于维护基金市场的良好秩序、提高基金市场效率、保护基金投资合法权益具有重大意义。

　　(二)基金销售监管的目标

　　1.保护基金投资者的合法权益

　　2.保证市场的公平、效率和透明。

　　3.防范和降低系统性风险。

　　4.推动基金业的规范发展。

　　(三)基金销售监管的原则

　　1.依法监管原则。

　　2.公开、公平、公正原则。

　　3.监管与自律并重原则。

　　4.监管的连续性和有效性原则。

　　5.审慎监管原则。

　　基金销售机构和基金销售人员在投资者教育方面的职责

　　1.基金销售机构要广泛开展正确认识当前证券市场形势的宣传教育，向投资者揭示风险，引导投资者认识风险。向基金投资者及时传递市场和客户资产等信息，提示投资者关注投资风险。

　　2.基金销售机构还应该整合投资者教育资源，拓宽渠道，创新方式，完善内容。要建立多层次的投资者教育体系，提供差异化的、相互补充的投资者教育服务。要针对不同投资者需求的特点，在普及证券、基金基础知识的同时，丰富投资者教育内容，创新教育形式。

　　此外，要在充分利用多种新闻传播渠道的基础上，进一步发挥主流媒体的作用，积极组织引导主流媒体加大投资者教育宣传的广度、深度，充分揭示市场风险，帮助投资者树立正确的投资理念，增强风险意识和自我保护意识。

　　投资者教育活动的内容和形式

　　1.各基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险。

　　2.在基金公司层面，所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的风险提示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。

　　3.在新闻宣传方面，从中央级媒体到地方媒体，从大众媒体到专业媒体，从电视广播媒体到报纸媒体以及网络媒体，许多新闻媒体积极配合开展投资者教育.以多种形式向社会大众介绍证券市场基础知识、揭示投资风险，使投资者受到直观生动的教育，取得了很好的宣传效果。

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