基金从业

基金法律法规、职业道德与业务规范习题

时间:2024-11-02 12:56:31 基金从业 我要投稿

2017年基金法律法规、职业道德与业务规范习题

  导语:律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的哪方面不同?下面我们一起看看习题吧。

2017年基金法律法规、职业道德与业务规范习题

  第1题 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(  )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

  A.专业评估机构

  B.审计机构

  C.会计机构

  D.社会力量

  答案:D

  第2题 证券投资基金是一种(  )的投资品种。

  A.高风险、高收益

  B.高风险、低收益

  C.低风险、低收益

  D.风险相对适中、收益相对稳健

  答案:D

  第3题 从公司层面看,美国资产管理机构不包括(  )。

  A.保险公司

  B.银行

  C.信托公司

  D.专业资产管理公司

  答案:C

  第4题 一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于(  )年。

  A.1868

  B.1768

  C.1686

  D.1420

  答案:A

  第5题 基金管理人应当在(  )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

  A.基金月度报告和基金半年报告

  B.基金季度报告和基金年度报告

  C.基金半年度报告和基金年度报告

  D.基金季度报告和基金半年度报告

  答案:C

  第6题 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向(  )申报。

  A.中国证监会

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金业协会

  答案:B

  第7题 基金管理人的经理层人员应当取得(  )核准的任职资格。

  A.董事会

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.证券业协会

  答案:B

  第8题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经(  )审议批准后传达给全体员工。

  A.合规管理部门

  B.合规与风险管理委员会

  C.董事会

  D.股东大会

  答案:C

  第9题 保本基金提供的保证类型一般不包括(  )。

  A.本金保证

  B.收益保证

  C.红利保证

  D.风险保证

  答案:D

  第10题 我国债券型基金的认购费率通常在(  )以下,货币型基金的认购费一般为(  )。

  A.1.5%;0

  B.1%;0

  C.1.5%;5元的整数倍

  D.1%;5元的整数倍

  答案:B

  第11题 第一只ETF是在(  )推出的。

  A.美国

  B.英国

  C.加拿大

  D.俄罗斯

  答案:C

  第12题 《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的(  )保管。

  A.基金份额持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金投资者

  答案:C

  第13题 1990年,(  )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

  A.英国伦敦

  B.B.美国纽约

  C.加拿大多伦多

  D.美国纳斯达克

  答案:C

  第14题 下列关于开放式基金的说法中,错误的是(  )。

  A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

  B.非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

  C.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结

  D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

  答案:C

  第15题 按照交易工具的期限,金融市场分为(  )。

  A.票据市场和证券市场

  B.一级市场和二级市场

  C.现货市场和期货市场

  D.货币市场和资本市场

  答案:D

  第16题 公开披露的基金信息不包括(  )。

  A.基金招募说明书

  B.基金合同

  C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁

  D.证券投资业绩预测报告

  答案:D

  第17题 法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(  )。

  A.调整范围不同

  B.调整手段不同

  C.内容结构不同

  D.表现形式不同

  答案:C

  第18题 基金管理人应当在上半年结束之日起(  )日内,编制完成基金半年度报告。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

  答案:D

  第19题 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是(  )。

  A.建立并管理投资人基金份额账户

  B.负责基金份额的登记

  C.代理发放红利

  D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

  答案:D

  第20题 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是(  )。

  A.I、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

【基金法律法规、职业道德与业务规范习题】相关文章:

2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前习题10-29

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题06-09

基金从业考试基金法律法规、职业道德与业务规范试题07-25

2016基金从业《法律法规职业道德与业务规范》提分题09-08

2024基金法律法规、职业道德与业务规范考试真题及答案09-26

基金法律法规考点:职业道德09-15

2016基金从业《法律法规》强化习题05-02

2017年基金考试《法律法规》专项练习题07-28

基金从业《基金法律法规》知识:基金监管的概念09-26

基金从业《基金法律法规》重点复习08-08