2017年基金法律法规、职业道德与业务规范习题
导语:律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的哪方面不同?下面我们一起看看习题吧。
第1题 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
答案:D
第2题 证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
答案:D
第3题 从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。
A.保险公司
B.银行
C.信托公司
D.专业资产管理公司
答案:C
第4题 一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案:A
第5题 基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A.基金月度报告和基金半年报告
B.基金季度报告和基金年度报告
C.基金半年度报告和基金年度报告
D.基金季度报告和基金半年度报告
答案:C
第6题 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
答案:B
第7题 基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。
A.董事会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
答案:B
第8题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
答案:C
第9题 保本基金提供的保证类型一般不包括( )。
A.本金保证
B.收益保证
C.红利保证
D.风险保证
答案:D
第10题 我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整数倍
D.1%;5元的整数倍
答案:B
第11题 第一只ETF是在( )推出的。
A.美国
B.英国
C.加拿大
D.俄罗斯
答案:C
第12题 《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
答案:C
第13题 1990年,( )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。
A.英国伦敦
B.B.美国纽约
C.加拿大多伦多
D.美国纳斯达克
答案:C
第14题 下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。
A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B.非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
C.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结
D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
答案:C
第15题 按照交易工具的期限,金融市场分为( )。
A.票据市场和证券市场
B.一级市场和二级市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
答案:D
第16题 公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.证券投资业绩预测报告
答案:D
第17题 法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
答案:C
第18题 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案:D
第19题 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是( )。
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.按照科学的投资组合原理进行投资决策
答案:D
第20题 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
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