基金从业《证券投资基金基础》练习题
导语：下面是三组关于《证券投资基金基础》的练习题，要考基金从业的你快来看看自己能不能做对吧。
第一组：
1。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：B
4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：B
5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的`报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：A
6、影响股票价格的主要因素有
A、股票的流动性
B、公司层面
C、宏观经济层面
D、其他因素
6题答案B、C、D
7、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：
A、资金的使用方向
B、资金的风险性
C、市场利率的变化
D债券变现能力
7题答案A、C、D
8、债券的特征具有
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
E、风险性
8题答案A、B、C、D
9、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为( )
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券
9题答案A、B
10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )四类
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券
10题答案C、D、E、F
第二组：
1、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为( )
A、实物债券
B、非实物债券
C、凭证式债券
D、记账式债券
1题答案A、C、D
2.我国发行过的特殊国债主要有
A、 定向债券
B、 普通国债
C、 特别国债
D、专项国债
2题答案A、C、D
3.债券与股票的相同点有( )
A、 都属于有价证券
B、 都是筹措资金的手段
C、 风险对相
D、收益率相互影响
3题答案A、B、D
4、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证
4题答案B、C、D
5、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
5题答案A、B
6、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
6题答案C、D
7、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )
A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有
7题答案A、B、C、D
8、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能
8题答案A、B
9、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、资产配置功能
D、投机功能
E、套利功能
9题答案A、B、C、D
第三组：
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )
A.全国人大或全国人大常委会
B.国务院
C.国务院组成部门
D.证券业协会
2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )
A.非现场检查
B.现场检查
C.非现场检查和现场检查两种方式
D.以上均错
3、基金的日常监管原则为( )
A.属地监管
B.属人监管
C.属地兼属人
D.属人兼属地
4、我国第一部规范基金销售活动的法规是( )
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
5、代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求：( )
A.须经公告
B.须经招募说明书载明并公告
C.须经招募说明书载明
D.须经基金合同约定
6、下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。
A.基金产品设计
B.销售
C.售后服务
D.上市公司调研
8、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系。
A.银行代销
B.专业基金销售机构代销
C.证券公司代销
D.基金管理公司直销
9、为了做好目标市场分析，作为基金销售机构和基金销售人员，必须对目标市场进行( )
A.细分
B.合并
C.选择
D.定位
10、基金组合投资的方法主要包括以下哪些内容?( )
A.组合投资目标的设计
B.组合投资的配置策略
C.组合投资的品种选择
D.组合投资的调整策略
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