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基金从业《基础知识》模拟题
导语：这是一份关于《基础知识》的选择题及其答案，由百分网小编整理。
1.监事会可以行使的职权包括( )。
A：检查公司财务
B：提议召开临时股东会
C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正
D：制定公司的具体规章
[答] A B C
2、下列说法正确的有( )。
A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明
B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效
C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
[答] A B C D
3.基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的关联交易
B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C：基金管理公司租用基金专用交易席位
D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所
[答] A B C D
4.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。
A：从事内幕交易
B：发布基金的广告宣传
C：从业人员为自己或他人买卖股票
D：贬损同行
[答] A B C D
5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。
A：健全性原则
B：独立性原则
C：相互制约原则
D：成本效益原则
[答] A B C D
6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。
A：全面性原则
B：审慎性原则
C：有效性原则
D：实时性原则
[答] A B C D
7.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。
A：一线岗位实行双人、双责、双职
B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[答] A B C
8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更换
4.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人
D：基金持有人大会
[答] B
5基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
6代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要发起人要求
7通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
8.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
9.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
开放式基金销售方式
10.下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( b )。
A.机构的性质
B.机构的规模
C.法人的判断
D.实力的雄厚
2.( b )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度
B.风险承担意愿
C.收益要求
D.风险承受能力
3.私募基金的投资产品面向不超过( b )人的特定投资者发行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投资组合管理的一般流程不包括(d )
A.了解投资者需求
B.制定投资政策
C.投资组合构建
D.承诺收益
5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.没变化
D.不确定
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