2017基金从业资格考试《基金基础》训练题

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2017基金从业资格考试《基金基础》训练题

　　1、以下不属于内部控制的原则的是(　)。

　　A、健全性原则

　　B、有效性原则

　　C、审慎性原则

　　D、成本效益原则

　　答案：C

　　解析：内部控制的五原则有：①健全性原则;②有效性原则;③独立性原则;④相互制约原则;⑤成本效益原则。

　　2、基金运作信息披露文件包括(　)。

　　A、招募说明书

　　B、基金合同

　　C、上市交易公告书

　　D、基金份额发售公告

　　答案：C

　　解析：基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。

　　3、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(　)原则。

　　A、健全性

　　B、相互制约

　　C、有效性

　　D、独立性

　　答案：C

　　解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

　　4、职业道德是指(　)。

　　A、从业人员的特定行为规范的总和

　　B、企业上司的指导性要求

　　C、从业人员的自我约束

　　D、职业纪律方面的最低要求

　　答案：A

　　解析：职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”

　　5、(　)实施监督的动力最足，监督也最深最细。

　　A、投资者

　　B、监督机构

　　C、基金机构

　　D、行业自律组织

　　答案：A

　　解析：基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者，对于基金职业道德有着切身的感受，因此，投资者实施监督的动力最足，监督也最深最细。

　　6、合规独立性是指(　)的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

　　A、基金公司

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金销售部门