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2017基金从业《法律法规职业道德与业务规范》基础习题练习
学者的一天，比不学无术的人的一生还有价值，为了方便考生们的考试复习，下面是小编提供的基金从业《法律法规职业道德与业务规范》基础习题练习，大家可以参考练习。
基础习题练习一：
1、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。
A.产品
B.价格
C.规模
D.促销
2、 ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是( )。
A.被动操作的指数基金
B.独特的实物申购机制
C.独特的实物赎回机制
D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度
3、 基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金发起人
4、 基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
5、 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为( )。
A.主动型基金和被动型基金
B.开放式基金和封闭式基金
C.在岸基金和离岸基金
D.公募基金和私募基金
6、 ( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
7、 下列说法中错误的是( )。
A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长
8、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的`( )。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
9、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。
A.7日
B.15日
C.3个月
D.6个月
10、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )塬则的体现。
A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先
参考答案：
1-5 CDCCC 6-10 CCADB
基础习题练习二：
1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是( )。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )。
A.基金公司
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
3、 1993年上市的.淄博基金募集规模为( )亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。
A.净值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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