2017基金从业证券投资基金练习题
大家要在备考中多进行习题的练习，这样有利于成绩的提高，下面是小编给大家提供的基金从业证券投资基金练习题，大家可以参考练习。
51
(单项选择题)
CAPM模型的基本假设不包括( )。
A.所有投资者的投资期限都是相同的
B.投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产
C.所有投资者都是理性的
D.所有投资者对于风险的认知都一致
【答案】B
52
(单项选择题)
若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为( )。
A.IPO
B.股票回购
C.增发
D.股票拆分
【答案】C
53
(单项选择题)
在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括( )。
A.交易频率
B.交易种类
C.买卖方向
D.买卖价格
【答案】A
54
(单项选择题)
下列股票估值方法不属于相对价值法的是( )。
A.市盈率模型
B.经济附加值模型
C.企业价值倍数
D.市销率模型
【答案】B
55
(单项选择题)
( )是财政部代表中央政府发行的债券。
A.国债
B.地方政府债
C.政策性金融债
D.商业银行债券
【答案】A
56
(单项选择题)
按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是( )。
A.现券交易
B.质押式回购
C.融资融券
D.远期交易
【答案】D
57
(单项选择题)
关于远期合约，以下表述错误的是( )。
A.远期合约是一种最简单的衍生品合约
B.远期合约是一种标准化合约
C.远期合约不能形成统一的市场价格，与远期合约相比，市场效率偏低
D.远期合约流通性通常较差
【答案】B
58
(单项选择题)
关于期货市场的作用，以下表述错误的是( )。
A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
D.期货交易所形成的未来价格信号能反应多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
【答案】C
59
(单项选择题)
互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间交换他们认为具有相等经济价值的( )。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产
【答案】C
60
(单项选择题)
下列关于个人投资者的表述错误的是( )。
A.投资需求主要是由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系
B.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
C.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
D.个人投资者的家庭负担越重，投资者月偏向稳健投资策略
【答案】A
61
(单项选择题)
下列说法正确的是( )。
A.远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅是买方暴露在违约风险中
B.远期合约实物交割比例较高
C.我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨停板限定
D.远期合约交易一方可以取消合约，无需对方同意
【答案】B
62
(单项选择题)
若没有预期的变现需求，投资者可以适当( )流动性要求，以( )预防收益。
A.降低、提高
B.降低、降低
C.提高、提高
D.提高、降低
【答案】A
63
(单项选择题)
关于债券的估值方法，以下表述正确的是( )。
A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值
D.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
【答案】C
64
(单项选择题)
关于基金会计核算的特点，以下表述错误的是( )。
A.基金会计核算以证券投资资金为会计核算主体
B.目前，我国基金会计核算已细化到日
C.基金会计核算的责任主体是基金管理人
D.基金取得的金额资产或负债按照持有到期类进行初始确认
【答案】C
65
(单项选择题)
基金期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配中已实现部分的( )。
A.差额
B.孰低数
C.孰高数
D.平均数
【答案】B
66
(单项选择题)
基金利润分配后，基金份额净值( )，投资者的利益( )。
A.上升，减少
B.上升，增加
C.下降，减少
D.下降，没有影响
【答案】D
67
(单项选择题)
如果dt表示t时期的贴现因子，St表示t时期的即期利率，则贴现因子与即期利率的关系式可以表示为( )。
A.dt=(1+st)t
B.dt=1/(1+st)t
C.dt=1+st)t
D.dt=1/(1+st)
【答案】B
68
(单项选择题)
当物价不断上涨时，名义利率比实际利率( )。
A.高
B.低
C.两者相等
D.不确定
【答案】A
69
(单项选择题)
以下不属于银行间债券市场交易制度的是( )。
A.公开市场一级交易商制度
B.做市商制度
C.结算代理制度
D.共同对手方制度
【答案】D
70
(单项选择题)
上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是( )。
A.9:30～11:30、13:00～15:00
B.9:30～11:30、13:00～14:00
C.9:30～11:30、13:00～15:30
D.9:15～11:30、13:00～14:00
【答案】B
71
(单项选择题)
目前银行债券市场债券结算主要采用( )的方式。
A.纯券过户
B.见券付款
C.见款付券
D.券款对付
【答案】D
72
(单项选择题)
目前，我国银行间市场债券结算业务类型不包括( )。
A.现券业务
B.买断式回购业务
C.利率互换
D.债券借贷
【答案】C
73
(单项选择题)
目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是( )。
A.中国证券登记结算公司
B.上海、深圳证券交易所
C.中央国债登记结算公司
D.上海清算所
【答案】A
74
(单项选择题)
以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是( )。
A.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
B.最近3年没有收到监管机构的重大处罚
C.托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币
D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
【答案】D
75
(单项选择题)
假设某基金持有的股票总市值为2 000万元，持有的债券总市值为1 000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额为50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( )元。
A.1.5
B.1.65
C.1.68
D.1.64
【答案】B
76
(单项选择题)
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，( )应制订健全有效的估值政策和程序。
A.基金销售机构
B.中国基金业协会
C.基金管理人
D.基金托管人
【答案】C
77
(单项选择题)
以下不属于基金管理公司的职责的是( )。
A.指定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B.建立健全估值决策体系
C.使用合理、可靠的估值业务系统
D.复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
【答案】D
78
(单项选择题)
关于沪港通，以下表述错误的是( )。
A.沪港通分为沪股通和港股通两部分
B.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
D.沪港通试点2014年4月10日开始实施
【答案】C
79
(单项选择题)
“利滚利”所指的计息方式为( )。
A.单利
B.复利
C.单利和复利
D.单利或复利
【答案】B
80
(单项选择题)
将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为( )。
A.补贴
B.折现
C.估算
D.折旧
【答案】B
81
(单项选择题)
( )是用来衡量投资回报的风险水平。
A.标准差
B.均值
C.中位数
D.众数
【答案】A
82
(单项选择题)
( )是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A.均值
B.方差
C.中位数
D.相关系数
【答案】D
83
(单项选择题)
可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时，可转换债券的价值主要体现了( )的属性。
A.固定收益类
B.权益类
C.期权
D.期货
【答案】A
84
(单项选择题)
股票拆分对( )没有影响。
A.每股盈余
B.股票价格
C.每股面值
D.股东权益总额
【答案】D
85
(单项选择题)
( )对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A.基本面分析
B.技术分析
C.宏观经济分析
D.行业分析
【答案】A
86
(单项选择题)
普通股票的特征有( )。
A.收益性、风险性、返还性、永久性、安全性
B.收益性、风险性、流动性、永久性、安全性
C.收益性、风险性、流动性、永久性、参与性
D.收益性、风险性、返还性、永久性、参与性
【答案】C
87
(单项选择题)
关于债券型基金的风险和预期收益，以下表述正确的是( )。
A.风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低
B.风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高
C.风险比货币型基金高，预期收益比货币型基金低
D.风险比货币型基金低，预期收益比货币型基金高
【答案】A
88
(单项选择题)
某基金的月均净值增长率为3%，标准差为4%，在标准正态分布下，该基金在95%的概率下，月度净值增长率会落在区间( )内。
A.11%～-5%
B.3%～-3%
C.7%～-1%
D.7%～-7%
【答案】C
89
(单项选择题)
关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是( )。
A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
B.混合型基金的投资风险高于股票型基金
C.混合型基金的预期收益高于股票型基金
D.混合型基金的预期收益低于债券型基金
【答案】A
90
(单项选择题)
Brinson模型将股票型基金的超额收益归因于( )、行业与证券选择和交叉效应。
A.资产配置
B.运气因素
C.随机因素
D.市场因素
【答案】A
91
(单项选择题)
以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是( )。
A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
B.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税
C.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税
D.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税
【答案】D
92
(单项选择题)
已知某证券的β系数等于1，则表明该证券( )。
A.无风险
B.有非常低的风险
C.与整个证券市场平均风险一致
D.与整个证券市场平均风险大1倍
【答案】C
93
(单项选择题)
以下关于资产收益相关性的说法正确的是( )。
A.资产收益质检的相关性影响投资组合的风险
B.资产收益质检的相关性影响投资组合的预期收益率
C.资产收益质检的相关性既影响投资组合的风险，又不影响投资组合的预期收率
D.资产收益质检的相关性不影响投资组合的风险，也不影响投资组合的预期收率
【答案】A
94
(单项选择题)
关于资本市场线，以下表述错误的是( )。
A.资本市场通过无风险利益和市场资产组合两个点
B.资本市场线是可达到的最有的市场配置线
C.资本市场线也叫证券市场线
D.资本市场线斜率总为正
【答案】C
95
(单项选择题)
关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是( )。
A.政策风险属于系统性风险
B.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
C.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
D.组合化投资可以分散非系统性风险
【答案】C
96
(单项选择题)
关于战术性资产配置，以下表述正确的是( )。
A.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
B.战术性资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
C.战术性资产配置追求在长期内达到投资者追求
D.战术性资产配置关注短期，通过择时调解各大类资产的比重
【答案】D
97
(单项选择题)
某基金的投资目标是通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于( )。
A.主动投资基金
B.被动投资基金
C.指数投资基金
D.股票型基金
【答案】A
98
(单项选择题)
关于被动投资指数复制和调整，以下表述错误的是( )。
A.被动投资复制指数会产生复制成本
B.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
D.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减
【答案】D
99
(单项选择题)
某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于( )基金。
A.指数型
B.成长风格
C.混合型
D.大盘风格
【答案】B
100
(单项选择题)
对于证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是( )。
A.信用风险
B.系统风险
C.流动性风险
D.购买力风险
【答案】A
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