- 相关推荐
2017基金从业《私募股权》巩固练习题
在考试准备阶段大家要加强习题的练习方能更灵活的掌握知识，下面小编给大家整理了一些《私募股权》相关巩固练习题，大家可以参考练习。
巩固练习题一：
1.合伙协议应列明合伙企业( )事项。
Ⅰ.终止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
2.并购投资的考察重点是( )。
Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构
Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
3.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其( )。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产
参考答案：C
4.基金份额上市交易后，有下列( )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A.基金合同期限届满
B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C.基金合同约定的其他情形
D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的`其他情形
参考答案：A
5.违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施( )。
Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
6.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有( )。
Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ.可能存在的利益冲突
Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
7.申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当( )。
A.给予书面答复，并说明理由
B.口头告知申请人
C.给予书面答复，并口头说明理由
D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由
参考答案：A
8.适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
9.在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于( )。
A.企业未来可自由支配现金流之和
B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和
C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
D.企业税后现金流之和
参考答案：C
10.公司从事经营活动，必须( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.接受政府和社会公众的监督
Ⅳ.承担社会责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
巩固练习题二：
1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。
2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A、诚信档案
B、违约档案
C、自律档案
D、处罚档案
【答案】A
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。
3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。
A、销售协议、基金合同
B、销售协议、招募合同书
C、代理协议、基金合同
D、代理协议、招募说明书
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的`，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。
A、管理费
B、托管费
C、服务费
D、运营费
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。
5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。
A、有限合伙企业
B、契约型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。
6、公司型基金的最高权力机构是()
A、基金投资人
B、基金公司股东大会
C、基金公司监事会
D、基金公司董事会
【答案】B
【解析】公司型基金的最高权力机构是股东大会。
7、公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立，其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。
A、《创投办法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《证券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。
8、关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()
A、资产流动性低的房地产企业
B、资产流动性低的金融企业
C、资产流动性高的金融企业
D、以上均不对
【答案】C
【解析】因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场
9、关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是()
A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户
B、保存基金的投资策略文件10年
C、无需向投资者披露杠杆运用情况
D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日不得少于10年。
10、关于有限合伙制说法错误的是()
A、有限合伙人负责出资
B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司
C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权利
D、普通合伙人没有经营管理权力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督
【答案】D
【解析】普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。
巩固练习题三：
1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.基金招募说明书
Ⅲ.风险揭示书
Ⅳ.风险调查问卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
3.公司型股权投资基金设立，应( )。
Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续
Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案
Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回
Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算
Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。
A.基金合同
B.投资计划
C.大股东
D.管理层
【答案及解析】C
6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。
A.固定日市价
B.最近交易市价
C.股东协商价格
D.股票成本价格
【答案及解析】B
7.对于股权投资基金的`估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。
Ⅰ.成本法
Ⅱ.市场法
Ⅲ.收入法
Ⅳ.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
8.管理人内部控制的原则主要包括( )。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.独立性原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
9.( )不是管理人内部控制要素。
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督
【答案及解析】C
10.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《合同法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ.中国证监会的其他有关规定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
【基金从业《私募股权》巩固练习题】相关文章：
私募基金：股权投资基金的设立10-18
基金从业《私募股权》习题07-08
2017年基金从业考试《私募股权》练习题08-24
基金从业考点：私募股权投资基金的概念08-21
私募投资基金模式10-13
私募基金从业人员注册管理功能介绍06-27