2017基金从业《证券投资基础知识》备考习题及答案
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1、 CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。
A.A
B.β
C.Γ
D.δ
2、 QDII基金产品起点为( )元人民币。
A.100
B.1000
C.1万
D.10万
3、 投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达( )。
A.限价指令
B.止损指令
C.随价指令
D.市价指令
4、 私募股权投资最早在( )地区产生并得到发展。
A.欧美
B.东亚
C.北美
D.南美
5、 ( )年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
A.1982
B.1981
C.1980
D.2000
6、 ( )，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A.2013年9月6日
B.2011年5月6日
C.1998年4月7日
D.2000年6月8日
7、 ( )类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。
A.债券
B.基金
C.证券
D.股票
8、 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是( )。
A.股指期货
B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C.证券投资基金
D.以上都正确
9、 对于长期投资者而言，应该关注的是( )。
A.名义收益率
B.资本收益率
C.实际收益率
D.投资收益率
10、 可转换债券的( )来自债券利息收入。
A.纯粹债券价值
B.转换权利价值
C.票面利率
D.转换价格
11、 QDII基金可以投资于( )。
A.短期政府债券
B.购买不动产
C.购买房地产抵押按揭
D.购买实物商品
12、 下列属于基金利润来源中利息收入的是( )。
A.买入返售金融资产收入
B.股利收益
C.手续费返还
D.基金投资收益
13、 一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花( )天收回一次账面上的全部应收账款。
A.5
B.73
C.30
D.70
14、私募股权投资企业进行清算的情况不包括( )。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C.所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益.而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
15、 ( )是对风险因子的暴露程度。
A.风险敞口
B.风险价值
C.VaR估算方法
D.风险评估
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16、 投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。
A.利率
B.收益
C.期限
D.流动性
17、 ( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算
B.证券投资基金
C.基金资产估值
D.基金管理运作
18、 基金会计以( )为会计核算主体。
A.证券投资基金
B.企业
C.基金托管人
D.基金管理人
19、 个人投资者买卖基金份额( )征收印花税。
A.减半
B.双倍
C.全额
D.暂免
20、 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为( )。
A.货币市场基金
B.资本市场基金
C.稳健基金
D.混合基金
21、 20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是( )。
A.大量买入策略
B.B.大量卖出策略
C.买入并持有策略
D.卖出到期策略
22、 下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。
A.赎回条款
B.转换期限
C.市场利率
D.回售条款
23、 下列关于基金份额的分拆、合并，叙述错误的是( )。
A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D.分拆比例大于1的.分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
24、 国债收益率曲线是反应( )的有效途径。
A.远期利率
B.资产
C.负债
D.所有者权益
25、 下列关于期权的表述中，不正确的是( )。
A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低
B.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
C.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的
D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
26、 从投资类型来看，我国QDII基金多数为( )。
A.债券型
B.主题型
C.股票型
D.混合型
27、 下列关于衍生工具交易单位的说法中，错误的是( )。
A.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
B.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大
C.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
D.交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量
28、 1985年12月20日，欧洲委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS一号指令
B.B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
29、 下列不属于分级基金要考虑的风险的是( )。
A.汇率风险
B.利率风险
C.杠杆机制风险
D.折价/溢价交易风险
30、 下列关于贝塔系数的说法中，正确的是( )。
A.贝塔系数大于0时.该投资组合的价格变动方向与市场相反
B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致
C.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反
D.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大
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