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基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习
《法律法规》是基金从业资格考试主要考查的内容之一，为了让大家系统地对基金从业资格考试《法律法规》知识的复习，下面百分网小编就整理了基金从业资格考试《法律法规》备考要点复习，欢迎学习!
一、货币市场基金
(一)货币市场基金在投资组合中的作用
风险低、安全性高和流动性好 一般作为流动性资产品种配置
(二)货币市场基金与货币市场工具
货币市场工具通常到期日不足1年的短期金融工具。“现金投资工具”
货币市场区别于股票市场：投资门槛高;属于场外交易市场。
(三)货币市场基金的主要投资对象
现金，1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单，剩余期限在397天以内(包括397天)的债券，期限在1年以内(含1年)的债券回购，期限在1年以内(含1年)的央行票据等，剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。
不得投资的金融工具：股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券、国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券、流通受限的证券。
(四)货币市场基金的投资风险
利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险
投资组合的平均剩余期限不得超过180天
(五)货币市场基金的分析指标
1、收益分析。{短期指标}
日每万份基金净收益、最近7日年化收益率
从日每万份基金净收益指标来看，按日结转份额的基金在及时增加基金份额的同时也将摊薄基金的日每万份基金净收益;同时，份额的及时结转也加大了管理费计提的基础，使日每万份基金净收益又可能进一步降低。
从7日年化收益率指标来看，按日结转7日年化收益率相当于按复利计息，在总收益不变的情况下，其数值要高于按月结转份额所计算的收益率。
2、风险分析
⑴组合平均剩余期限。货币市场基金投资组合中的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天，有的基金规定90天。
一般来说，剩余期限越短，利率敏感性越低，收益率也可能较低。
⑵融资比例。
按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。
⑶浮动利率债券投资情况。
货币市场基金可投资于剩余期限小于397天但剩余存续期限超过397天的浮动利率债券。
二、证券交易所设有基金交易监控系统
证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
三、证券市场管理者
(一)证券交易所的法律地位
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的监管权限;另一方面，其作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管。
证券交易所享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。依据《证券法》的规定，证券交易所依法可以制定上市规则、交易规则、会员管理规则等。
依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。
(二)对基金份额上市交易的监管
我国上海证券交易所、深圳证券交易所都制定有《证券投资基金上市规则》(2013年修订)以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件和程序、信息披露的要求等均有具体规定。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
(三)对基金投资行为的监管
证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
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