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基金从业《私募股权投资》基础知识要点习题
古话说得好“读书破万卷，下笔如有神”，只有积累了一定的经验,才可能提炼出思维的规律，下面是百分网小编为大家整理的基金从业《私募股权投资》基础知识要点习题，希望对你有所帮助!
要点习题一
1.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。
Ⅰ.从业考试
Ⅱ.资质管理
Ⅲ.档案管理
Ⅳ.业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。
A.登记手续
B.注册手续
C.相应职责
D.管理人职责
4.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
A.证券基金登记备案系统
B.股指期权登记备案系统
C.私募基金注册系统
D.私募基金登记备案系统
【答案】D
【答案】A
5.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。
Ⅰ.从业人员
Ⅱ.营业场所
Ⅲ.营业时间
Ⅳ.资本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
9.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。
Ⅰ.从事基金销售业务
Ⅱ.办理基金份额登记
Ⅲ.办理基金托管业务
Ⅳ.办理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
要点习题二
第1题 基金管理人、基金托管人依照( )的约定，履行受托职责。
A.《公司法》和《证券法》
B.《证券投资基金法》和基金合同
C.《证券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管协议
参考答案：B
第2题 合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、( )等事项作出约定。
A.查阅会计账簿的时间
B.查阅会计账簿的地点
C.查阅会计账簿的条件
D.查阅会计账簿的人员
参考答案：C
第3题 下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有( )。
Ⅰ.又称反稀释条款
Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定
Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第4题 以下( )属于业务尽职调查的内容。
Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析
Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况
Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景
Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第5题 定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。
A.上市公司公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.非上市公司公开发行股票
D.上市公司公开发行股票
参考答案：B
第6题 基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
参考答案：B
第7题 以下说法不正确的是( )。
Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
第8题 募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。
Ⅰ.募集说明书
Ⅱ.合格投资者调查问卷
Ⅲ.合格投资者承诺
Ⅳ.风险揭示书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第9题 公司是企业法人，有( )。
Ⅰ.独立的法人财产
Ⅱ.享有法人财产权
Ⅲ.享有法人决策权
Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第10题 已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
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