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2016基金从业资格考试《法律法规》单选专练题
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1、 ( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
2、 下列说法中错误的是( )。
A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长
3、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的( )。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
4、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。
A.7日
B.15日
C.3个月
D.6个月
5、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )塬则的体现。
A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先
6、能够进行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.伞形基金
D.ETF
7、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是规范基金当事****利义务关系的法律文件，这些当事人不包括( )。
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
9、合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最小申购、赎回份额
参考答案：
1-5 CCADB
6-10 DCABC
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