2016基金从业《证券投资基金》考前习题
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习题一
1、机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。
A.高
B.低
C.一致
D.无关
2、私募股权投资的退出机制不包括( )。
A.杠杆收购
B.首次公开发行
C.管理层回购
D.二次出售
3、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金·法玛
B.马可维茨
C.卢卡·帕乔利
D.罗伯特·希勒
4、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是( )元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
5、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是( )。
A.权益乘数越大，则负债越重
B.权益乘数越大，则净资产收益率越大
C.权益乘数越大，则资产负债率越大
D.权益乘数越大，则流动比率越大
6、资产负债表中的所有者权益不包括( )。
A.股本
B.应付票据
C.资本公积
D.盈余公积
7、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是( )。
A.期权费是期权合约中唯一的变量
B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头
C.期权合约的'卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头
D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产
8、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是( )。
A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等
B.息票债券和贴现债券
C.人民币债券和外币债券
D.政府债券、金融债券、公司债券等
9、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是( )。
A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.合法存续并具有金融资产管理经验
10、下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是( )。
A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择
参考答案：
1-5 BABDD
6-10 BDDBD
习题二
1、通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于( )。
A.企业的销售利润率
B.企业的销售总额
C.企业的财务杠杆
D.使用资产的效率
2、下列属于债券结算类型的是( )。
A.全额清算
B.净额清算
C.全额结算
D.多边结算
3、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是( )。
A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C.有利于支持香港特区的经济发展
D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
4、2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金( )发行。
A.工银瑞信全球
B.B.上投摩根亚太优势
C.华安国际配置基金
D.广发亚太精选
5、上市公司回购股份的方式不包括( )。
A.要约回购
B.场内公开市场回购
C.正回购
D.场外协议回购
6、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是( )方法。
A.特雷诺比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、( )是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.通胀风险
D.再投资风险
8、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。
A.发布之日起
B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期货交易保证金为合约金额的( )，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、货币衍生工具不包括( )。
A.远期外汇合约
B.货币期货合约
C.货币期权合约
D.远期利率合约
参考答案：
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
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