注册金融分析师(CFA)考证介绍

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注册金融分析师(CFA)考证介绍

　　CFA是“注册金融分析师”(Chartered　Financial　Analyst)的简称，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立。

　　然而，要成为一名CFA并非易事，必须经过学院统一组织的严格考试。应考人员至少应有大学学历，但可以不具备证券投资实际经历，这很类似于我国的“律师资格考试”、“会计资格考试”制度。考试分三个水平等级，各个水平分别出题，每一水平试题又分为上午和下午题各三小时。应考人员每次只能选其中某一水平的等级考试。候选人要想通过资格考试至少要三年，且考试内容具有较高难度。虽为非学历考试，但由于CFA发起者“金融分析师联合会”的权威和影响，以及获得该资格后享受优厚的待遇，所以考生趋之若鹬。

　　CFA资格考试采用英文，候选人除应掌握金融知识外，还必须具备良好的英文专业阅读能力

　　考试内容主要包括：①伦理和职业标准;②财务会计;③数量技术;④经济学;⑤固定收益证券分析;⑥权益证券分析;⑦组织合管理。

　　报考费用为400美元。ICFA在全球几十个国家设有考点，其中包括中国的香港、北京、上海等考点。

　　一、CFA报考资格

　　CFA考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加次一阶段考试。

　　至於欲参加第一阶段(LevelⅠ)考试者，需具备以下条件：

　　1)已获得大学毕业证书，或即将于2003年获得大学毕业证书的在校生

　　2)与学士学位相同份量的实务工作资历，有提出三位能证明应考人工作资历的人士名单。

　　二、如何报名CFA考试

　　AIMR提供了两种报名方式供您选择

　　1、网上报名，条件是您必须具有能够进行国际支付的信用卡，如MasterCard, VISA, 如果您具备这些条件，可以选择网上报名，以节省银行汇款费用与邮政快递费用。

　　2、网下报名，先在AIMR的网站上下载报名表，然后打印报名表，按报名表的要求填妥后，再到银行办理汇票，最后将汇票的报名表一道寄住美国(level I, II报名表下载、Level III报名表下载 )

　　如何办理银行汇票

　　考生办理国外银行汇票，申请银行批准换汇时,需要出示身份证正本，身份证复印件，还有一张考试费用证明(可以用报名表文件第14页作为考试费用证明)。办理地点可以在中国银行市分行营业部(中国银行上海市分行营业部在外滩)，另外据称，现在上海市的中国银行支行营业部也有批准换汇、办理国外汇票的业务，大家不妨就近试试。

　　汇票的收款人是： "Association For Investment Management and Reseach" 不要简写成AIMR

　　如何邮寄报名表和银行汇票

　　方式1：快递: 有EMS,Fedex, DHL,TNT, UPS这几家公司提供

　　方式2：邮寄挂号信

　　三、考生素质的基本要求

　　CFA考试是英文考试，有一定难度，一般要说考生的英语必须至少要有CET-4水平，大学毕业或即将毕业。在专业方面，具体并未限制，财务金融专业的考生有一定优势，但每年也有许多其它专业的考生通过CFA考试，如IT从业人士等。

　　四、2015年报名时间

　　2015年6月CFA一级考试报名分为三个阶段：第一个阶段截止时间为2014年9月24日，第二个阶段截止时间为2014年2月18日，第三个阶段截止时间为2014年3月18日。

　　五、AIMR指定的CFA阅读教材

　　Standards of Practice Handbook, Eighth Edition (AIMR)

　　----从业标准手册

　　Quantitative Methods for Investment Analysis (Richard A. DeFusco, CFA, Dennis W. McLeavey, CFA, Jerald E. Pinto, CFA, and David E. Runkle, CFA)

　　----投资分析的定量方法

　　Economics: Private and Public Choice, 9th ed.

　　----经济学：私有和公众选择

　　The Analysis and Use of Financial Statements, Second Edition (White, Sondhi, and Fried)

　　----财务报表的分析和使用

　　Investment Analysis and Portfolio Management, 6th ed.

　　----投资分析和组合管理

　　Fundamentals of Financial Management, 8th ed.

　　----财务管理基础

　　Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst Program: Level I and II Readings (Frank J. Fabozzi, CFA)

　　----CFA固定收益分析

　　Futures, Options, and Swaps, 3rd ed.

　　----期货、期权和互换

　　六、亚太地区重要考试地点

考试地点	考场代号	开放2003年12月考试
Auckland 奥克兰	New Zealand AUK
Bangkok 曼谷	Thailand BAK
Beijing 北京	PRC BJG
Hong Kong 香港	HNK	ˇ
Jakarta 雅加达	Indonesia JAK
Kuala Lumpur 吉隆坡	Malaysia KUL	ˇ
Manila 马尼拉	Philippines MLA
Melbourne 墨尔本	Australia MEL
Mumbai 孟买	India BOM
New Delhi 新德里	India NDL
Seoul 汉城	Korea SEO	ˇ
Shanghai 上海	PRC SHG
Singapore 新加坡	SNG	ˇ
Syndey 雪梨	Australia SYD	ˇ
Taipei 台北/台湾	TAI
Tokyo 东京/Japan	TOK	ˇ
Wellington 威灵顿	New Zealand WEL

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