关于证券的合同

　　随着人们法律意识的建立，合同的法律效力与日俱增，签订合同可以明确双方当事人的权利和义务。那么大家知道正规的合同书怎么写吗？下面是小编整理的关于证券的合同，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

关于证券的合同

关于证券的合同1

　　甲方(受托方)：中国建设银行________分行

　　乙方(委托方)：________________证券公司

　　为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称证券交易所)的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券公司管证券”的原则，就委托代理有关事宜达成如下协议。第一部分委托代理内容

　　第一条乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户提供：委托证券买卖申报、查询(包括：资金、证券、委托、成交记录、即时行情查询)、分红派息、资金清算等服务。

　　第二条乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行;乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。

　　第三条甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等(以下统称“清算数据”)。第四条甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行：

　　1.清算账户

　　户名： ______________________________ 账号： ______________________________ 开户行：中国建设银行____________分行

　　2.根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据，甲方应向乙方付款时，由甲方于T+1日上午10时前把款项划入清算账户;乙方应向甲方付款时，应于T+1日上午10时前在清算账户上备足应付款项，由甲方于T+1日上午10时从清算账户上扣出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于T+1日上午10时前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于T+1日下午2时。

　　第二部分甲方责任

　　第五条根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及甲方相应的通讯系统建设。

　　第六条为客户提供银行端的电话委托和/或互联网委托系统。

　　第七条负责上述系统的正常运作和日常维护。

　　第八条办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。

　　第九条接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。

　　第十条为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂停/恢复/撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙方。

　　第十一条负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行为。

　　第十二条管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。

　　第三部分乙方责任

　　第十三条根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及乙方相应的'通讯系统建设。

　　第十四条为客户提供证券公司端的电话委托和/或互联网委托系统。

　　第十五条负责上述系统的正常运作和日常维护。

　　第十六条负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托，并按规定向证券交易所报盘。

　　第十七条负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、权益等有关情况，并于收到证券交易所清算数据后半个小时内向甲方提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有误而造成客户和甲方的损失，由乙方负责。

　　第十八条负责客户的证券交割，并为客户提供打印证券明细账服务。

　　第十九条负责管理客户证券账户内证券，控制客户的证券卖空行为。

　　第二十条负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费标准或其他相关事项变更，未能及时通知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。

　　第二十一条乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金，如备付金不足造成甲方被动垫付资金，其垫付额视同甲方拆借给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于3个工作日内向甲方书面提出，否则视为同意甲方清算结果。第四部分双方共同责任

　　第二十二条双方共同向客户宣传、推广此项业务。

　　第二十三条双方都保存客户的资料以及成交记录，负责解答客户的咨询。

　　第二十四条由于证券问题造成客户交易不能正常进行的，由乙方承担责任;由于资金问题造成客户交易不能正常进行的，由甲方承担责任。

　　第二十五条由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算处理、数据传送有误导致乙方及客户损失的，由甲方负责;由于乙方接收、数据传送、报盘有误造成甲方及客户损失的，由乙方负责。

　　第二十六条由于不可抗力因素导致的误差或延误，由双方协商解决。

　　第二十七条甲方或乙方及其代表提供给对方的所有文件(包括纸制文件及其他介质文件)均属机密信息，双方均应妥善保管，保管期限不得低于金融和证券行业规定的最低期限。未经双方同意，任何一方不得向第三方提供。

　　第五部分违约责任

　　第二十八条甲、乙双方任何一方违反本协议规定造成对方损失的，应承担相应违约责任。第二十九条甲、乙双方中任何一方未按本协议第四条的要求履行清算义务时，应赔偿另一方由此造成的全部直接损失。一方不履行清算义务超过五个工作日时，另一方有权解除协议。由于不可抗拒力导致未能及时履行清算义务的，不承担违约责任。第六部分附则第三十条本协议未尽事宜或因国家银行结算制度及证券交易所清算规则发生变更，经双方协商，可对本协议进行补充或修改，其法律效力同本协议，必要时可另签协议。

　　第三十一条双方在履行协议过程中如有争议，应协商解决，协商不成，任何一方均可提起诉讼。

　　第三十二条本协议有效期_______年，自双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章之日起生效。有效期满后经双方协商同意可续签。

　　第三十三条本协议一式四份，甲、乙双方各执二份。

　　甲方：

　　中国建设银行____________分行 (盖章)

　　授权签字人：______________________

　　乙方：

　　____________________证券公司 (盖章)

　　授权签字人：______________________

　　__________年_________月_________日

关于证券的合同2

　　立合同书人：_____________________（以下简称甲方）

　　西安天富投资：___________________（以下简称乙方）

　　兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

　　第一条咨询服务的范围及方式

　　（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

　　（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

　　1．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e-mail ）。

　　2．于营业时间内接受甲方机动性咨询。

　　第二条咨询合约期间付费方式

　　（一）会员制

　　1．短信会员________/季送一个月

　　2．金卡会员________/季送一个月

　　3．贵宾会员________/季送一个月

　　若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

　　合同资费共计人民币￥________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

　　（二）提成制

　　乙方向甲方收取每笔盈利部分的________% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

　　第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

　　（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

　　（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

　　第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项

　　（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

　　（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的`关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

　　（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

　　（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

　　（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

　　第五条合同有效期

　　本合同按照________执行，有效时间自________ 年______月________日起至________年____月______日止。共计________个月。

　　第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

　　第七条合同终止与违约责任

　　（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

　　（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

　　（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

　　（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

　　第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

　　第九条本合同经双方签署后正式生效。

　　本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

　　立合同人：

　　甲方签章：___________________

　　地址：_______________________

　　电话：_______________________

　　签约日：_____________________

　　乙方签章：___________________

　　地址：_______________________

　　电话：_______________________

　　签约日：_____________________

关于证券的合同3

　　甲方（委托人）：___________（或授权代理人）：__________

　　乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部

　　甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

　　第一条开户

　　1．甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

　　甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。

　　2．在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

　　第二条代理

　　甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。

　　第三条买卖委托

　　甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

　　甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

　　确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。

　　如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

　　第四条清算交割

　　1．甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

　　2．甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。

　　交易费用

　　乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

　　第五条分红、派息、配股、保证金计息

　　1．乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

　　2．甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

　　第六条保证金提取

　　甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

　　[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的`身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

　　[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为

　　机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

　　[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过______万元的，须提前一个交易日预约。

　　第七条银行名称帐号名称存折帐号?

　　______________________________

　　第八条挂失、解挂、冻结、解冻

　　1．甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。

　　2．乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。

　　第九条甲方声明与保证

　　1．甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

　　2．甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

　　3．甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。

　　甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。

　　甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

　　第十条乙方特别声明

　　1．当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。

　　2．甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

　　3．除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

　　4．若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

　　第十一条其他补充条款

　　_____________________

　　第十二条附则

　　1．本协议经甲方和乙方签字后生效。

　　2．若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

　　3．甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

　　4．本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

　　5．本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

　　6．本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。

　　甲方签名：__________________

　　身份证号码：________________

　　邮编及通讯地址：____________

　　联系电话：__________________

　　证券帐户卡：深圳____________

　　上海________________________

　　乙方：______证券股份有限公司

　　__________证券营业部（盖章）

　　经办人：____________________

　　_________年______月_______

关于证券的合同4

　　____________股份有限公司发起人事务所（以下称甲方）与____________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

　　一、甲方经________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会（批文号）批准，决定以募集方式设立________股份有限公司。公司股票共________股，其中发起人认购股份________股，其余________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。

　　二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股________股，社会个人股________股。每股面值____元，每股发行价额____发行总价额为________元。

　　三、承销期间为____年____月____日至____年____月____日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）

　　四、甲方于____年____月____日前将________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计人承销费，由甲方和其他费用一并支付。

　　五、乙方于____年____月____日至____年____月____日开办____个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

　　六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前确定认股人：

　　1.抽签；

　　2.比例配售；

　　3.比例累退；

　　4.认股多者优先。

　　七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

　　八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的.认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

　　九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

　　十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额____%……乙方发放股票结束后____日内，由________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

　十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

　　十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

　　十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

　　十四、________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

　　十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。

　　甲方：___________________________

　　发起人：_________________________

　　事务所（章）___________________

　　发起人代表（签名）_____________

　　住所：___________________________

　　乙方：（章）_____________________

　　法定代表人：（签名） ____________

　　住所：___________________________

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