证券年终工作总结范文

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证券年终工作总结范文

　　总结是在某一时期、某一项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回顾检查、分析评价，从而得出教训和一些规律性认识的一种书面材料，通过它可以全面地、系统地了解以往的学习和工作情况，让我们一起认真地写一份总结吧。那么我们该怎么去写总结呢？下面是小编为大家整理的证券年终工作总结范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券年终工作总结范文

证券年终工作总结范文1

　　X月份就要过去了，时间过的非常的快。单位策划的期货大赛，作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。其中有许多的感受。先前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。后来，公司直接主管部门的副总裁确定压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。

　　北京的期货公司，外地的期货公司我们按商定一一打电话联系，邀请他们参与我们的期货大赛。从刚开头客户反应比拟好，我们策划的比拟不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期货频道的同事，和策划部的同事都拜见过客户，也许多问题也有许多我们没有想到的。根据单位的统一部署6月中旬我们要正式开头大赛前期的投资者教育活动。

　　同事也在联系。我也在联系。北京的.期货公司大部分都是我在联系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，中期期货公司，天汇期货公司等都联系了。从目前看来，宏源期货领导说客户不参与了，中期期货也不参与了。这不是我想要听到与看到的结果。

　　北京期货公司见得多，也参与过许多的什么这大赛那仿真交易大赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有许多的质疑，经常报的观望看法。我在努力着转变。由于我在为自己做，也是为了这次活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义了。

　　同成员间的客户沟通过程中，发现自己的思维反应是非常的不敏捷。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领悟。联系了好一阵子了，每天都是很忙，有时分还搞的头晕晕的，但是效果在哪儿呢？目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍介绍彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。如今我们这儿必需赶紧就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一个荣誉。

　　我，我们都很清晰这一点。上海，在三个分公司内面是做的的一个。我也同上海的同事沟通了，也没有问出来个所以然。看来归根究竟还是自己的力量或者说没有抓住期货公司真正的需求或者所要的东西。总结，擅长总结。至关重要。这么多年来，我进步的比拟慢，很大一部分都跟不擅长总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地方爬起来，这样才能进步。

　　来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从多方面的支持我，给我时机，给我希望。有时分手把手的教我。把许多希望都寄予在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，我没有理由做不好。我身后看的人许多。我要为自己为关怀为关注我的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我进步，我坚信我能干好的。

证券年终工作总结范文2

　　时光飞逝。转眼间，我在世纪证券工作了很多年。通过过去一年的工作，我意识到了团队的力量和自己的不足。我想改变我的一些局限性和我展示给自己的因素，改变最初的工作方式，并要求自己在团队的帮助下达到这种状态。有时我默默地看着自己，像旁观者一样监督自己的言行。这些在我以前的工作经验中是不可用的。我认为我工作中的缺点是：

　　（1）沟通不足

　　人与人之间的沟通是真诚、相互理解和普通的沟通，并真诚地表达自己的`想法。

　　关键是你能否用真诚来打动对方，让对方接受。我相信这句话是真的。在过去，我也认为我们可以通过亲和力、真理和真诚与同志们顺利沟通。至于同事心态的多样性，我没有认真考虑。经历了这些之后，我发现同事的心理有很大的不确定性，尤其是在工作中的差异，会对自己的想法产生犹豫。在这个时候，我们需要反复沟通，以达到相互理解和支持。但我在这方面做得不够。我的沟通方式相对直接，我不太擅长“把客户吸引到国内”。我认为这与我肤浅的职业经验和个人性格有关。就我个人而言，我更喜欢直截了当的沟通方式，不擅长迂回地表达我的愿望和工作想法。在未来的工作中，我希望加强沟通技能的转化，及时使用适当的方式和方法来提高工作中的思维能力。

　　（2）工作中缺乏创新思维

　　无论在日常生活还是工作中，人们都需要互相帮助。

　　只有这样，我们才能做得更好，充分发挥彼此的潜力。在过去的一年里，我的。合作部门和同事对我的工作给予了非常热情和及时的理解和帮助，使我能够成功地完成我的工作。让我改善我对工作的谨慎态度，养成做事前问清楚每件事并努力从中学习的习惯。这本来是一件好事，但也会产生一定的负面影响，那就是缺乏创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立在充分做好工作的基础上。这种变化将限制他们自己主观新思维的出现。一步一步地工作只是一个有能力的员工应该做的最起码的事情，他永远不会成为一个优秀的员工。真正优秀的员工需要有创新意识，在工作方法和工作效率上不断创新。为此，我还需要在未来的工作中慢慢改变自己，探索有助于我工作发展的想法以上列出的不足之处是自我反思后我认为我在工作中存在的问题和改进。在我未来的工作中，我也希望各级领导和所有同事能帮助我一起发现和解决问题。未来提高工作标准的措施：

　　1、加强学习，提高自身素质一年来，我认真学习各项金融法律法规，积极参加本行组织的各项学习活动，不断提高理论素质和业务技能。作为一名客户经理，我认为我们不仅要善于学习，还要勤于思考，不断充实自己。

　　2、探索市场，寻找新的增长点只有不断开发优质客户，扩大业务，才能提高效率。为了做好营销和扩大宣传，通过电话发送短消息联系客户。我相信，如果我们继续努力，我们将收到预期的结果。在年终总结的最后，我想说的是，既然你选择了一个行业，就不要半途而废。我们应该以精致的态度为目标，尽努力接近完美的结果。我觉得这对我来说是一种鼓励和鞭策。在这条路上，每个人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字中找到生命的价值。

证券年终工作总结范文3

　　进入信达证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

　　1、对证券行业有了初步了解。进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

　　2、业务开拓能力的提高。在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。

　　3、工作的责任心和事业心加强了。对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快。

　　在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

　　1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

　　2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

　　3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

　　进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：

　　1、发传单。进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

　　2、有效利用银行资源。在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但xx银行和中银国际很好的'合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用关系网络。拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

　　现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。

证券年终工作总结范文4

　　XX年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。

　　这一年来，几乎每天都处于紧急和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要连续进展股票和权证的短线操作，在对市场进展了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进展了比照，建议这些客户可以选择一些防备类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复讨论，又要向客户急躁的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进展沟通，沟通彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别紧急和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中。

　　“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了教师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进展了特别深入的分析并准时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活泼，新入市的客户依旧满仓操作，并们有准时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析比照，思索总结和沟通沟通的'工作，怎一个“忙”字了得?

　　也正是由于这一年来不同以往的劳碌，积存了更多的阅历，催促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的力量。

　　通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多教师和前辈们经常教悔的道理：

　　虚心：只有保持虚心的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。

　　严谨：对各种产品和市场要仔细讨论和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。

　　圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历查找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

　　恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们承受和认可的。

　　长期以来我都是以这样的态度在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进展分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有力量为更多的人供应更好的效劳!

证券年终工作总结范文5

　　我是xx年6月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作情况。

　　首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验！作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是非常重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端！

　　其次，在维护客户方面，第一，常常给他们讲解一些股票技术方法，第二，力所能及的回答他们咨询的问题，第三，亲情服务，与他们认真交心交朋友，同时在他们身上学习一些知识。

　　在此之间，也发现了开发客户是不容易的，维护客户是更不容易的.，现在证券公司很多，竞争压力大，一不小心客户就很可能被转到其他公司，所以与客户之间建立良好的关系也是非常重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的知识来充实自己，因为知识永远不熊市，这样才会获取客户的认可与接纳！

　　如今我逐渐的喜欢上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成动力！客户经理是一项长期的工作，需要的是要有足够的耐心，平时工作的细心，坦诚的与客户交流和沟通，相信自己可以！我的工作与热情一切尽在行动中！

　　总之，上半年我的职业规划及目标是：按照公司的规定，开发足够的客户，累积一定的资产，完成转正要求！

　　xx年12月18日

　　客户经理：张欣欣

证券年终工作总结范文6

　　我是20xx年6月来到公司，经过一年的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这一年的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作情况。

　　首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验!作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是非常重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端!

　　其次，在维护客户方面，第一，常常给他们讲解一些股票技术方法，第二，力所能及的回答他们咨询的问题，第三，亲情服务，与他们认真交心交朋友，同时在他们身上学习一些知识。在此之间，也发现了开发客户是不容易的，维护客户是更不容易的，现在证券公司很多，竞争压力大，一不小心客户就很可能被转到其他公司，所以与客户之间建立良好的关系也是非常重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的知识来充实自己，因为知识永远不熊市，这样才会获取客户的认可与接纳! 如今我逐渐的喜欢上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成动力!客户经理是一项长期的工作，需要的.是要有足够的耐心，平时工作的细心，坦诚的与客户交流和沟通，相信自己可以!我的工作与热情一切尽在行动中! 总之，20xx年我的职业规划及目标是：按照公司的规定，开发足够的客户，累积一定的资产，完成转正要求!

证券年终工作总结范文7

　　转眼之间，我在X证券X营业部已经工作近一年了，可以说，过去的一年，是我不断成长进步的一年，是我人生中最难忘却的一段时光。我在X营业部担任出纳兼行政的工作，在平时的工作中，我严格遵守公司的各项规章制度，身体力行，能够较好的完成领导交办的各项任务。首先作为出纳，我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责；其次作为行政，我在采购、会务、员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责。过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作：

　　一、出纳工作

　　1、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发现金额不符，做到及时汇报，及时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证，按规定办理领用签发；及时收回公司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。

　　2、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。负责催取银行存款对账单；保管有关印章，空白收据和空白支票。

　　3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定，办理现金、银行存款、内部往来的`资金收付、划转，检查有关原始凭证；坚持财务手续，严格审核（凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付），对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的情况下，负责每天早上核对编制清算凭证。

　　4、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作，参与财务预算、决算和财务分析等，已经完成了20xx年度财务决算和20xx年度财务预算。

　　5、上级主管交办的其他工作。

　　二、行政工作

　　1、负责办公用品采购管理和收发登记管理。每季度收集各个部门的办公用品计划，进行归纳汇总，集中采购办公用品；日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作，监督指导填写办公用品登记簿，保证办公用品账实相符。

　　2、负责会议及活动的后勤保障。会前准备好会议材料，认真做好会场布置，安排食宿工作；会后及时清理会场。20xx年4月28日圆满完成了X营业部开业典礼，20xx年5月4日组织召开了X证券X营业部与工商银行联合营销会议，20xx年6月23日组织召开了大福证券港股投资报告会。

　　3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定，为符合要求的新员工办理社保和住房公积金，协助做好社保和住房公积金的转移，对离职的员工及时停止缴纳社保和住房公积金。

　　4、负责文档管理，负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各种文件的收发，复印及誊印工作；分清主次，分清文件的轻重缓急，及时请领导阅办，将相关文件交到有关部门手中；对公司各种文件和档案进行整理、归档。

　　5、负责订阅报刊杂志，订购饮用水，缴纳电话费、网费。每年根据报刊订阅计划办理相关报刊的订阅，管理日常报刊的收发；每天收集饮用水使用情况，及时订购饮用水，负责饮用水的收发保管；每月及时收取费用账单，准时缴纳电话费和网费，保证工作场所的正常运行。

　　6、其他工作。20xx年5月24日协助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议；20xx年10月14日接待X市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查，提供相关财务数据；20xx年10月18日接待公司总部经纪业务检查；提供相关会议培训资料；20xx年11月14日接待人行X支行反洗钱现场检查，提供反洗钱相关资料。以上相关工作都顺利完成，得到了相关部门的表扬。

证券年终工作总结范文8

　　随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!

　　在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。半年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的.弄懂。

　　下面我对20xx这半年来所做的工作作一个简单的总结：

　　1、反洗钱系统建设

　　根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。x公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而x公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xx年10月1日起正式报送，在x公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要x公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天x公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃x产品而改用x公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来x马上给x公司回了一个电话。从使用x公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

　　2、三方存管系统建设

　　券商托管证券，银行监管资金这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

　　从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。

　　3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

　　由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前x综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于x年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。

　　4、配合公司数据集中工程

　　5、配合公司ups更换工程

　　6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。

　　7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动

　　8、公司各楼层交换机更换工程

　　9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

　　10、配合公司远程开户系统建设

　　11、配合中行外币转帐系统建设

　　12、给营业部统计客户资产

　　13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等

　　我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。

　　但是也存在一些不足：

　　1、证券业务还有待深入全面了解。

　　2、对方面知识和动手能力有待加强。

　　3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

　　4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

　　改进措施：

　　1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

　　2、加强方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

　　3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

　　4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

　　5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

　　新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。

　　踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。

证券年终工作总结范文9

　　工作主要成绩

　　1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

　　2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

　　3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的`协助，终于比较顺利地完成了任务。

　　4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

　　5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

　　6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

　　7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

　　8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

　　9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

　　从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

　　成绩的取得究其原因，主要是因为：

　　1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

　　2、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

　　3、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

　　4、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

　　部门及公司下一步发展的建议

　　部门：

　　5、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

　　6、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

　　7、部门能有一个值班手机。

　　公司：

　　8、多提供一些培训机会给大家。

　　9、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

　　10、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

证券年终工作总结范文10

　　一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

　　一、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。

今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的`用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

　　二、减员增效，合理设置岗位和人员。

　　从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、**。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

　　三、建章立制，强化内部管理。

　　根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定**人次，罚款****元。昆按章奖励**人次，****元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。

　　在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。

　　四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。

　　在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务

证券年终工作总结范文11

　　自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回忆这一年来的工作，我不断强化学习，快速转变角色，主动融入公司环境，主动落实领导布置的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的熟悉有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，效劳意识、风险意识有新的增加。现将近一年来的工作总结如下：

　　一、强化学习，提升素养

　　进入公司工作以来，我深深明白自己的学问水平和综合素养，还存在很多缺乏，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必需进一步强化学习，提高综合素养。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，强化政管理论学习。一年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，强化业务学习。除参与公司集中组织的培训外，我利用平常的业余时间，学习了证券业的相关业务学问书籍，按时给自己的学问充电，提升自己的学问应用力量。第三，强化修养学习。在平常的生活中我牢记“详情确定成败”这句化的`深入道理，时时、到处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从详情学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累学问，提升素养，搞好自己的本职工作。

　　二、主动上进，踏实工作

　　自进入公司以来，我首先便开头主动的学习顺应，后依据公司布置，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前劳碌到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很抱负，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到如今，一共开户25个，客户总资产18万。在领导布置其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。如今做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

　　三、正视问题，连续努力

　　通过近一年的学习，我对证券业务的熟悉更加深入，同时，在公司领导和同事们的帮忙下自己的业务水平和综合素养也得到了肯定提升。同时，我也熟悉到自身还存在很多缺乏和问题：

　　一是强化学习还不够。我参与证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要强化。

　　二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不抱负，还需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我会连续强化学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素养，主动主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券年终工作总结范文12

　　20xx年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将xx年度工作总结如下：

　　一、业务经营情况需要增强

　　营业部前三季度主要经营指标为：

　　1、利润：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际利润总额 xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

　　2、营业收入：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际营业收入xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

　　3、资产保有率：xx年全年目标值为（万分之xx），xx月份实际值为（万分之xx），完成x年度目标xx%。

　　4、市场占有率：xx年全年目标值为（万分之xx），xx月份实际值为（万分之xx），完成xx年度目标xx%。

　　5、A股+基金交易量：xx年全年目标值为xx亿元，xx月进度目标值为xx亿元，截止xx年xx月底，我部实际交易量为xx亿元，完成xx年xx月进度目标xx%。

　　6、净增有效户数：xx年全年目标值为xx户，xx月进度目标值为xx户，截止xx年xx月底，我部实际净增有效开户数为xx户，完成xx年xx月进度目标xx%。

　　根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。

　　二、完善营业部升级，进行配电室改造

　　在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。

　　考虑到营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，xx月xx日由xx公司进行了配电室布线改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。

　　三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开

　　按照中国证监会及证券公司的要求和布署，营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至xx月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为xx户，已经完成扫描xx户，剩余xx户。

　　坚持认真负责态度，重结果更重过程，营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。

　　四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流

　　营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为xx户，目前截至xx月底，已经完成xx户。营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。xx年xx月至今，营业部共流失xx名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到xx%，最后xx个月完成客户回流率xx%。

　　五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作

　　营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《营业部突发事件应急预案》、《营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

　　并且根据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的《营业部安全保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。

　　六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动

　　营业部全体员工认真学习了小敏同志所做的工作报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。

　　七、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成

　　为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前营业部存在的营销问题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。

　　营业部在公司关于基金、基金、基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。

　　八、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识

　　营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育的'通知》精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。

　　九、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。

　　完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。

　　在即将过去的xx年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：

　　一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。

　二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。

　　三、营业部位置处于，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。

　　四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。

　　五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高

　　展望未来，xx年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下:

　　一、增大宣传力度，加强银证合作。

　　营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

　　二、加强股民教育，提供投资咨询。

　　营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。

证券年终工作总结范文13

　　首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下：

　　一、完善营业部柜台整体形象

　　配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的`各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。

　　二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生xx的测试

　　我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在星期x所整理对于20xx年xx月xx日之前的机构客户进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

　　在即将过去的20xx年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

证券年终工作总结范文14

　　X年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。

　　这一年来，几乎每天都处于紧急和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要连续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了比照，建议这些客户可以选择一些防备类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以恰当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复研讨，又要向客户耐烦的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧急和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中。

　　“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不合适参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深化的分析并按时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股仍然活泼，新入市的客户仍然满仓操作，并们有按时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等候机遇。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析比照，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得？

　　也正是由于这一年来不同以往的劳碌，积累了更多的经验，催促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己顺应更多不同改变的`力量。

　　通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理：

　　虚心：只有保持虚心的看法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。

　　严谨：对各种产品和市场要仔细研讨和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加合适的投资建议。

　　圆通：面对公司任务和客户利益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和经验查找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

　　恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真合适客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。

　　长期以来我都是以这样的看法在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心好友，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充足的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成果非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我非常感谢，相信自己应当有力量为更多的人提供更好的效劳!