证券公司岗位职责锦集（17篇）

　　在充满活力，日益开放的今天，我们都跟岗位职责有着直接或间接的联系，岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。我敢肯定，大部分人都对制定岗位职责很是头疼的，以下是小编整理的证券公司岗位职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。

证券公司岗位职责锦集（17篇）

证券公司岗位职责1

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品；

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划；

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的`咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判；

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司岗位职责2

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务；

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系；

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作；

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务；

　　5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报；

　　6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的.相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责3

　　1、负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。

　　2、负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。

　　3、根据会计人员审核的记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符；根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。

　　4、负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。

　　5、负责存取股民的支票，保证及时人账。

　　6、负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。

　　证券会计师岗位职责

　　1、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况；

　　2、负责公司成本、支付账册的建立；

　　3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作；

　　4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件；

　　5、负责各基金数据的统计及报送；

　　6、负责与股东财务部门的`对接工作；

　　7、负责公司各类系统的填报；

　　8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。

　　9、负责基金设立备案和监管报告工作；

　　10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制；

　　11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通；

　　12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。

证券公司岗位职责4

　　1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。

　　2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通；

　　3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；

　　4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发；

　　5、完成销售经理制定的.销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责5

　　1、日常的`行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务，帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责6

　　岗位职责

　　1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险；

　　2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润；

　　3、管理营业部税务事项和发票审核；

　　4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的'重大财务事项；

　　5、做好与其他相关部门的沟通协调工作；

　　6、其他上级领导交办的任务。

证券公司岗位职责7

　　1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告；

　　2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜；

　　3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的'分析管理；

　　4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的执行情况；

　　5、及时传达并严格执行下发的各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作；

　　6、完成领导交办的其他工作。

证券公司岗位职责8

　　1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品；

　　2、建立和维护公司证券产品的`销售渠道；

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务；

　　5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展；

　　6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责9

　　第五条投资顾问的任职资格包括：

　　1、具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；

　　2、具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

　　3、具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；

　　4、具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；

　　5、公司《员工招聘管理办法》中的'基本条件及公司其他条件。

　　第六条投资顾问的基本工作职责包括：

　　一、客户服务工作

　　1、在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；

　　2、以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；

　　3、促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

　　二、培训工作

　　1、参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；

　　2、参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。

　　三、研究工作

　　1、学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；

　　2、在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。

　　四、公司或营业部安排的其他工作

证券公司岗位职责10

　　第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

　　第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

　　第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；

　　投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的`专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；

　　人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；

　　信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；

　　法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

证券公司岗位职责11

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务；

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户；

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的'金融服务；

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报；

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标；

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责12

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的'日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账；纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理；对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责13

　　1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务；

　　2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报；

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核；

　　4、协助财会文件的准备、归档和保管；

　　5、固定资产和低值易耗品的登记和管理；

　　6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

　　任职资格：

　　1、财务，会计，经济等相关专业大专以上学历，具有会计任职资格；

　　2、较好的会计基础知识，有财会工作经验者，并具备一定的.英语读写能力；

　　3、熟悉现金管理及银行结算，财务软件操作；

　　4、良好的职业操守及团队合作精神，较强的沟通、理解和分析能力；

　　5、具有独立工作和学习的能力，工作认真细心。

证券公司岗位职责14

　　证券公司营业部总经理工作地：平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求：可以是传统经纪业务，也可开展机构业务

　　券商背景（营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总）、资管均可（个别券商可能不会选择银行背景的，见谅）。

　　工作地：平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求：可以是传统经纪业务，也可开展机构业务

　　券商背景（营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总）、资管均可（个别券商可能不会选择银行背景的，见谅）。

证券公司岗位职责15

　　1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的.金融理财产品；

　　2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务；

　　3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；

　　5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作；

　　6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场；

　　7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；

　　8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。

证券公司岗位职责16

　　1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

　　2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

　　3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的'工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

　　4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。

　　5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

　　6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

　　7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

　　9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券公司岗位职责17

　　1、客户开发及市场拓展工作（潜在客户的收集与开发）

　　2、客户的`日常服务及维护（分析、诊断、传递期货行情；对客户的沟通关怀）

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务；

　　5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

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