投资顾问岗位职责合集15篇

　　在快速变化和不断变革的今天，岗位职责起到的作用越来越大，制定岗位职责能够有效的地防止因为职位分配不合理而导致部门之间或是员工之间出现工作推脱、责任推卸等现象发生。那么什么样的岗位职责才是有效的呢？以下是小编收集整理的投资顾问岗位职责，希望能够帮助到大家。

投资顾问岗位职责合集15篇

投资顾问岗位职责1

　　1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

　　2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

　　3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

　　任职要求：

　　1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

　　2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

　　3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

　　4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的.公众演讲能力和沟通能力；

　　5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

　　经理岗位职责

　　1. 主持投资顾问部日常管理工作。

　　2. 落实营业部下达的各项任务和指标。

　　3. 负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

　　4. 协调本部门内员工关系，培养团队精神。

　　5. 完成营业部交办的其他任务。

　　首席投资顾问

　　岗位描述：

　　1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

　　2、制定投资顾问部的客户服务计划；

　　3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

　　4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

　　5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

　　6、完成营业部交办的其他任务。

　　首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

　　初级投资顾问

　　岗位描述——

　　1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

　　2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

　　3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

　　高级投资顾问

　　岗位描述——

　　1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

　　2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

　　3、盘活存量资产；

　　4、配合营销团队积极拓展新增客户；

　　5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；

　　6、完成营业部交办的其他任务。

投资顾问岗位职责2

　　没有过多的`言语,想挣钱的只管联系我,给你一个舞台,秀出你的精彩

　　三年不开张的说法,已成为历史,在零距离,新人入职一个月开单且是大单不再是梦,公司提供客户资源,万事俱备只差一个你!

　　黎:*****

投资顾问岗位职责3

　　【工作职责】：

　　1、及时与主管沟通工作进展，协助团队建设；

　　2、开拓及维护高端客户，为客户提供资产配置服务；

　　3、向目标客户推广理财产品，根据项目销售方案完成销售任务；

　　4、组织、策划和开展各项营销活动，与客户建立长期良好的关系；

　　5、开拓合作渠道，与机构沟通洽谈，建立合作关系，维护渠道合作关系，增加公司高净值客户数量，完成销售业绩指标；

　　1根据公司的战略和销售计划，形成相应的销售策略，并确保在城市范围内有效的执行；

　　2负责带领团队销售公司制定的财富管理产品，开发拓展财富管理客户；

　　3负责带领团队向客户提供专业理财规划与投资建议，完成团队销售业务指标；

　　4负责管理本团队人员的业务活动，组织实施团队人员的招募与甄选、辅导与培训、督导与考核等工作；

　　5确保团队成员明确工作进度及个人目标，建立与健全团队各项管理制度；

　　6完成工作报告及相关的业务汇报工作。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，市场营销、管理、金融等专业优先考虑；

　　2、三年以上相关从业经验，金融背景知识丰富；

　　3、有团队带领（十人以上）经验、银行、保险、信托及第三方理财产品营销经验，以及高端客户资源者优先考虑；

　　4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力，能够有效开发客户资源；

　　5、具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力；

　　6、具备自我约束、激励并勇于承担、完成目标责任的能力，能在一定的压力下胜任工作；

　　7、诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情；

　　8、有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有开发大客户经验者优先；

　　9、具有基金、保险从业资格证，理财师资格证、CFP、CFA或CPA等专业资质1项以上优先考虑。

　　工作内容：

　　1、服务于臻财VIP客户，为高净值个人客户提供全方面金融理财服务；

　　2、通过与高端客人沟通，了解客户在家庭财务方面存在的问题以及理财方面的需求；

　　3、根据高端客人的资产规模、生活目标、预期收益目标和风险承受能力进行需求分析，出具专业的资产配置方案，推荐合适的`产品；

　　4、通过调整各种金融产品比重达到资产的合理配置，使客户的资产在安全、稳健的基础上保值升值；

　　5、定期与高端客人联系，报告产品的收益情况，向客户介绍新的金融服务、产品及金融市场动向，维护良好的信任关系。

　　岗位要求：

　　1、28岁以上，大专以上，3年相关工作经验；

　　2、有担任银行贵宾理财经理、私人银行客户经理工作经验，且客户资源丰富者优先考虑；

　　3、有第三方理财机构、信托公司、证券、期货行业高级理财顾问或者团队经理及以上岗位工作经验，且客户资源丰富者优先考虑；

　　4、具备一定的金融专业知识，持有理财、证券、基金等资格证优先。

投资顾问岗位职责4

　　岗位职责：

　　1、开发、服务、维护公司自有存量客户；

　　2、参与营业部组织的营销方案及营销活动；

　　3、向客户推介公司的理财服务，通过专业化理财服务向客户销售证券投资、金融理财产品；

　　4、协助营业部完成其他营销工作；

　　5、两年以上证券从业经验；

　　6、客户资源丰富者、业绩优秀者优先。

　　岗位要求：

　　1、正直诚信、勤奋敬业、身体健康；

　　2、全日制大学专科及以上学历；

　　3、熟练掌握证券投资分析方法，能够撰写证券投资分析报告，挖掘具有投资机会的.行业及个股；

　　4、具备较强的信息收集能力和数据处理能力，以及独立的行情研究与判断的能力。

投资顾问岗位职责5

　　职位描述：

　　1、以电话销售为主，开发高端客户，与客户简历长期良好关系;

　　2、向客户推介信托、基金、pe等理财产品，制定销售方案，完成销售目标;

　　3、对客户的综合理财需求分析，帮助客户制定理财规划方案;

　　4、持续跟进服务，为客户不断提供理财专业的财富管理咨询。

　　任职要求：

　　1、金融、经济等相关专业本科及以上学历;

　　2、熟悉金融、信托业务，具有较好的金融基础理论、财务管理知识，熟悉行业管理法律、法规及相关政策;

　　3、品行端正、性格坚毅、勤奋好学、勇于坚持;

　　4、善于沟通、具有较强的团队协作能力;

　　5、具有良好的沟通协调技巧、敏捷的市场反应能力;

　　6、具有金融机构个人理财产品的'销售经验或具有高端地产、高端会所的销售经验者优先;

　　7、具有良好的行业资源和客户资源者优先;

　　8、有afp等从业资格和理财师资格证书者优先。

　　9、必须要持有基金从业资格证。

投资顾问岗位职责6

　　岗位职责:

　　1、负责美国、加拿大、欧洲、中国香港等国家和地区移民项目的推广和销售;

　　2、对有移民意向的客户进行评估咨询,同时结合不同国家的项目背景,为客户设计最优移民方案;

　　3、对高端客户进行预约咨询解答,并根据不同客户的不同需求,为客户解答关于海外移民的各种问题;

　　4、以专业的知识及技能,对客户进行跟踪服务,确保客户后期文案制作工作的.顺利进行;

　　5、跟踪申请进度,及时将移民办理进程中的相关信息与客户沟通;

　　6、配合、参与市场宣传的策划与推广,并结合推广效果提供市场推广的方案和意见,完成业务开展可行性报告、市场量化分析报告。

　　任职资格:

　　1、28岁以上,本科以上学历,3年以上销售工作经验;

　　2、具有优秀的销售技巧和沟通技巧,谈吐稳重,反映敏捷,语言表达能力强;

　　3、具有较强的学习能力、良好的职业道德和团队合作精神;

　　4、喜欢销售工作,服务意识强,敬业,对客户负责,能够承受较大的销售压力;

　　5、具有高端行业销售经验、同行业工作经历及海外留学或生活经历者优先。

投资顾问岗位职责7

　　职责描述：

　　1、负责签约客户的.日常投资咨询及维护，提供投资建议；

　　2、负责解读公司提供的咨询、服务产品并及时向客户进行推送和传递；

　　3、负责制作营业部自有的咨询服务产品；

　　4、建立客户服务档案，完善客户个性化信息；

　　5、拓展客户和销售金融、服务产品；

　　6、服务于市场营销团队，为市场营销团队提供证券咨询支持；

　　7、完成营业部及部门安排的其他日常工作。

　　任职要求：

　　1、年龄30周岁以下，具有金融、经济、会计、数学、统计等硕士研究生及以上学历；

　　2、具备2年以上证券或相关行业投资顾问、理财顾问等工作经验；

　　3、具有证券从业资格、金融产品销售等专业资格；

　　4、具有行业资源和客户资源者招聘条件可适当放宽。

投资顾问岗位职责8

　　【岗位职责】

　　1、熟悉国际、国内宏观经济形势,研究经济趋势、政策分析、金融市场,参与公司重大课题,撰写相关研究报告;

　　2、熟悉各种金融炒股软件,对其有深刻的认知,熟悉其运作原理,能运营及讲解软件知识;

　　3、实时关注金融市场价格走势,了解影响国际金融市场的重要事件,掌握国际资金流动方向,并对金融价格走势进行前瞻预测,向公司高端客户以及相关机构提供投资咨询建议;

　　4、投行、基金、证券行业三年以上工作经验。

　　【任职要求】

　　1、金融、财会、统计、数学、计算机软件等相关专业,具有扎实的数学及计算机知识;

　　2、具有良好的数理逻辑及学习能力,能独立钻研;

　　3、对互联网和金融行业具有较强的敏感性,具有一定的`数据分析与解读能力;

　　4、敏锐的投资市场洞察力、基本面选股、数据建模选股、期货或事件驱动或套利等投资领域;

　　5、有投行、金融分析背景、有市场直接操作经验者优先,有互联网金融相关研究经验者优先,有培训授课者、良好的语言表达和逻辑思维能力者优先。

　　6、拥有证券投资顾问资格。

　　7、有以上相关行业3年从业背景。

　　注:公司已持有证券投资咨询牌照(许可证编号zx0172)。

投资顾问岗位职责9

　　职责描述:

　　1、负责公司高净值投资客户的开发及客户管理,为客户提供基金管理咨询及其他增值服务,满足客户资产增值保值的需求;

　　2、负责有限合伙、信托产品市场营销及产品推介,完成营销任务;

　　3、根据公司理财产品特点,通过多种模式,渠道和银行定向销售,开发潜在客户;

　　4、通过参与组织的理财沙龙和理财讲座等活动的筹备工作,提升客户转化率

　　任职要求:

　　1、金融、市场营销等相关专业专科及以上学历;两年以上的金融行业从业经验,熟悉银行、信托、基金等金融产品营销,有一定客户资源;

　　2、具有严密的逻辑思维和分析判断能力,良好的`沟通能力和技巧,具备积极的营销意识和较强的业务拓展能力;

　　3、具备良好的职业道德和较强的敬业精神,守法诚信,品行端正,无不良记录;

　　4、afp、cfp、私募基金从业资格证等从业资格证书者优先。

投资顾问岗位职责10

　职责描述:

　　1、分析行情,按照公司规定进行日内交易

　　2、数据分析,定期向经理总监汇报

　　3、每天完成交易计划以及对每天交易做好总结

　　任职要求:

　　1、具有良好的学习能力,沟通能力,经验不限

　　2、有过团队经验者优先考虑

　　3、有过投资经历者优先考虑

投资顾问岗位职责11

　　（一）岗位职责

　　1、公司提供优质的客户资源，有自己的广告渠道，精准定位的客户群体；

　　2、通过电话、网络与客户进行有效沟通，了解客户需求，给客户推荐合适的金融投资产品；

　　3、公司自有的客户服务平台，你只需按流程去执行，维护好客户促进成交；

　　4、定期与合作客户进行沟通，建立良好的长期合作关系；

　　（二）招聘要求

　　1、有金融行业网销经验；

　　2、对销售工作有较高的热情，具备较强的学习能力和优秀的沟通能力；

　　3、有强烈的事业心、责任心和积极的工作态度；

　　4、退伍军人优先考虑（团队合作与毅力，是我们非常看重的精神）

　　5、应届生一视同仁（我们会是你融入社会，学习成长的优秀平台）

　　一、基本条件：

　　1、年龄：20周岁—45周岁

　　2、相貌端正、身体健康：

　　3、无不良嗜好，无违法犯罪记录。

　　4、1年以上工作经验；有过销售从业经验者优先：

　　5、在人际沟通、语言表达、组织协调、等方面能力突出；

　　6、良好的`心理素质和工作习惯，有责任心，能吃苦耐劳。

　　【我们在寻找这样的人！】

　　1、愿意做一个有素质，有服务意识的绅士淑女；（二本及以上院校毕业）

　　2、愿意做一个爱学习，爱努力的有志青年；（较好学习力）

　　3、愿意做一个爱笑，爱表达的乐观青年（亲和力，良好的沟通能力和表达能力）

　　4、愿意做一个有爱心，有梦想的有爱青年（愿意参加公司的各项公益活动）

　　【你未来会成为这样的人！】

　　1、努力学习专业知识，成为行业专家（学习专业知识，了解公司的产品：豪宅项目+金融产品）

　　2、面对面接触高端客户（了解客户的核心需求，进而匹配相应的产品与服务）

　　3、发挥专业优势，实现自我价值（帮助客户完成所有交易服务）

　　岗位要求：

　　1，有销售类型的工作优先

　　2，形象气质佳，五官端正。

　　3，能吃苦耐劳。

　　4，有过同行业经验者优先。

　　5，有较强的荣誉感和责任感。

投资顾问岗位职责12

　　任职要求：

　　1.对金融业有浓厚兴趣，有较高的学习能力；

　　2.性格大方开朗，社交能力强，乐于与人交流，人格魅力强；

　　3.熟练使用互联网通信工具；

　　4.保持高度的工作热情，对工作有自己的`思考模式；

　　5.有证券、金融相关工作背景优先考虑。

　　岗位职责：

　　1、负责市场开发，完成渠道的销售任务；

　　2、维护客户关系，保持与客户沟通，与客户建立长久良好的合作，随时做好客户详细资料及沟通记录登记工作；

　　3、遵照公司整体销售政策与规划，协调客户资源、满足客户需求，根据市场营销计划，完成公司和团队定下的任务和指标；

　　4、给客户提供专业的指导和服务：对客户投资开展一对一服务，为客户提供实时的消息和操作建议；解答客户提出的问题；发现客户出现风险状况及时反映，协助公司做好客户风险管理工作。

投资顾问岗位职责13

　　1、负责开发、维护、管理高净值个人客户与机构客户，为高净值客户提供资产配置等金融服务;

　　2、通过推介公司上线的各类固定收益、阳光私募、股权投资、对冲基金、海外投资、现金管理基金、信托、资管和股权投资等理财产品，帮助客户实现理财目标;

　　3、通过组织理财沙龙和产品讲座等活动，满足高端客户个性化理财需要，提升客户忠诚度。

　　4、充分利用公司资源，负责开发和维护高净值客户，提供综合性的财富管理服务。

　　1、学历：全日制本科及以上学历，经济、金融、财会、营销、管理相关专业毕业(优先录用)，80前可视情况放宽至大专;

　　2、证书：基金从业资格证书或证券从业资格证书(其他条件优越者可适当放宽);

　　3、年龄：25-35岁;

　　4、经验：金融或相关行业1年以上销售管理经验;

投资顾问岗位职责14

　　一、岗位职责

　　1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；

　　2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

　　3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

　　4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

　　5、管理指定客户的佣金浮动；

　　6、完成客户服务工作日志和客户服务记录；

　　7、所属营业部安排的其他职责。

　　二、招聘条件

　　主要面向应届毕业生进行招聘：

　　1、年龄要求：35岁以下；

　　2、学历要求：20xx届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

　　3、专业要求：金融或财经类相关专业；

　　4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国（境）外知名院校毕业生；

　　5、经验要求：无；

　　6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的.沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

　　高级投资顾问岗位职责及岗位要求

　　一、岗位职责

　　1、负责维护指定客户（财智汇客户或财富汇客户）的客户关系；

　　2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

　　3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

　　4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

　　5、负责所辖客户的佣金管理；

　　6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；

　　7、所在营业部安排的对外投资咨询活动

　　8、所属营业部安排的其他职责。

　　二、招聘条件

　　主要面向社会在职人员进行招聘：

　　1、年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽至40岁；

　　2、学历要求：大学本科以上学历；

　　3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；

　　4、经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服工作经验者优先；

　　5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部

　　监管要求执行；

　　6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力。

　　岗位：营销总监助理

　　一、岗位职责

　　1、客户开发与维护

　　2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施

　　3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作

　　4、定期组织营销活动

　　5、协助营销主管做好团队各项工作

　　6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系

　　7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责

　　二、招聘条件

　　1、年龄要求：35岁以下；

　　2、学历要求：20xx届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

　　3、专业要求：金融专业或市场营销专业；

　　4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业

　　或国（境）外知名院校毕业生；

　　5、经验要求：无；

　　6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

投资顾问岗位职责15

　　1、负责基金产品的分析、解说与演示、资产配置及投资策略的分析和研究、研订配置策略与挑选配置产品、

　　2、并协助客户完成金融产品资产配置,达成满足客户需求的财务规划;

　　3、具有良好的与客户线上、线下沟通能力;对公司提供的高端客户提供一对一的投资理财服务。帮助客户确定理财目标,为客户量身定制投资组合管理建议和理财规划建议,并向客户阐述制订的投资方案的.根据,与客户充分沟通,达成一致;

　　4、配合公司战略,编写专业性文稿,参与授课,提供专业支持。

　　5、公司各类规章制度的遵守、执行;

　　6、领导交办的其他工作。

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