内控的岗位职责(15篇)

　　在我们平凡的日常里，大家逐渐认识到岗位职责的重要性，岗位职责包括岗位职务范围、实现岗位目标的责任、岗位环境、岗位任职资格及各个岗位之间的相互关系等。岗位职责到底怎么制定才合适呢？下面是小编收集整理的内控的岗位职责，仅供参考，欢迎大家阅读。

内控的岗位职责(15篇)

内控的岗位职责1

　　岗位职责:

　　1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计,对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

　　2、检查财务制度、政策的执行情况,检查评价公司内控制度的健全性和有限性,发现和纠正偏差及错误;

　　3、审核审计程序、报告及工作底稿,编制并提交审计报告及管理建议书。

　　岗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

　　2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

　　3、具有较好的综合素质,有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力,具有职业判断和决策能力;

　　4、具有一定的数据挖掘和数据分析审计经验,具有一定的调查审计或咨询经验;

　　5、具有公司内部控制框架、制度和流程的'审计经验;

　　6、具有高度敬业精神,工作责任心强,具有良好的职业素质及操守。

内控的岗位职责2

　　岗位职责：

　　1、协助建立并持续完善财务管理标准及内控程序，检查标准及制度落实执行情况；

　　2、协助优化完善资金、资产、成本及费用管理体制；

　　3、协助建立财务预算和风险控制机制、规范财务行为和财务活动；

　　4、协助财务部门的组织建设、目标管理与考核、业务培训管理及其他综合事务管理；

　　5、财务内控风险检查分析，组织内控流程整改、

　　任职要求：

　　1、审计、财务、企业管理类本科以上学历；

　　2、3年以上企业内审、内控、财务工作经验，具有审计、内控等扎实的专业知识和技能；

　　3、熟悉内部控制、风险管理及合规性程序，有机械制造类企业内控管理经验者优先；

　　4、良好的沟通、协调及文字表达能力，逻辑性、执行力强，有突出的'独立分析和解决问题的能力。

内控的岗位职责3

　　1、审核区域的各项费用，确保控制在预算内。

　　2、负责跟踪、核对公司客户回款、审核各区域回款额，着重分析、控制账龄较长及异常客户。

　　3、统计、汇总、提报各区域/各通路损益报表。

　　4、负责出纳工作，确保资金按时支付、金额准确无误。

　　5、完成领导临时交办的各项工作任务。

内控的.岗位职责4

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

内控的岗位职责5

　　第一章总则

　　第一条

　　为促进本单位内部管理规范，建立规范的工作秩序，提高业务工作水平，根据《中华人民共和国会计法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》等有关规定以及单位内部管理的实际情况，制定本制度。

　　第二条

　　通过全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

　　第二章不相容岗位分离的目标和原则第三条

　　不相容岗位分离达到以下基本目标

　　1.规范单位会计行为，保持会计资料真实、完整、准确；

　　2.堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护单位资产的安全、完整；

　　3.确保国家有关法律法规和单位内部管理规章制度的贯彻执行。

　　第四条

　　不相容岗位分离应遵守以下原则

　　1.不相容岗位分离应当符合国家有关规定，以及单位的实际情况；

　　2.不相容岗位分离应当约束单位内部涉及经济和业务活动的所有人员，任何个人不得拥有超越不相容岗位分离规定的权力；

　　3.不相容岗位分离应当涵盖单位内部涉及经济和业务活动的各项工作及相关岗位；

　　4.不相容岗位分离应当保证单位内部工作岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，确保各岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

　　5.不相容岗位分离制度应当随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

　　第三章不相容岗位分离的内容

　　第五条

　　不相容岗位主要包括：负责人、业务经办、会议记录、档案管理、财产保管、稽核检查等职务。经济业务事项和会计事项的审批人与经办人及记账人员职责权限应当相互分离、相互制约。

　　1.出纳人员不得监管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作，不得兼任票据核销工作；

　　2.货币资金的收付及保管应由被授权批准的出纳人员负责，其他人员不得接触；

　　3.出纳人员不能同时负责总分类账的登记工作；

　　4.出纳人员不能同时负责非货币资金账户的记账工作；

　　5.出纳人员应与货币资金审批人员相互分离，实施严格的审批制度；

　　6.货币资金的收入和控制货币资金支出的专用印章不得由一个人兼管；

　　7.负责货币资金收付的人员应与负责现金的清查盘点人员和负责与银行对账的人员相互分离，要进行此类操作时，必须征得相关操作员的授权，并接受授权者的监督；

　　8.系统管理员负责业务操作人员的登录账户开设、注销及密码初始化工作，并根据操作员的工作内容分配权限。系统管理员没有业务功能操作权限。

　　9.操作员凭自己的用户名和密码登录系统，操作员对自己进行的`业务操作负责；

　　10.未经授权，不得借用他人的用户名和密码登录系统；

　　11.同一笔业务的登记权限和审核权限相互隔离，登记和审核人员不能为同一操作员；

　　12.业务权限和财务权限相互隔离，业务制单和财务记账人员不能为同一操作员；

　　13.系统管理员不能进行财务业务操作，有特殊情况需要进行此类操作，必须征得相关操作员授权，并接受授权者的监督。

　　第六条

　　预算管理不相容岗位分离：预算编制与预算审批，预算审批与预算执行，预算执行与分析评价，决算编制与审核等岗位。

　　第七条

　　收支管理不相容岗位分离：收款与会计核算，支出申请与内部审批，付款审批与付款执行，业务经办与会计核算等岗位。

　　第八条

　　采购管理不相容岗位分离：采购需求制定与内部审核，采购文件编制与复核，合同签订与验收，验收与保管等岗位。

　　第九条

　　资产管理不相容岗位分离：货币资金业务全过程各岗位以及无形资产的研发与管理，对外投资的可行性研究与评估，资产配置、使用和处置的决策、执行与监督等岗位。

　　第十条

　　建设项目管理不相容岗位分离：项目建议和可行性研究与项目决策，概预算编制与审核，项目实施与价款支付，竣工决算与竣工审计等岗位。

　　第十一条

　　合同管理不相容岗位分离：合同的拟订与审核，合同的审核与审批，合同的审批与订立，合同的执行与监督等岗位。

　　第四章不相容岗位分离的检查

　　第十二条

　　应当重视不相容岗位分离的监督检查工作，由监督部门对不相容岗位分离执行情况进行监督检查，确保不相容岗位分离制度的贯彻执行。

内控的岗位职责6

　　内控审计经理，牛股王，北京天盈海阔科技有限公司,盈宽云交易,天盈海阔

　　岗位职责:

　　1、基于公司内部框架,依据公司的业务流程需要、结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;

　　2、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改;

　　3、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

　　4、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

　　5、参与企业内控管理及其他临时性的工作。

　　任职要求:

　　1、本科以上学历,金融、财务相关专业,5年以上金融行业内控合规审计经验,有cpa等相关证书优先;

　　2、有极强的业务思维,能从财务、内控视角对业务流程提出合规、有建设性的`要求;

　　3、熟悉企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力;

　　4、工作责任心强,有工作激情与活力,有创业精神,具有良好的沟通、协调及团队合作能力。

　　加分项:有证券、期货等相关行业经验者,优先考虑!

内控的岗位职责7

　　1、内控领导责任岗位

　　内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。

　　①各属地负责人是内控第一领导责任人

　　各属地负责人(包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理)是属地管理的一把手，各属地各项业务管理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，如果属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现问题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现问题)，这必将难于对症下药地根除。所以，当问题出现后，属地负责人必须很清晰地知道哪环节出现问题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免伤害无辜人员的`工作感情和积极性。

　　②各委员会负责人是内控第二领导责任人

　　之所以叫“内控”是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，所以，企业一般的做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组(以下简称：委员会)，以打破部门壁垒，快速推动管理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。

　　③各部门负责人是内控第三领导责任人

　　各项目流程的环节操作人员由于人事管理归属问题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。所以，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。

　　④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人

　　内控信息，诸如：费用控制、成本消耗、存货结构、应收账款管理、各项奖惩等最终会通过会计的账务反馈出来。所以，为避免因核算、统计口径或形式不同而产生数据上的差异或差错，从而影响各项管理决策，凡涉及内控信息的核算或统计的设计、方法、审核或审批都应该由财务负责人具体负责。

　　2、内控信息反馈岗位

　　内控信息反馈岗位职责应当清晰明了，不要多个岗位做重复的工作，要避免“打杂工”的岗位出现，以免浪费资源和影响各岗位人员之间和谐工作。现实工作中，由于企业内部管理不规范，造成“打杂工”的人员很多，表面上气氛很好，人人热爱企业，而实质上这已严重的违反了“不相容职务相互分离控制”内控原则。

　　内控信息反馈岗位的工作分工仅仅是相对独立的，实质是一个完整的信息核算体系，各岗位的核算信息之间具有勾稽关系的数据必须相吻合。主办会计要具有全面核算的综合素质，确保核算数据真实准确。

　　内控信息反馈岗位的工作分工和岗位设置息息相关，要依实际工作量而定，比如说，有的企业将资金会计分为银行会计和现金会计，将台账会计设置两人等。一般地讲，材料和销售的核算工作应当都有专人负责，因为这涉及到对账问题，对账工作量往往比较大和繁琐，同时也有利于对号入座，树立良好的外部形象。

内控的岗位职责8

　　主要职责

　　1.统筹开展集团全面风险管理工作,组织推进集团风险防控工作;

　　2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度;

　　3.负责定期辨识评估集团重大风险,推动各单位定期查找影响集团战略和经营的'风险因素,明确风险管理责任主体,制订应对方案,并对应对方案的落实情况进行跟踪。

　　4.建立关键风险指标,监控各单位集团重大风险状况;持续监控内外部环境变化,及时发布重大风险预警;

　　5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作,发现问题并推动整改;

　　6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。

　　职位要求:

　　1、统招本科及以上学历

　　2、5年以上全面集团型企业或者金融等传统金融机构全面风险管理工作经验,或者内控方向;

　　3、能熟练运用各种风险识别、风险计量和风险控制工具,结合业务实际规避和防范风险。

内控的岗位职责9

　　职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的相关经验优先。职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的'相关经验优先。

内控的岗位职责10

　　1、为用户在使用财务系统过程中提供咨询和指导。

　　2、财务系统的故障排查，并解决使用及数据方面的问题。

　　3、财务系统的日常维护、系统配置、功能开发、报表开发等。

　　4、财务系统项目的用户需求调研与评估，作为用户与软件公司沟通的'桥梁，实现用户需求。

内控的岗位职责11

　　一、岗位名称：营销部客户经理

　　二、岗位级别：客户经理

　　三、直接上司：营销部分部经理

　　四、直接下级：无

　　五、岗位概要：根据营销部市场开发及客户管理的统筹规划，在营销部副（分部）经理的具体指导下负责门店产品销售及客户维护工作。

　　六、主要职责：

　　1、根据营销部经理的指示与销售计划，在分部经理的直接督导下确定营业目标和销售重点，制定具体的销售计划，并认真加以实施，确保销售计划的完成。

　　2、同各类客户保持良好的关系，有计划地登门拜访或以信函等形式对各类客户进行促销，在与老客户联系的同时不断开发新客户并做好协调和组织工作。

　　3、经授权代表门店与客户谈判和签订各种销售协议，并与其他部门沟通协调，保证销售协议的认真落实。

　　4、主动收集整理市场信息和客源情况，将销售情况统计分类、归档并提出建设性意见，供部门经理参考。

　　5、了解和掌握门店各项产品的价格体系及预订情况，及时处理销售中的.日常事务工作，及时向各有关部门传递相关信息，做好各类客户的接待工作。

　　6、负责与客户保持联络，发掘潜在客户，扩大门店经营的市场范围，为客户提供细致周到的服务。

　　7、拟写接待计划，落实细节安排，迎送重要宾客，努力实现销售承诺，确保客户满意度，发展良好的业务关系。

　　8、根据部门分工负责会员、散客、团队、餐饮、康乐及会议等服务项目的销售工作，并参与各类接待服务工作。

　　9、经常与客户保持联系，定期走访客户，与客户保持良好的合作关系，搜集整理市场信息并向部门反馈，为正确分析市场提供资料。

　　10、利用公关技巧，广为交际，结识各界人士，宣传门店的优良服务和各项设施，扩大门店影响，树立门店良好形象。

　　11、利用电话薄、报纸、行业期刊等，通过等电话形式进行信息捕捉，锁定客户，有针对性的进行推销。

　　12、自觉遵守门店和部门规章制度，不断学习市场营销知识，努力提高业务水平。

　　13、高效完成上级交办的其它工作。

　　七、任职条件：

　　1、基本素质：具备良好的职业道德和敬业精神，遵章守纪，有责任心、服从意识强，具有团队精神；身体健康、精力充沛、善于学习，能吃苦耐劳。

　　2、文化程度：高中以上学历，门店服务、公共关系等相关专业。

　　3、语言能力：普通话流利，语言表达能力强，反应灵活、善于社交，具有极强的亲和力。

　　4、仪容仪表：端庄大方气质佳。

　　5、工作经验：两年以上高星级门店本岗位工作经验；具有较强的自我管理及市场拓展能力；客户管理及团队接待经验丰富，能够胜任压力环境下开展工作；熟练使用现代办公设备。

内控的岗位职责12

　　1，负责清理应收、应付、其他应收、其他应付等往来账。

　　2，负责编制会计报表以及编制各种明细表，于每月定期将相关报表上报给总经理。

　　3，负责公司日常费用的'核算及报销。

　　4，负责公司业务合同整理归档。

　　5，负责公司日常业务财务核对、核算、监督。

　　6，负责领导交办的其他事务。

内控的岗位职责13

　　岗位职责:

　　1、根据公司战略规划、参与制定公司年度经营计划及经营目标分解;

　　2、定期监控管理公司各事业部、子公司年度经营目标实施,并组织考评和改进;

　　3、负责建立健全内控管理制度,根据执行情况及时修订完善;

　　4、对现有流程进行价值流分析,并制定相关价值流改进计划并定期回顾,实现优价值流程。

　　5、对公司各部门、分公司及子公司内控体系/主要制度的执行进行监管及持续改进;

　　6、配合证券中心,完成公司内控年度报告;

　　7、负责公司档案管理工作;

　　8、负责对项目团队进行必要的'培训与建设工作。

　　任职要求:

　　1. 本科及以上学历,三年以上大中型集团企业行政管理工作经验,熟悉集团企业内部各部门的运作体系的建设和完善(必备项);

　　2. 制造业成本预算和分析的经验;

　　3. 精通企业管理、项目管理、流程管理及战略管理相关知识;熟悉掌握集团公司管控模式;了解公司主导业务的相关知识;

　　4. 具有优秀的沟通协调能力、执行能力、资源整合能力及良好的职业操守和事业心。有较强的管理意识和团队精神。

内控的岗位职责14

　　岗位职责：

　　1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

　　2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；

　　3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；

　　4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；

　　5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的'调查及审议；

　　任职资格：

　　1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，

　　2、2年以上相关工作经验；

　　3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；

　　4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。

内控的岗位职责15

　　财务内控经理湖北恒泰天纵控股集团有限公司湖北恒泰天纵控股集团有限公司,恒泰天纵岗位职责:

　　1、参与制定集团及各子公司年度经营计划。

　　2、在集团相关领导下负责编制集团各部门及各子公司月度资金计划,负责集团及各分子公司年度全面预算的编制、调整、执行以及差异分析。

　　3、组织并规范全集团各子公司核算管理、合并报表、财务分析,并审核下属公司财务报表和财务分析。

　　4、负责全集团财务系统升级,完善财务系统标准化集团管控。

　　5、建立并完善集团及各子公司财务管理制度及流程体系,并监督执行。

　　6、负责投资项目经济效益测算和可行性研究报告分析。

　　7、制定部门工作计划并组织计划的实施、协调、检查及评价。

　　8、协下调下属员工、本部门与其他部门之间的工作关系。

　　任职要求:

　　1、集团层面同等岗位财务管理工作经验4年以上;

　　2、熟悉房地产行业经营管理,丰富的.房地产行业知识;

　　3、在集团全面预算管理、核算管理及合并报表和财务分析以及内控制度和流程体系等方面能独当一面;

　　4、财务、金融、工商管理或其他经济类相关学历。

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