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廉政风险防控措施
随着人们自身素质提升，各种措施频频出现，措施是一个汉语词语，意思是针对某种情况而采取的处理办法。我们应当如何写措施呢？以下是小编整理的廉政风险防控措施，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
廉政风险防控措施 篇1
(一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。 学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
(二)建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
(三)建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
(四)建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的`监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。 高级风险点：
(1)经费开支。
(2)物品采购。
(3)设施、设备维修管理。 防范制度：
(1)坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
(2)严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
(3)加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。
(4)认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。
(5)规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。 中级风险点：
(1)校产管理。
(2)评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。
(3)干部选拔任用和教师调动。
(4)公务接待。
(5)安全管理。
(6)接受学生家长宴请、收受礼品。
(7)征订教辅资料中乱收费、吃回扣。
(8)公章管理。
(9)考务、招生工作。 防范措施：
(1)严格公务接待.公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。
(2)认真落实安全工作“一把手”责任制。
(3)多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。 (4)严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。 (5)建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
(6)完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
(7)完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
(8)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
(9)建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。 (10)切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
(11)严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
(13)规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。 低级风险点：
(1)教师思想觉悟不高、服务意识不强。(2)在招生工作中存在风险。 防范措施：
(1)按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。 (2)完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
(3)严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。 (4)完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
(5)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
(6)改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。
廉政风险防控措施存在的廉政风险点：
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
廉政风险防控措施 篇2
为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强xxx廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面
（一）存在的风险点
1、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
2、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。
3、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
4、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。
5、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。
（二）防范措施
1、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
2、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
3、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
4、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面
（一）存在的风险点
1、廉洁风险。物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节, 面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。
2、采购人员专业性不强。公司在采购过程中发挥最重要作用的'就是采购人，如果采购人不够专业，那么采购项目将无法实施。采购制度的不完善导致采购人员的培训不能及时到位，采购人在编制采购方案时，通常会出现以下几种情况：实施方案不全、采购清单不明确、预算经费不清晰。这就会导致采购人员在实施采购的过程中无法确定采购物品的具体数量、型号、参数。从而无法对采购清单的正确性进行审核，因此导致价格高于预算统计，给后期的成本核算造成错误。
3、价格风险 。一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。二是当采购人员对价格预测失误而进行批量采购，造成价格风险。
4、采购质量风险。一方面由于供应商提供的物资质量不符合要求，而导致公司不能正常生产，给用户造成经济、技术、人身安全、公司声誉等方面的损害。另一方面供应商提供的物资以次充好.直接影响到公司产品的整体质量、制造加工与交货期，降低因市场需求发生变动，影响到采购计划的准确性；采购计划编制不适当或不科学，与目标发生较大偏离，导致采购中计划风险。
（二）防范措施
1、要强化教育防控。思想是行动的先导,正确的思想意识指导健康的行为方式。因此在物资采购行业，要始终把思想教育作为廉洁风险防范管理的长期性、基础性工作来抓。要始终坚持教育为主、预防为先的方针，通过创新载体、丰富手段、活跃形式，教育物资采购人员把好欲望关、交友关、兴趣关，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
2、建立完善物资采购管理流程。要从建立完善物资需求提出，到采购计划、合同签订（采购方式、采购渠道、采购价格）、货物运输、产品验收入库等环节的管理制度入手，完善《物资采购管理办法》，通过强化采购策略研究，采取科学、理性的采购方式，加大过程控制等管理措施，实现物资的“安全、及时、经济”供应，堵塞各种漏洞。重点做到三个明确：明确采购目的。采购的物资必须是公司所需要的，采购部门在采购过程中不应一味的追求价格最低化，应对所要采购的物资的质量和效用进行通盘考虑，在为公司节约资金的同时，保证采购质量。
三、工程管理方面
（一）存在的风险点
（1）廉洁风险。工程项目的廉洁风险是指管理人员在项目运行履行权力中发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生腐败行为的具体环节或岗位。这种廉洁风险点是一旦主客观条件具备，它就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体现在：在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多；
不按项目完成的实际工程量办理结算资料；工程结算时随意变动单价或弄虚作假；利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息；在起草合同、文件时粗略不细化；对施工单位进行吃、拿、卡、要；从事对单位利益有损、对自身有利的行为；在对外联系业务时不坚持原则，假公济私；在工程验收时，不坚持原则，不按规范进行验收。
（2）进度风险。进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。
（3）管理风险。影响管理风险呈现与否的要素是管理机构对安全管理重视不够、管理概念不清晰。
（二）防范措施
1、工程项目廉洁风险，必须坚持多措并举、多管齐下，方能最大限度地预防和控制廉洁风险演变为腐败行为。主要措施是：按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算；在结算工程量上实事求是，做到手续齐全；工程结算时要严格按照规定程序办理；在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理办法执行；要加强合同管理，依照合同办事；对工程内部商业机密不得泄露。
2、对控制工期的办法是对设计图纸、施工方案,不时研讨、修正与执行,增强进度管理工作。经过定期进度检查会检查施工总进度、季施工进度、月施工进度、双周施工进度、每周定期开会检查进度。
3、实行人性化安全管理理念，制定可操作性强的安全考核制度，开展合理有效的安全生产管理活动，将安全生产管理工作落实到位；完善安全管理机制，切实执行和落实手段安全管理并非片面环节，需从系统化视角去考虑和审视，即以安全为宗旨从多个层面构建完善安全管理体系。
廉政风险防控措施 篇3
中央颁布的《建立健全惩治和预防xxxx体系XX年—20xx年工作规划》，明确了今后5年推进惩治和预防xxxx体系建设的指导思想、基本要求、工作目标和主要任务，要求以改革创新精神整体推进惩治和预防xxxx体系建设各项工作。这是全党政治生活中的一件大事，对于深入开展党风廉政建设斗争，全面推进党的建设新的伟大工程，促进中国特色社会主义事业顺利进行，具有里程碑的意义。
通过近一段时间的学习领会，我觉得，按照中央和省、市委的要求，深入贯彻执行《工作规划》，必须牢牢把握正确方向，必须全面贯彻反腐倡廉战略方针，必须坚持深化改革、完善制度，一句话，重在建设，贵在落实。
一、要进一步发挥教育的基础性作用
加强教育是反腐倡廉的基础性工作。近年来，为加强反腐倡廉教育，我县每年都组织开展一个“主题教育”。XX年年，我们海安县委在全县县镇机关组织开展了“两治理一推进”（治理“中梗阻”、治理乱检查、乱收费、乱罚款，推进依法行政）创建最佳服务型机关主题教育，有力地增强了全县党员干部的廉洁意识，促进了全县政令畅通、依法行政和经济软环境建设。
今年，我县正在全县县镇机关组织开展“效能建设年”主题教育，以进一步提高党员干部的素质能力，推进惩防体系建设。今后，按照《工作规划》要求，进一步抓好教育防范，我们要有新的思路。要突出关键性。始终抓住领导干部这个重点，教育引导领导干部用中国特色社会主义理论体系武装头脑，坚定理想信念，增强立党为公、执政为民的意识，严格廉洁自律，在各种利益和诱惑面前稳得住心神、管得住身手、抗得住诱惑、经得住考验，始终保持共产党员的政治本色。要突出针对性。紧贴党员干部的思想实际和工作实际，把普遍教育与重点教育、经常教育与专题教育、示范教育和警示教育相结合，着力解决突出问题，增强教育的吸引力、感染力、说服力。要突出制度性。把反腐倡廉教育列入干部教育培训规划，把教育贯穿于领导干部培养、选拔、管理、奖惩等各个环节，形成廉政教育的的制度体系，增强廉政教育的刚性。要突出创新性。不断丰富教育内容，改进教育方式，创新教育载
体，巩固和完善我县在党风廉政建设宣传教育中建立的“四上机制”，即：上荧屏、上广播、上报刊、上网络。要突出继承性。发扬党的优良传统和作风，深入挖掘地方特色，推进廉政文化建设。在坚持廉政文化“六进”的同时，积极构建载体，拓展外延，丰富内容，开展廉政文化进医院、廉政文化进建设工地，促进各阶层、各行业形成“以廉为荣、以贪为耻”的良好社会氛围。
二、要进一步发挥制度的保障性作用
法规制度建设是反腐倡廉的保障性工作。就县级而言，主要是制度建设。要坚持以改革创新的精神，依照依法治国、依法执政的要求，切实加强以党章为核心的党内法规制度建设，加强廉政制度建设，努力形成反腐倡廉的制度体系。加强对权力运行的制约和监督，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，保证人民赋予的权力始终用来为人民谋利益。要突出抓好四个层次的制度建设：
一是要围绕上级制定出台的`制度进行细化，制定实施意见或方案；
二是要从突出的不廉洁、不规范问题入手，研究、制定廉政风险点自我防范和外部监督制度；
三是要对所属各地区、各部门制定的制度进行审核、把关，落实相关部门扎口管理；
四是要提高制度的执行力。按照省委组织开展的“反腐倡廉制度规范执行年”的要求，把制度的贯彻执行放在更加突出的位置，进一步落实好领导干部廉洁自律各项规定、党政干部选拔任用制度、行政审批制度、资金管理使用制度、党务、政务公开制度等，以铁的纪律维护制度的权威性。研究制定制度执行情况考核评估办法，明确领导职责，确保各项制度执行到位。各级领导干部带头遵守制度，做到敢抓敢管，动真碰硬，切实抓好职责范围内的制度落实工作。特别是要深入贯彻执行党风廉政建设责任制，在责任分解、责任考核、责任追究等层面下功夫，充分发挥责任制在反腐倡廉特别是惩防体系建设中的龙头作用。
三、要进一步发挥监督的关键性作用
加强监督、关口前移，是有效预防xxxx的关键，也是严格要求和关心爱护干部的体现。近年来，海安县委、县政府在推进全面小康、建设和谐社会的进程中，坚持以人为本，把畅通民意、解决民生问题摆在突出位置，坚持用最新理论成果引领思想解放，创新工作思路、工作机制、工作举措，从加强民主监督制度建设入手，构建多条绿色通道了解民情、倾听民声、解决民生、畅通民愿，推进民主反腐进程，形成了浓厚的惠民、亲民、爱民的氛围，党群干群关系进一步融洽，经济社会发展环境进一步优化，全面小康建设水平进一步提升。
一是多开门接受监督。在原有的信访举报电话、“94?1政风行风热线”节目、县政府政风行风监督员等受理群众投诉的渠道基础上，组织有关部门在县新闻信息中心创办《海安新闻》“民生110”、县电视台创办“民生在线”栏目，建立网上举报信箱和网上回贴员队伍，组织县政府政风行风监督员民主评议，形成立体式群众监督通道。
二是沉下身寻求监督。建立并实施了民主评议政风行风制度、领导干部下访制度、党代表定期约见党员制度、党员联户帮扶制度、人大代表联系选民制度，都取得了一定成效。
廉政风险防控措施 篇4
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
(一)学校收费
1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
(二)干部人事任免
1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的`未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
(三)大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
(四)资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
(五)教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动(借用)人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。
(六)教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。
(七)学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。 风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。
(八)贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。 风险涉及人员：主管领导、团委。
(九)教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。 风险涉及人员：全体教师
廉政风险防控措施 篇5
办公室
第一章 办公室主要职能
（1）负责机关政务工作；
（2）负责机关文电、信息、统计工作； (3)负责全局性调研工作；
（4）负责机关机要、档案、保密、信访、综治工作。
（5）负责局机关及所属单位的后勤保障、生活服务、房屋维修、经营活动与机关的资产管理；
第二章 主要岗位事权
1、会务秘书岗：收集、编排会议议题；通知局领导和相关单位与会；做好会议服务工作；协调机关科室负责人拟制会议通知，负责会议内容记录、整理和归档；根据需要草拟印发会议纪要；负责会议决定事项的跟踪督办；承办全局性会议的组织安排，制做席位卡、会标，制发显示屏，协调州领导出席会议；
2、人大建议、政协提案办理岗：负责签收、分办人大建议政协提案；协调、督促承办单位按时完成答复；整理承办单位办理完毕的建议提案答复并报局领导审定后回复。
3、政务督查岗：制定督查工作计划；组织协调相关部门采取适当形式对系统各单位工作落实情况开展督查；制发督查考核标准并通报督查结果。
4、目标责任管理岗：根据全局工作安排，拟草工作目标责任，征求系统各单位意见并报局长办公会集体审定后上报省局；根据目标责任制涉及的工作任务逐项分解，并下发执行；半年就落实进展隋况进行督办；组织、协调对目标责任落实完成情况的总结、检查考核、评分排名、通报兑现；迎接省局目标责任制检查。
5、人口和计划生育目标管理岗：负责系统干部职工计划生育管理、指标申报、报批等工作；组织系统女职工体检；落实州计生委员下达的其他工作目标责任。
6、信访办理岗：受理上级机关转办、直接受理和网上诉求的信访投诉，填写《信访处理笺》；将《信访处理笺》连同来信按程序报送批示；分办相关单位并督促承办单位按时办理；做好信访件及办理结果的存档，定时制发信访分析报告。
7、政务信息岗：负责收集、编辑、整理信息素材、当月局属单位工作要点和上月工作完成情况并在局域网发布；经分管领导签批后及时报送信息素材；负责日常信息上报、日常信息采用情况统计工作，定期通报各单位信息工作情况；
8、机要保密岗：及时收取各类文件、电报、信凼，根据内容登记送批，分发，根据领导签批意见及时传阅各类文件，公文阅毕后按规定清理、清退和销毁；负责机关科室、局属单位起草的经审批程序签发的以局名义和局办公室名义制发的各类公文，负责按程序编号、整理，归档分发。
9、政务公开岗：受理信息公开申请，申报领导审签，按审签意见协调承办单位在规定时限办理；及时收集局领导重要活动情况，整理形成文稿后送主任审定发布；在门户网站公开规范性文件，报请领导同意后发布领导有关讲话。
10、公务接待岗：制定接待方案，送主任审阅后报局领导审定；按照接待方案，及时协调落实有关事项；接待任务完成后，及时结清费用，按规定报销。
11、政务值班岗：制定机关办公大楼值班表；制定节日值班表；报主任审定后印发。不定期对机关办公大楼和系统值班情况进行抽查；按程序报告抽查情况，根据领导意见通报值守情况。
12、文稿起草岗：负责收集素材，草拟全局性工作报告、领导讲话、情况通报、调研报告等综合性文稿，报分管副主任或主任审核；将修改后的初稿报局领导审定；整理送印并制发；对机关科室或局属单位提交的文稿草稿核审修改送领导签发。
13、公文处理岗：受理科室、局属单位拟草的以局名义或局办公室名义制发的各类公文，核审公文格式，修改审定内容，按程序逐级报分管主任、局领导审定签发；按程序送机要室编发。
14、内刊编辑、学会研究岗：负责《工商动态》稿件采写、编辑、协调工作；拟定学会调研工作计划并作出具体安排，开展专题调研；完成省局布置的课题调研任务；编写工作志，报分管主任、局领导审定后报地方志编辑部门。
15、档案管理岗：负责接收上年应归档的纸质、电子文本文件、声像资料；按规定对档案整理、分类、划分保管期限、编页、排序、编号、盖归档章、装盒，纸质文书送档案库房上柜利用，电子文本上载档案管理系统数据库；制作文书档案目录、声像档案检索目录，拟定归档说明、统计表；做好“八防”工作，适时开展本级档案管理的自查自检，升级迎检工作；及时提供档案查询利用服务。
16、印章管理、保密工作岗：按印章管理规定用印；负责承办局机关保密领导小组的日常工作；定期检查和反映保密工作情况，防止失密泄密。
17、办公用品管理岗：负责组织计划州局机关办公、劳保用品、办公用品、用具的购置、保管、分配、发放工作；配合办公室做好会议室使用保障工作；
18、后勤接待管理岗：负责州局及机关直属部门来客进餐、住宿、车辆安排等接待工作。
19、机关车辆管理岗 ：负责机关驾驶员思想和安全教育；制定并落实车辆管理规定，合理调度车辆，保障局领导、局机关公务用车，保障局系统会议用车，接待用车；负责局机关车辆的保养、维修、用油及费用结算等工作；负责机关车辆的年检，办理有关证件、处理交通事故、协助公安交管部门等工作；负责机关车辆调配和保障工作。
20、房屋维修管理岗：负责局机关、宿舍区房地产的管理维护工作及房地产资料的保管工作；负责局机关、宿舍区的安全保卫工作以及与公安部门的协调工作；负责局机关、宿舍区的绿化、环保工作；负责水、电、锅炉、办公用具等设备的管理等工作。
21、安全保卫岗：负责市局综合治理、安全保卫工作制度及工作计划、总结的起草制定；负责办公楼、宿舍区的防火、防盗等安全工作，督促落实安全工作责任制；负责落实夜间巡查、来访人员登记接待、院内车辆管理。与公安、消防部门密切协作，保证信息畅通，及时沟通、通告、反馈综治信息；遇紧急或重要情况及时上报，严格落实重大事故报告制度。
22、食堂管理岗：负责拟定食堂就餐物质采购计划、具体采购工作；负责州局机关和局属单位人员进餐安排和票据发放
第三章 风险表现及相应的防范措施
一、印章管理、保密工作岗
风险表现
1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误。
2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。
防控措施
1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；
2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；
3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性；
二、来文、来电处理岗
风险表现
1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。
防控措施
1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。
2、严格执行《公文处理办法》，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。
三、信访办理岗
风险表现
1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报；
2、对收到的信访事项未及时转送、交办；
3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；
4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。
防控措施
1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求，对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理。
2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。
3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。
四、公务接待岗
风险表现
1、私自接待，假公济私。
2、 不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。
3、在接待工作中损公肥私、造成贪污。
防控措施
1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。
2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。
3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。
五、政务信息发布岗
风险表现
1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。
2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。
3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。
1、严格落实政务报送发布制度要求；
2、加强政务信息发布审核、复核。
六、目标责任管理岗
风险表现
1、在目标责任考核检查评分中，隐瞒考核真实情况，偏袒考核对象，导致考核结果不真实、失公正；
2、不如实向组织汇报考核真实情况，误导组织决策不公平公正；
防控措施
1、量化、细化目标责任制考核规则，公开考核办法，接受群众监督；
2、成立目标责任考核小组，组织人员2人以上，参与具体考核目标，互相监督；
3、严格执行检查考核纪律，公开考核结果，接受考评对象查询、质疑。
七、档案管理岗
风险表现
1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；
2、倒卖档案资料。
防控措施
1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；
2、严格执行档案人员岗位责任追究制；
3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。
八、办公用品管理岗
风险表现
1、 巧立名目、虚报开支；
2、指定进货渠道，暗中收受回扣。
防控措施
1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；
2、严格报销程序和审批手续。
九、后勤接待管理岗
风险表现
1、机关公务来客接待，没有执行单位与个人接待分离，不明确标准，奢侈浪费。
2、虚报用餐支出金额；
3、指定用餐消费，收受回扣。
防控措施
1、 明确规定，严格执行来客接待申报审批程序；
防范制度
局机关公务接待管理办法等相关规定
十、机关车辆管理岗
风险表现
1、公车私用；
2、虚报车辆维修项目、费用；
防控措施
1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；
2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；
3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。
人事教育科（老干）
第一章 主要职能
一、协助州局党组管理州局机关干部任免工作，管理市局、县市分局领导班子、后备干部和按照干部管理权限管理的其他干部工作；
二、负责全州工商系统人事、工资、福利、社会保险等管理工作；
三、负责全州工商系统机构设置、人员编制和领导职数管理工作；
四、负责全州工商系统基层建设、队伍建设；
五、负责全州工商系统干部队伍教育培训工作。
第二章 主要岗位事权
1、机构、编制、人员、职数管理岗：以省“三定”方案及编委、编办和省局下发的关于职能设置、机构设置和人员编制、职数配备的批复文件为依据，严格执行相关审批程序和制度，并按照统计数据要求，完成对统计报表数据的核对、汇总及报送工作。
2、人事任免、监督、调动管理岗：起草干部管理有关规定和文件；承办系统副科级以上干部任免工作；承办系统干部备案审批事项；承办系统人员工作跨局之间调整、调动工作，向省局上报调动请示件、函件；与监察室共同组织对新任用、提拔干部进行诫勉谈话和函询。
3、基层建设、队伍建设管理岗：制定系统基层建设和队伍建设规划和具体办法；指导系统开展基层建设、队伍建设各项活动；调查研究系统基层建设、队伍建设动态，及时总结推广经验做法；承办基层建设、队伍建设工作会议，编撰经验材料。
4、考核、评先表彰管理岗：负责干部提拔任用、评优评先对象选拔、系统县市分局领导班子德、能、勤、绩的考核与评价；承办系统“先进能手”等评先表彰工作。
5、绩效考评、考核管理岗：拟制系统绩效考评工作有关文件；督办系统各单位建立绩效考评制度，完善分级分类绩效考评管理办法；开展绩效考评调研，指导系统开展绩效考评工作，总结推广各单位经验；指导、承办系统公务员、工作人员考核工作。
6、工资福利管理岗：负责人员职务、技术等级、岗位变动工资调整工作；
7、退休（职）审批和工资核定岗：负责州局机关工作人员及系统市局管理干部到龄退休的党组文办理、手续审核、审批及退休费的初始核定工作。
8、教育培训管理岗：制定系统干部教育培训规划和计划；组织开展系统科级干部、县市分局班子成员、业务骨干培训；指导系统各单位教育培训工作；统筹系统教育培训资源，开展系统内外的教育培训协作工作。
9、出国（境)管理岗：做好州局机关和州局党组管理干部出国(境）政审工作；管理出国护照和港澳通行证，督促、检查系统护照、通行证管理工作。
10、人事信访处理、仲裁应诉岗：接受、处理人事编制、劳资关系等信访投诉；负责因本级机关的行政行为引起的人事仲裁、应诉工作；协调处理人事仲裁有关事宜。
11、公务员招录岗：上报公务员招录计划，依法依程序开展招录公务员政审；及时、准确发布公务员招录相关文件、数据。
12、假期批准备案岗：负责州局机关单位个人请销假报告备案；负责提供请休假政策、规定的咨询；制作统一的上下班考勤登记表、请假（休假）报告表；负责涉及经济奖惩的各类假期的审核、报批、兑现。
13、人事档案管理岗：收集整理工作人员在职务活动中形成的文件材料，及时归档；负责调出、调人人员的档案传递与交接；监督和指导系统人事档案工作。
第三章 岗位主要风险表现及防范措施
一、 人事任免、监督、调动管理岗
风险表现
1、收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续。
2、人事任免 考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议。
3、违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示。
4、不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续。
防控措施
1、加强人事干部的思想政治教育；
2、严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序；
3、落实干部联席会议制度，监察部门全程参与监督；
4、严格按照人事调动工作程序办理调动手续；
5、落实干部任免 考核责任追究制度；
二、 绩效考评、考核管理岗
主要风险表现
1、在干部职工考核和岗位绩效考评中违反程序或隐瞒考核真实情况致使考核、考评程序不公平；
2、违反绩效考评、考核报批程序。
防控措施
1、制定考核奖励实施意见，细化考核程序，公开考核方案；
2、层层公开进行考核述职评比；
3、严格落实民主测评推荐程序考核优秀等次和受奖人员；
4、客观、公正反映考评、考核结果，严格执行结果公示，部门审批程序。
三、 评先表彰管理岗
主要风险表现
1、在申报、考核评先表彰对象时，因利益关系，不履行评选程序，致使评选结果不公正。
2、不客观、如实向组织反映评选对象真实情况，致使考核结果不公正。
防控措施
1、制定公示评先表彰程序办法，确保评先依据公开公正
3、坚持组织公开申报，民主测评推荐等程序选拔表彰对象；
4、客观、公正反映考核结果，严格执行结果公示，部门审批程序。
四、 教育培训管理岗
主要风险表现
1、在教育培训考核中徇私舞弊；
2、虚报教育培训费用，谋取私利；
3、以教育培训为名，公款旅游；
防控措施
1、制定周密教育培训计划、严格考勤、考试考核、公开公正；
2、执行教育培训审批制度，对教育培训活动进行备档；
3、履行教育培训费用财务审批手续并公示教育培训费用。
五、人事档案管理岗
主要风险表现
1、人员材料不按规定入档；
2、不按规定查阅档案；
3、在人事档案管理，弄虚作假或暗箱操作，篡改、遗失人事档案；
防控措施
1、严格执行档案管理规定制度，实行专人专库专柜保管；
2、建立《档案材料收集归档登记薄》，按规定收集入档材料。作好入档材料登记。
3、建立《查阅干部档案登记薄》，严格按规定查阅档案；
4、加强档案管理人员的安全保密意识和政治思想教育；做好安全防范工作；
5、严格按照文书档案管理规定，执行档案交接、撤换、销毁程序。
6、实行档案责任追究办法
财务科
第一章 主要职能
一、编报全州工商系统财务预决算；
二、负责全州系统收支两条线管理工作；
三、研究制订财务管理制度和办法；
四、负责申报和票据发放及监管工作；
五、负责全州统资产管理和监督；
六、组织系统财会人员专业技能培训。
第二章 主要岗位事权
1、财务管理岗：负责审核系统部门预算、财务决算、预算调整的编制，填报相关财务报表并做好上报工作；掌握系统预算收支各项目的完成情况、债务总体情况及变动情况，根据数据进行分析，定期将预算执行情况向领导汇报；负责系统内会计基础工作及其规范化管理，指导系统财务人员正确处理会计业务；结合实际情况制定相关财务会计工作管理制度和具体办法；负责“部门预算”、“国库集中收付”、“收支两条线”等财政改革落实工作；做好上下级之间、外部相关单位业务范围内的协调工作；
2、会计核算岗：根据财会制度规定，建立会计账，设置总账、明细账及相应的会计核算科目；做好财务收入、支出等经济业务的会计凭证填制、会计账簿登记工作；每月按时结账，并与出纳核对现金账和银行存款日记账，及时清理往来账目；对系统财务收入、支出定期统计汇总，编制数据统计说明；做好系统财务年终决算工作，向省局主管部门提供财务决算报表和财务决算分析；定期装订会计凭证、账簿、表册等，妥善保管会计凭证、账簿和财务报表、财务分析等会计档案资料。
3、现金出纳岗 ：设置现金日记账，做好存款、取款和结算工作，并及时逐笔登记；严格执行库存现金限额管理规定，及时存入超过库存限额的现金；按规定设置银行存款日记账，按照银行存款管理规定办理银行结算业务；按月核对银行账户及存款余额，及时编制银行存款余额调节表；做好银行代收代缴票据的登记、认领、保管、回收、缴销工作；清理催办 银行结算票据，防止丢失或长期不办理缴销手续；严格管理、妥善保管财务印章；及时收集整理系统收入月报表，并及时入账。
4、审计监督岗：根据审计工作开展的需要拟定审计工作计划；向被审计单位或被审计人发出书面审计通知；实施审计工作，收集审计证据，审核财务数据、票据；起草审计底稿，提出初步审计建议和结论；将审计的建议和结论向被审计单位或被审计人反馈，征求被审计人的意见；形成正式审计报告上报。
5、收费管理岗：
1、负责收集工商行政性收费项目、标准及工商收费优惠政策，解答处理有关收费标准、项目的各项来信、来访、投诉、咨询等；落实优惠政策的具体制度、要求，并对系统各部门的执行情况进行指导监督。
6、票据管理岗：负责统计系统各单位各种收费票据的申领计划；进行日常票据保管和发放，定期统计票据使用情况，并根据票据结存情况合理安排调整发放数量；加强对票据使用及缴销过程的监督和指导，加强票据管理的规范化建设。
7、重要资产管理岗：按照审批权限对系统各单位购置、处置等资产项目申请提出处理意见，内部审批完成后按照权限及相关要求上报省局；审批全部完成后逐一下达批复；指导和督促系统各单位固定资产建账建卡，建立大型资产基础资料数据库，资产管理软件应用及日常的数据更新和维护工作；组织和指导系统各单位产权登记工作；及时掌握系统固定资产管理情况，定期组织资产清查、专项检查等工作，配合财政、审计等部门进行资产清查、专项审计等；起草固定资产管理制度，研究加强资产管理工作的意见及办法。
8、基建管理岗：按照审批权限对系统各单位新建、维修、购置等基本建设项目申请进行实地调研并提出处理意见；内部审批完成后逐一批复；指导和督促系统各单位建立基建项目基础资料数据库；项目资料妥善保管，及时归档；跟踪基本建设项目实施计划，对基本建设项目的设计、预算、竣工验收等环节进行监督，了解项目实施建设情况并及时汇报；定期组织基建项目专项检查，监督并杜绝超规模超标准建设情况；配合财政、审计等部门进行基建专项检查、审计；起草基本建设管理制度，提出规范化要求，研究加强资产管理工作的意见及办法。
9、政府采购岗：认真执行政府采购的各项规定；指导监督系统各单位政府采购工作的组织开展；协助编制政府采购预算，明确规定纳入政府采购的商品目录及限额要求；及时组织相关项目采购，按照管理部门批准的程序及方法参与组织政府采购工作；按照政府采购规定的程序公开发布政府采购信息，与评标委员会确定的中标人（成交供应商）签订政府采购合同，认真履行合同和组织项目验收，按合同约定的方式时间支付款项；完整管理、保存政府采购原始档案资料；依法接受监察、审计、财政等部门的监督检查，如实提供有关资料和情况；起草政府采购管理制度，研究加强政府采购管理工作的意见及办法。
第三章 岗位主要风险表现及防范措施
一、财务管理岗
风险表现
1、超标准、超财力发放津补贴；
2、公用经费不合理使用；
3、部门预算不公平、不合理。
防控措施
1、严格执行预算管理制度，公开部门预算；
2、加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费；
3、严格执行财经纪律，落实岗位责任制。
二、会计核算岗
风险表现
1、单据审核把关不严；对单位的付款不按规定转账；对机关直属单位的财务管理没有实行事前监督；
2、票据丢失。
防控措施
1、严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确保交易凭证的真实有效；
2、建立完善财务管理制度，加强业务知识学习培训，着力提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则。
三、政府采购岗
风险表现
1、到定点单位采购，出现腐败行为；
2、不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位。
防控措施
1、定期组织学习培训，提高财务人员思想素质和业务素质；
2、严格执行财务制度，严格审批把关；
3、加大监管力度，杜绝个人行为。
监察室
第一章 主要职能
一、监督检查全州工商系统在执行党的路线、方针、政策、决议和遵守、执行国家法律、法规和省政府的决定、命令的情况；对党组及其成员和其他领导干部实行《党章》和《行政监察法》规定范围内的监督。
二、协助州局党组抓好党风廉政建设，纠正部门和行业不正之风；会同有关部门对党员、干部进行党纪、政纪教育；监督检查系统所属单位党风廉政建设责任制执行情况。
三、督促、协调、研究、制定本系统从源头上预防和治理腐败、综合治理的有效措施；受理对检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党纪和行政纪律的案件。
第二章 主要岗位事权
1、信访受理、核查岗：接受和处理群众举报系统单位、个人违纪问题的来信、来访和来电；承办、督办上级领导机关及其领导干部和本局领导交办的信访案件调查并起草调查报告或回复；审查下级纪检监察信访案件办理情况。
2、违纪案件处理岗：负责对涉嫌违法违纪的系统公务员及其他人员进行调查；负责对违法违纪的系统公务员及其他人员给予相应的纪律处分或配合人事部门给予组织处理意见；负责对涉嫌违法人员的移交或做好检察部门配合工作。
3、行政处分复核、申诉岗：受理不服行政处分决定而提起的复核和申诉，依法做出复核、申诉决定。
4、廉政宣传教育岗：研究制定全州工商系统党风廉政和反腐倡廉宣传教育工作计划；组织实施州局机关、系统开展党风廉政宣传教育工作；组织开展全州系统廉政文化建设工作；组织开展对全州系统党风廉政和反腐倡廉工作的宣传工作。
5、领导干部经济责任审计岗：组织、协调州局人事教育、财务机构对系统各县市分局局长（或主持工作的负责人）和州局所属社团事业单位正职（或主持工作）负责人任职期间其所在单位财务收支的真实性、合法性和效益性以及有关经济活动进行审计，出具审计报告。
6、社会评价岗：组织开展对州工商局重大专项工作、所有在职工作人员的社会评价；组织州局聘请的行风监督员定期、不定期开展对本级系统行风建设的评价，收集建议和意见。
7、政务公开岗：根据《政府信息公开条例》要求，对系统单位执行政务公开工作情况开展监督、考核，推动系统政务公开工作进一步深化；负责系统政务公开示范点建设；做好监察室政务信息的公开。
8、执法监察、督查岗：负责对系统各单位落实党风廉政建设工作情况、干部职工日常行为规范、州局部署的重点工作进行督查；对基层执法单位的行政执法和日常监管情况开展执法监察，纠正不规范行为，制发通报。
9、行风热线岗：组织、协调系统相关单位和机关科室参与全州行风热线节目；转办行风热线节目咨询投诉意见并及时回复当事人，协助市局领导参与行风热线节目。
10、资料台帐统计岗：做好纪检监察信访案件统计、分析、上报工作，为领导决策和系统党风廉政建设提供信息。
11、信访、廉政档案管理岗：负责接收举报信件、接待来访、接听举报电话并做台帐记录、转办工作；负责领导干部个人重大事项报告、礼品、礼金登记上缴工作；负责函询、戒勉谈话的记录工作，健全领导干部廉政档案管理，做好信访资料的存档。
12、干部提拔任用、评优评先监督岗：负责干部提拔作用、评优评先、公务员考核对象的廉洁行为考核并评价；负责系统各单位领导班子成员廉洁自律考核与评价；负责提拔作用干部，评优评先对象的任前谈话、戒勉谈话。
第三章 岗位主要风险表现及防范措施
一、 信访受理、核查岗
风险表现
1、在收到信访件和投诉电话时泄密或徇私，该登记不登记，该受理不受理；
2、在初核信访投诉时徇私舞弊、收受贿赂，避重就轻，该立案的不立案。
防控措施
1、严格执行纪检、监察信访登记处理制度；
2、实行信访初核人员办案工作情况跟踪督查制。
3、加强信访登记工作的`检查并实行信访初核失职责任追究制；
4、加强信访登记工作的检查。
二、 违纪案件处理岗
风险表现
1、查办处理案件时泄密或徇私舞弊、收受贿赂，该处理的不处理、该从重的不从重、该移交司法处理的不移交。
防控措施
1、全面推行纪检监察案件“下案上审”制度，解决下级单位查办处理纪检监察案件时泄密或徇私舞弊、收受贿赂，该处理的不处理、该从重的不从重、该移交司法处理的不移交。
2、建立纪检监察干部责任追究制度，明确纪检监察干部在受理信访、查办案件过程中的责任以及有违纪行为时的责任追究。
三、 干部提拔任用、评优评先监督岗
风险表现
1、利用纪检监察的“一票否决权”，在提拔任用干部、评先创优、公务员考核等环节中徇私舞弊。
2、统计测评票数时不能实事求是，存在虚假票数徇私舞弊问题。
3、对谈话的内容有泄漏情况。
4、对群众举报反映的问题徇私舞弊、收受贿赂，避重就轻。
防控措施
1、严格执行“干部联席会议制度”，推行人事与纪检监察相互监督，解决纪检干部利用 “一票否决权”在提拔任用干部、评先创优、公务员考核等环节中徇私舞弊的风险；
2、在进行测评表计票汇总时必须有3个工作人员在场进行统计。
3、加强纪检监察工作人员教育，严格遵守保密纪律。
机关党办
第一章 主要职能
负责局机关党群工作和思想政治工作及系统精神文明建设，负责州局机关及系统行业工会工作。
第二章 主要岗位事权
1、党组织建设岗：负责做好机关党委按时换届工作和党委委员及时增补工作的拟稿；做好党组会议记录、会议纪要；负责各党支部提交的总支委员改选、增补材料的审核工作和党务干部学习培训的安排；负责新党员发展审核批复和党费收缴工作；办理党员组织关系接转手续，做好本局流动党员的管理工作；
2、党员学习教育岗：根据上级部署和机关实际，及时拟定学习计划、安排，组织好干部职工学习党的路线方针政策及中央、省委领导的重要讲话、重要文件和会议精神的活动；多种活动形式，抓好机关理论学习和职业道德、廉政教育；负责订阅学习书籍、资料，联系报告会、辅导讲座的授课人；
3、中心组学习秘书岗：负责组织、协调做好局党组中心组理论学习计划安排、服务工作。
4、党组织情况统计岗：负责党员情况的统计、汇总；各级文明单位创建情况的统计、汇总；系统劳模、先进人员情况的统计、汇总；开展各项活动和工作情况的统计、汇总、分析、报送工作；负责党组织、党员情况的统计工作。
5、“评先表优”岗：负责每年“七一”前组织开展基层党支部和党员、党务工作者评先表彰的具体工作；承办州局机关最佳文明科室（单位）和文明科室（单位）的考核评选的具体工作；组织系统工会组织开展先进、模范的评选推荐、申报工作。
6、机关“双创”建设岗：负责州局机关和系统党建、精神文明建设工作，组织州局机关开展“党建工作先进单位”和省级文明单位、区级最佳文明单位等创建活动，指导系统党建、文明创建工作。
7、工会规划部署岗：根据州总工会工作部署和全州工商系统实际，拟定工作方案、活动安排并具体组织实施；建立完善系统工会各项工作制度、办法；拟写有关工作总结、报告等。
8、工会文体活动岗：组织开展文体活动，丰富干部职工文化生活，陶冶干部职工思想情趣，培养工商团队精神，展现工商人文特色，促进工商文化建设。
9、困难补助和社会捐助岗：负责联系、协调，落实补（救)助名额，系统劳模、先进和特困干部职工的救(补）助等工作；做好干部职工困难补助和开展扶贫帮困、慰问工作。
10、妇女工作岗：负责组织州局女职工“三八妇女节”活动和巾帼英雄示范岗创建活动；负责“六一儿童节”发放慰问金活动。
第三章 岗位主要风险表现及防范措施
一、 党组织建设岗
风险表现
1、在发展党员工作中审查把关不严，或借机谋取私利，将不符合条件的人员确定为发展对象。
2、收取党费不按规定上缴。
3、党费开支不按财务管理规定报批。
4、开支项目超出党费使用规定范围。
防控措施
1、建立《党员发展制度》、《入党积极分子培养制度》；收集相关材料，建立入党积极分子档案，认真，慎重严格政审，出具政审综合材料。
2、加强对党费开支的监督，每项支出必须有经手人、证明人，必须经领导严格审批。
3、认真执行党费账户管理规定，不私设“小金库”，严格按规定范围开支，定期公示党费的收支情况，接受群众监督。
信息中心
第一章 主要职能
一、负责全州工商系统信息化工作的推广、指导和运用。
二、组织完成国家工商总局，省局等部门布置的的相关工作任务。
三、负责对系统干部进行信息化业务培训，并对信息化建设方面提出建议和方案。
第二章 主要岗位事权
1、网站维护岗：负责全州企业电子档案系统的应用推广与日常维护，保障州局电子档案系统正常使用，协调全省电子档案联网查询工作正常开展；负责全州互联网电子邮件系统的应用与维护，保障全州互联邮件正常收发；负责12315系统地应用推广与日常维护；保障12315指挥调度平台与网上12315申投诉平台正常运行，协调指导系统各单位12315系统运用；负责州局一楼显示屏与触摸屏硬件与系统维护。
2、技术指导岗：负责对全州系统操作人员进行培训，对县市分局及以下培训工作提供指导；保证州局应用系统的运行稳定和安全，及时解决州局应用系统及应用中存在的问题；收集系统各单位的需求和改进意见，对应用系统进行完善和升级；配合相关业务部门做好应用系统的推广应用工作，帮助解决单位在应用中存在的问题；负责业务数据库、政务数据库及数据中心的数据备份及恢复，保证数据安全；指导系统各单位的数据上传工作，负责省局、州电子政务中心数据的上传，及业务部门提出的数据抽取需求，按流程对错误数据进行处理。
3、技术研发岗：组织审定部门各项技术标准，编制、完善软件开发流程，并进行研究，根据新的业务需求和新技术来开发新的应用系统，不断提高应用水平；定期进行项目分析、总结经验、找出存在的问题，提出改进工作的意见和建议。
第三章 岗位主要风险表现及防范措施
一、 网站维护岗
风险表现
1、出具技术意见和采购建议环节，讨论研究设备选型配置或平台功能方案时，在同等性价比的情况下偏袒某个品牌或某个公司的产品。
2、违规进行系统权限配置，为本来无权的干部提供业务处理权限，超越权限处理或审批业务；
3、违规进行业务数据及其它应用数据进行后台修改，为有关业务人员处理工作失误或违规审批业务提供便利。
4、在红盾信息网中发布相关信息内容时，不进行审核随意发布未经审核内容，造成重大影响。
5、数据库安全风险点：因人为原因或工作失误造成重大数据安全事故。
防范措施
1、坚持不强制指定品牌原则重大工作集体讨论及集体参与原则。采购实施坚决严格、认真执行政府采购政策。
2、制定《帐号使用登记和操作权限管理制度》，严格执行相关制度，指定系统专属管理人员。
3、制定《工商行政管理系统数据管理制度》，严格修改程序。
4、制定相关网站管理制度《信息发布审核登记制度》、《工商局网站安全管理制度》，并指定专人对网站进行维护。
5、制定《数据管理制度》，强化工作责任，杜绝人为事故。
廉政风险防控措施 篇6
一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的'出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
廉政风险防控措施 篇7
一、指导思想
以科学发展观为指导，坚持从办公室工作实际出发，通过全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，开展评估风险等级、制定防控措施、规范权力运行、加强监督管理、强化考核追究等手段，着力构建预防超前、制度完善、监督有力、干部廉洁的廉政风险防控机制体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，最大限度地预防和减少权力运行中不廉洁行为的发生。
二、方法步骤和主要内容
第一阶段：动员部署阶段(20__年第一季度) (一)动员部署。及时召开全办动员大会，认真传达全区廉政风险防控工作会议精神，进行动员部署，制定下发具体实施方案，明确各股室(下属事业单位)的分工。同时结合周二集中学习等，持续加大有关廉政风险防控的学习力度，使办全员牢固树立廉政风险防控的意识和观念。
(二)成立机构。成立本办廉政风险防控工作领导小组，下设“廉防办”(挂靠在人秘股)负责组织协调和督促检查，各挂靠单位、各股室各负其责，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。明确由办分管领导牵头抓好分管范围的廉政风险防控的职权梳理、风险查找、防控措施等防控重点，同时办挂靠单位、各股室(下属事业单位)要结合实际，指定专人负责，做到股室(挂靠单位)廉政风险防控工作与办廉政风险防控工作同步推进。
风险等级的评定：按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度，廉政风险分为高、中、低三级：
(1)高级风险为重点关注等级，指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险;
(2)中级风险为需要关注等级，指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规的风险;
(3)低级风险为一般关注等级，指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。
风险等级的管理：廉政风险等级实行分级管理、分级负责。高级风险由办主要领导负责，中级风险由办分管领导负责，低级风险由办挂靠单位、股室负责人直接管理和负责。
办“廉防办”将排查出来的风险点和预防措施在一定范围内征求意见并公示。
第三阶段：制定防控措施阶段(20xx年第三季度) (一)公开亮权。针对排查出来的.因公开不够、权力运行透明度不高等方面存在的廉政风险，坚持把有效的内部监督与畅通的外部监督相结合，拓展信息公开范围。要充分利用网站、公开栏及宣传栏等阵地，将职权目录、运行过程、运行结果等向社会公开，主动接受监督。办“廉防办”要负责将本办履行职权情况积极对外公开，重点公开“三重一大”、民生保障等热点问题，做到及时、主动、全程，让权力在阳光下运行，消除各种潜在的廉政风险。
(二)制度控权。要汇总排查出来的因制度不健全或制度有“漏洞”而产生的风险点，形成防控措施责任分解抓落实的方案：一方面做好当前各项廉政制度的评估，查找制度有无漏洞，是否隐藏部门利益，建立健全相应的防控制度，使制度更加科学、合理、管用，努力提高制度的执行力。另一方面要结合职权梳理和风险排查，建立健全相应的防控制度，让每一个风险点都能找到相应的防控措施。要按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位、法定权限制定相应的规范。重要重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。
(三)简政放权。各挂靠单位、各股室针对排查出来的因市场竞争不充分、行政管制过度而存在的廉政风险，从人、财、物、事管理等容易滋生腐败的重要权力岗位入手，构建权力公开透明运行机制;要继续深化行政审批制度改革，简化审批手续，拓宽网上审批覆盖面，提高办事速度，不断优化政务环境。
第四阶段：建立长效机制阶段(20xx年第四季度)
(一)检查考核机制。要建立本办廉政风险防控工作检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险点及其防范措施的落实情况进行监督检查，评估结果纳入本办党风廉政建设责任制和绩效评估考核内容。
(二)预警处置机制。建立廉政风险信息收集、分析、通报和预警制度，由办“廉防办”指定专人负责廉政风险信息收集，对收集的预警信息进行分析，有针对性地进行预警处置，对防控措施的落实情况及时督导，在一定范围内通报预警处置情况，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，防患于未然。
(三)风险评审机制。邀请办廉政风险评议监督员或纪检监察部门，对我办的防控制度进行审核评估，重点围绕制度的廉洁性、合法性、合理性、科学性以及是否存在利益冲突等问题，从制度设计环节开始，查找制度在内容、程序、配套等方面的不足。
(四)动态管理机制。在廉政风险防控实践过程中，不断总结经验，推进防控机制的科学化和规范化，并结合我办各项工作发展的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。
三、工作要求
(一)明确目标，统一思想。办领导班子成员和各股室(下属事业单位)要高度重视，切实明确目标任务、主要内容、重点步骤，切实把思想统一到区纪委的决策部署上来。要充分利用各种载体，大力开展宣传工作，在全办营造勤廉风险防范的宣传氛围。
(二)领导带头，精心组织。建立廉政风险防控制度体系，涉及面广，政策性、专业性性强。办班子成员要切实履行“一岗双责”职责，对分管范围内防控体系建设工作带头抓、亲自抓，查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理，确保全面推行，落到实处。
(三)结合实际，务求实效。要立足实际，坚持把建设廉政风险防控体系与业务工作紧密结合、与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合，突出抓好权力清理、风险查找、防控措施制定等防控重点，确保把风险点找全、找准，力求取得实效。
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