银行管理自查报告（精选16篇）

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银行管理自查报告（精选16篇）

　　在现在社会，报告的用途越来越大，写报告的时候要注意内容的完整。那么你真正懂得怎么写好报告吗？以下是小编整理的银行管理自查报告，希望能够帮助到大家。

银行管理自查报告（精选16篇）

　　银行管理自查报告 1

　　根据《xx分行xxx年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：

　　一、组织工作

　　2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。

　　二、整改措施及整改完成情况

　　（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识

　　针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。

　　财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。

　　各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。

　　（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养

　　针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由x行二级主办x接替xx担任x支行会计主管。x调回xx分行工作，主要负责票据管理等重要职责。x支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。

　　（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责

　　“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，结合本行的.实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。

　　（四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设

　　目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。

　　近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范。

　　（五）提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督

　　针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点；二是违法必究。

　　突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。

　　各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。

　　（六）整改完成情况

　　本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对20xx年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。

　　银行管理自查报告 2

　　根据凉州区财政局《关于进一步加强“小金库”治理工作的通知》，我校成立了领导小组，对小金库现象进行自查，情况如下：

　　一、健全组织，强化领导

　　为确保此次治理工作顺利进行，我校高度重视，成立了“小金库”专项治理工作领导小组：

　　组长：

　　成员

　　切实加强对治理工作的组织领导，进一步明确工作职责，健全完善工作机制，深入开展“小金库”治理，坚决查处和纠正各种形式的.“小金库”。

　　二、提高认识，加强宣传

　　我校及时召开了会议，传达学习凉州区财政局《关于进一步加强“小金库”治理工作的通知》以及有关会议精神，校长要求大家，认真学习有关文件和会议精神，正确认识开展此项活动的重大意义，要求大家要认真对待专项治理工作，明确清理检查“小金库”是加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。要求大家认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。

　　三、认真开展自查，实施长效监督

　　强化工作措施，认真开展自查自纠工作，重点对学校预算、财务、资产、政府采购、票据现金账户管理以及长效机制建设等情况全面清理，确保无遗漏、无死角，做到全覆盖。经自查，我校不存在小金库现象。今后，我校将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作能有更大提高

　　银行管理自查报告 3

　　安全责任重于泰山，抓好安全工作，是确保分行业务顺利开展的重要前提，“没有安全就没有一切，把安全放在首位”，这是零售业务部从领导到部门员工始终牢固树立的思想。为了切实贯彻落实分行保卫部《关于加强安全用电严防火险的通知》，在部门领导的指挥下，全体员工对我部室安全工作进行了彻底全面地排查治理，竭尽全力的消除各类安全隐患，防止安全事故的`发生。具体对以下几方面进行了安全隐患自查，并采取了相应的整改措施：

　　一是加强用电防火安全教育宣传。结合工作岗位、生活等用电实际，部门领导及时组织员工传达并学习了保卫部《关于加强安全用电严防火险的通知》，利用每天班后时间组织员工学习《综合治理安全保卫应知应会知识读本》，开展安全用电宣传教育，增强员工安全用电意识，养成安全用电习惯，克服麻痹大意思想和侥幸心理。

　　二是明确责任，落实责任人制度。每间办公室设立安全责任人一名。责任人每日要认真进行安全检查，在每日班后，对全部安全部位进行集中、系统的巡查，发现问题及时解决。同时，重点检查电源开关、门窗、电脑、饮水机等易发生隐患的物品，并责成他人清洁办公所辖区域，切断全部电源，最后将检查情况填写在《安全检查日记》中。

　　匹配等。检查过程中，员工们将交叉错杂的电源线理顺，将电线板破损问题及时上报到相关部门。现相关部门已经进行了维修，但有些问题已无法修整完好，例如房屋漏水和踏脚板松懈等问题，需相关部门进一步进行修缮。

　　四是禁止使用大功率电器，禁止私自乱接插头插座。电暖气、热得快、电褥垫等违章用电设备坚决杜绝使用。电器线路插座周围要保持干净整洁，不得堆放任何易燃物和其它杂物，做到消除隐患不留死角，并养成外出时随手关灯、关空调的好习惯。

　　我部门时刻把安全放在首位，日间工作完全按照安全制度执行，部门领导狠抓工作落实，对各项安全工作进行定期、不定期全面检查，发现问题，及时解决，把各种安全隐患消除在萌芽中。在今后的工作中，我们将继续做到安全工作的日常化、制度化、规范化，把安全工作视为日常工作的重中之重，永不放松！

　　银行管理自查报告 4

　　根据后勤保卫部《关于做好冬季安全暨开展消防安全“四个能力”建设的通知》的要求及部署，我部对部室内部消防安全和七楼通道中的消防设备进行了自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：

　　一、建立健全组织，明确工作职责

　　消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系银行财产安全和员工生命安全的头等大事。对此，我部成立以部室负责人为组长，安全员为第一负责人，其余员工为直接责任人的消防安全工作小组，全面负责日常的'消防安全工作。本着对我行财产和员工生命负责的精神，把做好消防安全工作放在重要的位置。

　　二、加强宣传教育，增强消防安全意识

　　我部高度重视，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安全意识，树立了“人人都是消防员，消防工作人人有责”的观念，并时刻牢记消防安全工作的重要性。

　　三、认真开展消防安全自查，排查消除火灾隐患

　　（一）部室内部消防安全自查情况

　　根据文件要求，立即动员全体员工彻底对电源线路、饮水机、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。

　　我部位于总部七楼703房间，部室内部安装了湿式喷淋灭火系统和烟感探测器，外观完好无损，功能无法测试。

　　（二）七楼通道中的消防设备自查

　　我部对七楼通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：

　　1、消火栓

　　七楼通道内共有四个消火栓，内部设备外观完好无损，但消火栓箱盖上印制的《消火栓使用说明》字迹模糊，大部分字迹已无法辨识。

　　2、灭火器

　　七楼通道内共有六个手提式干粉灭火器，外观完好无损，压力表指针均指向绿色区域，不需要充气。

　　3、其它消防设备

　　烟感探测器外观完好无损，功能正常。

　　湿式喷淋灭火系统，外观完好无损，功能无法测试。

　　安全通道标志外观完好无损，指示正确。

　　消防电话插孔外观完好无损，功能无法测试。

　　消防应急照明灯外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。

　　火灾显示盘外观完好无损，功能无法测试。

　　四、加强监督检查，强化日常管理

　　今后我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备初起火灾扑救及逃生自救常识，切实把消防安全工作落实到日常管理中。

　　总之，消防安全工作是一项长期而重要的任务，事关我行财产与员工生命安全。我们决心以《关于做冬季防火安全暨开展消防安全“四个能力”建设的通知》为指导，贯彻“以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。

　　银行管理自查报告 5

　　为切实贯彻落实银监会关于进一步规范辖内新型农村金融机构经营行为，规范同业业务经营行为，排查同业业务风险，我行根据《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》（银监办发〔20xx〕140号）及《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔20xx〕127号）等相关文件，积极开展同业业务风险排查自查工作，主要自查情况汇报如下：

　　一、组织开展情况

　　为保证此次自查工作能够顺利开展，同时为了更好了解我行同业业务的风险控制、操作管理现状和风险暴露情况，我行对20xx年X月X日至20xx年X月X日的同业业务进行重点自查，确保各项同业业务依法合规，风险得到有效控制。

　　（一）同业业务发展状况

　　目前我行同业业务品种比较单一，仅开展了存放同业和同业存放二项基本业务。截止至20xx年X月X日，我行存放同业业务余额为零，同业存放业务余额为X万元，分别为XX同业存放X万元与XX银行同业存放X万元。

　　（二）内控制度建设执行方面

　　1.内控管理情况。我行建立覆盖同业业务各操作环节的管理制度《XX人民币同业存款业务管理办法》，并严格按照此制度执行，一是严格按要求对同业投融资业务实施分类管理并制定相应的政策制度办法、业务操作流程。二是签订同业业务授权委托书。三是对各类同业业务的资本和拨备计提执行相应的.制度与办法。相关制度符合现行法律法规和监管部门监管政策要求。

　　2.同业业务授权授信管理情况。我行内部审计部依据银监办发[20xx]140号《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》的要求，已建立健全我行同业业务授权管理体系，已签发同业业务授权书，在今后的业务操作中，我行同业业务专营部门XX部将严格按照授权进行业务操作，严禁办理未经授权或超授权的同业业务。一是内部审计部对合规性进行全程跟进，建立健全了前中后台分设的同业业务内部控制机制。二是建立健全统一的同业业务授信管理政策，将同业业务纳入统一授信体系。内部制度规定不存在绕道监管或逃避监管，选择性理解或曲解监管要求等。

　　（三）同业账户开立管理方面

　　我行严格按照有关账户管理规定，办理同业账户及异地账户的开立、变更和撤销，账户查询、冻结、划扣符合相关规定。定期对同业账户及异地账户开立情况进行内部检查，对账户资金往来情况及时进行台账登记。不存在同业账户出租、出借行为。不存在冒用本机构名义非法开立异地同业账户情况。不存在异地账户给市场中介公司进行票据买卖提供通道，定期收取固定费用。

　　（四）同业业务开展合规方面

　　同业业务治理体系较完善，落实专营部门制，授权管理体系较为健全。

　　（一）同业业务操作复核相关规定，与具备准入资格的金融机构开展业务。

　　（二）我行按要求对同业投融资业务实施分类管理，目前仅存在存放同业和同业存放两种业务。

　　（三）我行按同业余额的0.05%计提拨备；同业业务资产质量状况较好，我行同业存款均属正常类资产，交易对手信誉均良好，未出现不良业务。

　　（四）我行不存在通过同业业务实现消贷款规模、降风险资产、调节利润等监管套利，不存在违规利益输送，不存在账外存放同业；不存在虚增、隐藏、截留存放同业利息收入；我行对同业业务的会计核算真实、完整、规范，不存在不合规问题。一是各类同业业务的会计处理合规真实，会计核算规范，及时、完整、真实、准确的在资产负债表内或表外记载和反映同业业务及其交易环节。二是不存在混用、错用、乱用、私设会计科目和账外核算、甚至不记账的情况。三是不存在实际承担业务风险，通过不规范不真实的会计记账创新业务模式规避监管的行为。

　　二、自查发现的主要问题和风险隐患

　　（一）未建立专营部门负责同业业务经营。

　　（二）我行对违反规定办理同业业务的责任追究措施尚不健全。

　　三、问题存在的原因及分析

　　由于我行规模较小，同业业务种类单一，除同业存款业务外其他同业业务暂未开办，考虑到人员短缺等问题未建立专营部门。

　　制度尚不健全。目前我行执行《XX人民币同业存款业务管理办法》，该制度中并未对违反规定办理同业业务的责任进行追究，我行在同业管理制度方面尚需完善。

　　四、整改及问责

　　随着我行的日益发展，设立同业专营部门管理同业业务是大势所趋，成立同业专营部门也将成为我行完善同业业务的一项重要工作。目前我行正在完善同业业务的相关制度，做到各项同业业务的各个环节都有章可循，合规有效，将具体追责措施纳入相关制度中，对于违规办理同业业务的行为绝不姑息。

　　五、下一步工作措施

　　定期开展全面自查。针对银监局的风险问题提示，该行结合自身实际情况，定期组织同业业务风险排查，全面摸清自身同业业务交易背景真实性和业务合规性，排查工作实现重点科目、重点账户全覆盖。

　　有效整改。针对每次自查中发现的问题，采取有效方法进行整改，对已经开展的持同业业务，采取安排专员进行实时跟踪监测，严格防范风险，保证资金到期收回。严格执行交易对手准入制度，实行名单制管理。采取措施，稳健经营。合理进行期限错配，保证充分流动性。我行也将根据同业业务的发展不断完善各项管理制度，严格按照制度办理业务，加强同业专营部门的管理，将同业业务做到符合监管部门及本行制度要求。加强同业知识的培训学习，并熟练运用到实际工作中，使同业业务操作合规有效。

　　银行管理自查报告 6

　　根据省分行《20xx年度行规行约贯彻落实情况自查工作的通知》的文件精神，我行迅速组织全体员工进行系统的学习，同时结合文件精神进行了认真的自查。通过细致认真的学习和自查，全员合规意识得到进一步强化，现将行规行约自查情况汇报如下：

　　一、全行上下高度重视，成立工作领导小组

　　为了有效开展此项自查工作，市分行成立了行规行约贯彻落实情况自查工作领导小组，全面负责此项工作的组织实施，领导小组由行长担任组长，副行长担任副组长，各部室主要负责人为成员。

　　各区县也相应成立了行规行约贯彻落实情况自查工作小组，以区县为单位，切实做好自查工作。

　　二、自查工作组织开展情况

　　为确保此次自查工作深入开展，我行确定专门人员负责此项工作，行长作为此项自查工作第一负责人，亲自抓、负总责、确保行规行约自查工作深入到每个岗位，每位员工。

　　1、加强员工教育，筑牢员工思想防线。

　　通过下发电子文本，印刷纸质手册等方式，积极组织员工学习《中国银行业自律公约》及实施细则、《中国银行业文明服务公约》及实施细则、《中国银行业文明规范服务工作指引》、《中国银行业从业人员道德行为公约》、《中国银行业反不正当竞争公约》、《中国银行业从业人员流动公约》、《中国银行业公平对待消费者自律公约》、《中国银行业零售业务服务规范》、《中国银行业反商业贿赂承诺》、《中国银行业存款业务自律公约》《中国银行业柜面服务规范》等一系列相关规章制度。

　　要求广大员工在日常工作中，严格执行国家有关法律、法规和规章，在平等自愿、公平和诚实信用的原则下开展业务，不得损害国家、社会公共、客户和行业利益。遵循公平竞争原则，完善治理和内控机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力。加强自我约束，实现自我管理，反对不正当竞争行为，提高银行业公平对待消费者意识，规范银行业服务工作，保护消费者的合法权益。提高从业人员整体素质和职业道德水准。认真开展银行业治理商业贿赂的各项工作，维护金融市场秩序，全面提升银行业服务质量和水平，树立银行业良好的社会形象，共同营造良好的行业氛围。促进银行金融机构各项业务的健康发展，推动构建社会主义和谐社会。

　　2、组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度。

　　要求我行员工办理业务过程中，严把工作质量关，要求员工规范行举止，按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错下降到最低。同时反对不正当竞争行为，维护正常的市场秩序，遵守商业道德。

　　审计部门对行内存款业务是否做到交易真实、凭证齐全、各项账务是否相符；贷款业务是否严格按照“三法一指引”执行，是否有违规贷款；票据业务是否严格按照有关法律法规以及制度要求办理进行了严格检查。

　　三、自查结果

　　1、办理存款业务时，严格按照《中国银行业协会存款业务自律公约》的要求，不搞恶意竞争，严格执行人民银行及银监会等规定办理存款业务，以优质服务赢得客户信赖，公平合理，促进我行存款业务又快又好发展。办理个人住房贷款业务时，严格按照《中国银行业协会个人住房贷款业务自律公约》的`要求，执行规定的贷款利率，不任意提高或降低贷款利率。

　　2、办理业务时，严格按照《中国银行业票据业务规范》的要求，对票据业务进行认真细致的办理，审查各项要素是否合理齐全，对不符合规定的票据坚决不予办理，发现假票据及时与公安部门进行联系，确保票据业务合规合法。

　　3、对于服务收费项目，我们除在营业大厅进行公示外，还通过电子显示屏等多种方式进行公告，充分尊重客户的知情权的选择权，并为客户选择方便快捷的服务项目，同时尽可能地帮客户选择收费低的结算方式。

　　4、我行按照《中国银行业文明规范服务工作指引》要求专门规定客户部负责全行服务工作的管理，由专人负责，明确了相关工作职责，并制定了服务工作应急预案，日常工作中通过监控录像或下网点等进行各种形式的检查，确保文明规范服务工作制度化、规范化、经常化。认真处理日常客户投诉，做到100%反馈回复。

　　5、认真对待《中国银行业公平对待消费者自律公约》的具体落实情况，对立健全了相关工作制度，反对不正当竞争行为，并加强从业人员的职业道德教育和培训，为客户提供文明规范的服务。对客户信息严格保密，不对外泄露。对客户业务咨询认真给予解答，使客户心中有数，明明白白。

　　银行管理自查报告 7

　　通过这次现场检查，及时的发现了我行在金融统计方面存在的问题，并提出了宝贵的整改意见和对今后统计工作的要求，这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极的意义。根据《执法检查意见书》((平)银检【20xx】13号)要求，我行对现场检查中发现的问题进行了严肃整改，现将整改情况汇报如下：

　　一、加强统计管理工作

　　1、加强统计制度建设，为金融统计提供制度保障

　　我行制定了统一的内部填报制度和实施细则,特别是强化建立数据来源和报表项目之间的对应规则,进一步明确内部报表各科目与金融统计报表项目之间的对应关系,全面梳理统计人员所采用统计方法的正确性,并设置相关核查复合机制。另外,对于我行统计人员自行整理的《统计岗操作流程手册》进行核实和更新,确保统计工作有规则制度可依,有细则说明可核,确保能够具备对报表质量进行整体评估和复核的操作依据,从制度上对统计人员和统计工作进行约束和指导,为统计工作的规范性和准确性奠定基础。

　　2、注重金融统计制度的学习培训

　　在加强统计人员业务学习方面，由于我行报表大部分需要手工进行填报、处理,统计人员任务重、工作量大,资料统计报送时间又集中在月初,因此为了确保数据统计报送质量,我行加大对统计人员的岗前培训和继续教育,加强对金融统计制度的学习,全面提升统计人员的素质,让统计岗位工作人员对报表填报程序和方法有正确理解和掌握,确保统计报表能按时保质保量完成。

　　我行逐步加强金融统计制度的培训学习，加深对报表填报说明的理解，使每一位统计人员都能按要求同口径统计数据，保证报送数据口径统一、准确完整。我行制定了详细的统计培训制度，一是积极参加人行相关部门组织的培训，形成培训笔记及时与相关未参加培训人员交流学习，掌握好金融统计制度变化的.重点、细节等，积极应用到报表的填制中;二是不断学习我行制定的相关统计制度、统计工作流程，做到严格按照制度开展统计工作;三是仔细研究学习报表填报说明，明确每一个指标的具体含义，掌握每一个数字的统计口径，做到统计取数的连续性和一贯性，减少填报漏洞提高统计技能和统计数据质量。

　　二、注重细节，提升统计数据质量

　　由于我行中间业务比较单一，只有银行卡业务，且上线时间较短，收入金额较少，所以在统计报表的填制过程中容易被忽视。“中间业务季报表”是金融统计报表中今年新增的一张表单，填报人员对报表结构不够熟悉，误把我行代收代付业务合计金额填入“其他银行卡业务收入”。为此我行采取措施，加强统计人员业务培训和统计复核制度建设，要求金融统计人员仔细研究重新学习报表填报说明，明确每一个项目、指标的.具体含义、统计口径，保持统计取数的连续性，彻底消除错报、漏报等错误，提高金融统计数据质量。

　　三、加强科技支持力度，从根本上提高整体统计工作质量

　　由于我行核心系统不能和对外的报表系统同步，会计科目的设置不够全面，所以从核心系统直接提取的数据暂时不能满足系统上报数据的需求，统计工作暂时还未实现自动化、系统化和网络化。统计工作仅仅依靠手工进行筛选、汇总、填报、分析，难以确保数据质量的准确性、完整性、及时性。统计报表由相关统计部门根据具体业务情况及对报表项目的理解自行填报,不同填报人员选用的统计方法有差异,准确统一的取数来源和数据处理流程急需进一步完善。统计工作的科技支持力度薄弱，统计复核工作无法利用系统直接进行表内、表间的校验，缺乏对报表质量进行快速、有效、系统的复核和评估的科技技术支持平台。

　　我行已经与中国金融电子公司签订合作协议，由其为我行建设新一代核心业务系统、信贷管理系统、报表管理系统及相关附属系统。新一代信贷管理系统包括常规信贷管理、微小企业信贷管理、企业(个人)征信管理功能，并可实现对客户信息、贷款业务、存款记录、微小贷款等各种信息的整合，自动对这些数据进行汇总、分析。报表管理系统包括非现场金融信息系统、人民银行金融机构统计信息系统及其他辅助报表，能够及时、完整的提取统计报表，提升统计工作效率，加强风险控制和数据管理，以适应金融统计和金融统计发展的需要。

　　银行管理自查报告 8

　　为了进一步加强我行行政印章的管理和使用，切实防范风险。近日，总行根据上级相关文件要求，在全辖开展了党委印章、行政印章、业务印章、个人名章管理专项检查，有效地规范了印章管理，进一步促进了各项业务和经营管理工作的发展。

　　一、相互检查交流，共同提高管理。

　　在组织全辖开展全面自查的的基础，总行从党委办公室、办公室、财务会计部、信贷管理部、稽核审计部等部门抽调人员组成检查组于20xx年5月16日至5月18日对全辖各支行、分理处及各部门20xx年7月农村合作银行开业以来发生的用印事项进行了现场检查，采取听取汇报、现场查看、调阅台账及与行政印章专管员谈话等方式进行。进一步促进了支行和分理处之间规范用印操作办法的相互交流，达到共同提高风险控制的目的。

　　二、严格执行制度，定期进行自查。

　　通过这次检查发现支行、分理处及部门领导均较重视印章管理工作，每季或每半年对本单位的印章管理使用情况进行检查。总行的行政印章专管员基本能贯彻执行上级行有关行政印章管理的规章制度，做好行政印章的日常管理与使用工作。全辖印章的使用和管理趋于规范，用印环节操作性风险得到了较好的控制。

　　三、加强集中管理，有效防范风险。

　　从这次检查情况看，总行根据上级行的统一部署并结合本行实际情况，自从合作银行开业起将13个网点以前统一法人时使用的印章统一上收到总行办公室集中管理和使用，需要上缴的上缴，需要销毁的销毁，进一步强化了印章的管理，有效防范了印章使用风险。

　　四、完善用印流程，切实规范管理。

　　注重管理流程及业务流程的梳理和再造，使行政印章管理流程与组织机构及业务发展、风险控制的要求相适应。从防控操作风险角度出发，对交接、保管、使用等各环节的规章制度进行了强调和明确，力求用印流程完善，切实做到规范管理、优质服务、防范风险。

　　为保证印章使用、管理的正确性、安全性，我部根据联社有关文件的'要求，对本部门印章使用管理情况进行自查，现将自查结果报告如下:

　　一、自查的主要内容:

　　我部对联社配置给本部门保管使用的印章。自查重点包括:印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收缴等。

　　二、自查的情况

　　(一)印章刻制方面。我部无存在私刻公章、伪造印章的情况，所有现存的印章由联社办公室根据联社统筹安排，负责统一制作的。

　　(二)印章启用方面。我部的印章都是从联社办公室移交接管过来的，并在联社办公室存有印章领用登记记录，不存在未经批准而擅自提前启用新印章的情况。

　　(三)印章的保管方面。我部对印章管理有实行审批人与保管人分离原则，指定专人保管印章，存放在具有防盗功能的保险柜(箱)内进行保管，能认真做好印章的日常清洁与保养工作，没有发生过丢失印章的情况。

　　(四)印章使用方面。我部使用印章时，坚持执行审批手续，由本部门有权审批人审批同意后，才签发印章，没有存在越权审批、滥用、盗用印章和使用伪造印章的情况，并就实际用印情况填写《使用印章登记簿》。

　　(五)印章交接、移交方面。非保密员之间交接印章，能执行印章日常交接审批手续，并就交接情况填写《日常印章交接登记簿》。

　　银行管理自查报告 9

　　为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

　　一、基本情况

　　截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。

　　二、自查工作情况

　　（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

　　（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。

　　（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。

　　（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

　　（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

　　（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

　　（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

　　（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。

　　（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

　　（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

　　三、自查中存在的.问题及整改情况

　　（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

　　（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。

　　（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。

　　以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。

　　银行管理自查报告 10

　　经自查，我行在行规行约执行方面未存在安全隐患，员工都能认真执行相关制度，今后我行将继续贯彻各项规章制度，发现差错及时改正，同时将不定期组织员工进行学习，加强行内自查，杜绝业务差错发生，将行规行约制度一直贯彻落实下去。

　　按照县物价局的工作部署，为深入践行党的群众路线和“七整七治”活动要求，我行认真按照工作要求梳理排查在业务经营中存在的不合规收费等问题，现将自查情况汇报如下：

　　一、成立自查组织确保工作任务落实

　　为确保排查工作有序开展，支行成立了有行长为组长、主管行长为组长、运营部、客户部、财务部、营业单位等部门为成员的排查工作领导组织，强化对排查工作的督促、领导和推进。

　　二、自查内容

　　1、认真落实农业银行收费公示制度

　　做好新标准的落实和执行工作。根据总行要求，新价格标准于20xx年4月1日起在全国范围内统一实施。对私类收费项目除价格差异化服务项目外，全省农业银行执行统一价格（基准价格或机器自动控制价格），需浮动的一律报省分行批准后执行。按照银监会、人民银行关于合规收费的各项标准，结合我行现有的各项中间业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，自觉接受客户的监督，严格按照总行统一公布的价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。

　　2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严禁乱收费。

　　在规范化的收费标准的范围内，为确保无误的按照收费标准执行，建立健全约束机制。我行制定具体的工作计划，并组织员工完成相应的`学习。要求员工按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错率降到最低。针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅整理、安排专人复查，在整个服务收费自查工作中，经过层层复查，未发现不合理收费行为，切实按照结算业务收费情况统计表中的规定执行严把服务工作质量关。

　　3、加强员工思想教育，提升服务品质。

　　银行机构经办人员的服务态度和服务质量是目前客户投诉的主要内容之一，因此只有从加强员工的素质教育入手，增强服务意识，改善服务水平，使服务收费水平与所提供服务的质量、效率相匹配，才能让客户感到物有所值，才能让客户愿意且乐于付费。

　　三、自查总结

　　此次的自查活动切实有效，虽然我行未发现收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行会认真履行监管部门的要求，不断改进服务，履行社会责任，不断加强内部管理，规范我行服务价格行为，以促进我行中间业务的健康稳步发展。

　　银行管理自查报告 11

　　近年来，银行卡在国内迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据粤农信联河源办发【20XX】14号文关于展开银行卡业务风险排查活动的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况实行了自查，主要有以下几个方面：

　　一、关于制度建设和岗位设置方面：

　　县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位实行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。

　　二、关于业务管理情况方面：

　　对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定实行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的`客户，向他们宣传相关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。

　　三、关于自助设备业务管理情况方面：

　　当前我社还暂未安装有银行卡自助设备，所以我社暂无此项业务的相关内容。

　　四、关于银联POS业务管理情况方面：

　　因为此项业务当前主要是由县联社负责安装、维护和管理，所以我社也暂无此项业务的相关内容。

　　五、关于资金清算及差错处理情况方面：

　　对于客户的差错投诉，我社都第一时间安排专员负责跟进了解，并即时与县联社清算部门实行沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。

　　六、关于新业务展开情况方面：

　　我社当前并未展开珠江平安卡VIP卡、银行卡自助循环贷款、农民工银行卡特色服务等方面业务。

　　七、关于科技开发管理情况方面：

　　此项业务主要由县联社相关部门负责。

　　八、关于检查监督情况方面：

　　对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期实行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来实行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。

　　银行管理自查报告 12

　　开展全省煤矿机电运输设备专项检查的通知》（晋煤科发[20xx]632号）（以下简称《专项检查通知》）文件要求，我矿按文件要求组织开展了煤矿部分机电设备安全专项检查，现将此次专项检查情况汇报如下。

　　一、检查活动组织发动情况

　　为认真贯彻《专项检查通知》要求，我矿接文件后进行了认真部署，制定了《全矿煤矿机电设备安全专项检查方案》，明确了我矿和矿安监部门的责任。我矿和矿安监部门对此次专项检查十分重视，及时督促各部门进行自查整改。

　　二、煤矿部分机电设备安全检查总体情况

　　我矿组织开展了全矿安全设施设备重点检查，对检查发现的问题进行了整改，为推动我矿安全设施设备的完善和促进隐患整改起到积极作用。

　　根据《专项检查通知》文件要求，此次专项检查重点围绕以下几方面内容开展检查，一是重点对煤矿机电运输设备基础管理进行检查；二是重点对煤矿供电“两票”执行情况进行检查；三是重点对煤矿大型固定设备进行检查；四是重点对煤矿主提升带式输送机进行检查；五是重点对煤矿主要采掘设备进行检查；六是重点对煤矿架空乘人装置进行检查。

　　三、存在的主要问题

　　1、空压机房卫生差；

　　2、空压机检验报告即将到期；

　　3、单轨吊有一对驱动轮磨损严重；

　　4、主水泵房1号吸水井有杂物；

　　5、35KV变电站两票填写不规范；

　　6、160米皮带机尾有浮煤；

　　7、2103运输顺槽皮带跑偏；

　　四、采取的.工作措施

　　为进一步落实上级有关会议和文件精神，继续深入开展“安全生产年”活动，深化安全生产“三项行动”，以督促我矿完善安全装备条件为抓手，加大我矿机电安全生产隐患的整治力度，提高矿井安全生产保障水平，我矿安监部门就此次专项检查下发了检查通报，对以上主要问题和事故隐患提出了具体整改的要求，要求做到落实措施、责任、资金、时限和预案“五落实”。

　　银行管理自查报告 13

　　按照银安办发〔xx〕71号《关于做好迎接国务院安委会办公室安全生产大检查督导有关工作的通知》的文件精神，管理处组织开展内部安全生产大检查工作，现将安全生产大检查自查工作开展情况汇报如下：

　　一、领导重视、认真部署

　　管理处组织召开了主任办公会议对景区安全生产大检查工作作了专项安排部署，特别对旅游旺季和节假日期间的安全生产工作提出了具体要求。由人事保卫科牵头各部门负责人配合对景区重点部门和区域进行逐项排查。

　　二、全面排查、加强防范

　　1、落实消防安全责任制和岗位消防安全责任制，明确各岗位的消防安全职责，确定消防责任人。

　　2、检查各项安全生产规章制度及景区各项应急预案。

　　3、检查配电房通风良好，安全标识设立明显，配备符合要求的灭火器材。

　　4、检查博物馆消防通道无堵塞，安全出口和紧急疏散通道畅通无阻，标识标牌齐全。

　　5、检查博物馆室内消防栓供水保障情况及每个展厅灭火器齐备和时效性。

　　6、检查职工食堂各项操作是否符合相关标准，食堂配备消毒器具，定期对厨具、餐具清洁消毒，配备消防器材。

　　三、加强培训、完善制度

　　1、制定安全疏散预案，定期进行消防演练，提高员工消防安全意识和应急救援能力。

　　2、制定车辆管理办法，观光车司机持证上岗，做到一车一档，定期保养出车有记录，强化安全管理。

　　3、保卫人员24小时在岗值班，能熟练掌握各系统操作流程，值班记录真实完整。

　　4、安排专人每天对遗址区进行巡视，遏制抓蝎子、挖野菜等闲杂人员进入，确保遗址区文物的'安全。

　　5、定期培训员工安全自救知识。

　　通过此次安全检查，管理处针对存在的隐患点逐一排查，堵漏洞、查死角，做到消防安全工作具体化、有形化、经常化，各项防范措施完善，较好地实现多年无安全责任事故发生。今后工作中，我处将以安全生产工作为抓手，将此项工作持之以恒的贯彻下去，为管理处的各项工作开展夯实基础，着力塑造平安景区。

　　银行管理自查报告 14

　　根据集团公司工会《关于转发开展工会财务大检查工作的通知》要求，结合公司实际，积极全面开展工会财务大检查工作，现将工会财务大检查自查自纠情况报告如下。

　　一、高度重视、成立领导小组

　　接到集团通知后，公司及时下发《工会财务大检查实施方案》，并成立财务大检查工作领导小组。公司财务部和党群工作部相互配合，按照全国总工会规定的检查内容、范围、时限和要求，立即开展自查自纠工作。

　　二、自查自纠基本情况

　　经过自查自纠发现，心得体会公司工会单独设立银行账户x个，有x名兼职工会会计人员。

　　在工会经费收入方面，工会经费各项收入合法合规，不存在账外账；每年均按照集团公司工会要求及时、足额上缴工会经费；与财政、税务及时对账、入账。

　　在工会经费支出方面，工会经费各项收入严格按照“八项规定”及《党政机关厉行节约反对浪费条例》执行，不存在公款旅游、大吃大喝支出；不存在超标准、超范围开支、转嫁或摊派相关费用的`情况；不存在贪污、挪用公款和“小金库”情况；不存在基本建设、维修改造、购买服务或货物未按规定招投标和执行集中采购支出的情况；本级收到的各项补助资金均为专款专用，未改变资金用途；工会凭证不存在涂改伪造发票情况。

　　在工会经费预算方面，xx公司工会每年均按时开展工会财务预算编制工作，不存在超预算开支、无预算开支的情况；追加、调整预算程序合法合规；重大开项目均经过本级工会领导集体研究决定。

　　三、巩固自查自纠工作成果

　　公司将继续做好自查自纠工作，积极迎接集团公司工会抽检，以财务大检查为契机，进一步完善内部控制机制，防范和杜绝违法违规行为发生，确保工会资产、资金安全有效运行。同时全面总结财务大检查工作，针对财务大检查过程中发现的问题，认真分析研究，找出原因不足，并根据集团公司工会有关规定，制定整改措施和解决方案，认真整改落实，确保此次财务大检查工作卓有成效。

　　银行管理自查报告 15

　　根据《全县集中开展安全生产大检查工作的通知》xx府办发〔xx〕80号、《关于进一步做好安全生产大检查工作的通知》xx安办〔xx〕46号文件以及省、市安委会相关文件要求，自7月以来，我局在全县范围集中开展了安全生产大检查工作，强化旅游行业安全监管，积极推进安全生产宣传教育培训，强化旅游应急管理建设，继续深化隐患排查整治，有效防范和坚决遏制旅游重特大事故发生，确保了旅游行业安全形势稳定。

　　一、自查工作开展情况

　　9月1日—13日期间，我局深入飞云温泉开展了1次安全检查查出隐患1条，目前已落实整改。

　　自7月开展安全生产大检查以来，截止9月13日，我局对辖区旅游企业共开展6次安全大检查，主要领导亲自带队检查有3次，涉及A级景区1个、旅行社（分社）1家、重点旅游企业4家，查出安全隐患13项，目前已整改12项，整改率为92%。针对安全大检查期间查出并已落实整改的12项安全隐患，共投入整治资金3600元。

　　二、目前存在的问题

　　目前，只有“金山寺景区焚烧台（燃香炉）不规范”的问题未得到整改。

　　三、下步工作打算

　　1、督促隐患整改落实。针对目前未整改的关于“金山寺景区焚烧台（炉）不规范”的安全隐患，我局已多次与县民宗局、金山寺寺庙沟通，希望能尽快在景区内设置两处燃香设施，为游客提供方便，同时构建文明、环保的'旅游环境。

　　2、继续加强汛期安全巡查和值班安排。加强对地质灾害多发地段的安全监测和巡查，在安全关键点设置安全员，明确专职防汛人员及在岗值班人员，保持手机24小时开机，确保联络畅通，随时掌握汛期动态。警惕突发性暴雨、山洪诱发山体滑坡等灾害，必要时采取封闭景区、停止运行等断然措施，防止各类事故发生。

　　3、加大对涉旅企业的安全督导。督促制定完善各项安全制度和预案，加强重大危险源的安全管理，采取有效控制措施，严防事故发生，提高安全生产工作防控能力和事故预防能力，使安全生产工作从被动防范向源头管理转变。