证券公司岗位职责【精】

　　在我们平凡的日常里，岗位职责使用的频率越来越高，岗位职责的明确对于企业规范用工、避免风险是非常重要的。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢？以下是小编为大家收集的证券公司岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

证券公司岗位职责【精】

证券公司岗位职责1

　　1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的'保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。

　　2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。

　　3.根据会计人员审核的记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。

　　4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。

　　5.负责存取股民的支票，保证及时人账。

　　6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。

证券公司岗位职责2

　　一、职责描述

　　(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.

　　(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。

　　(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

　　(四)负责其他柜台业务相关工作。

　　(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

　　二、任职要求

　　1、全日制本科及以上学历,30岁以下,有亲和力,具有金融、经济、财会等相关专业背景。

　　2、具备证券从业资格,熟悉证券业务,有证券从业经验者优先。

　　3、责任心强,有良好的组织协调能力和风险防范意识。

　　4、具备良好的'理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神。

　　5、工作细致、认真、责任心强,学习能力强。

证券公司岗位职责3

　　第一章总则

　　第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

　　第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

　　第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；

　　投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；

　　人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；

　　信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；

　　法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

　　第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责

　　第五条投资顾问的任职资格包括：

　　1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；

　　2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

　　3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；

　　4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；

　　5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

　　第六条投资顾问的基本工作职责包括：

　　一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；

　　2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；

　　3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

　　二、培训工作

　　1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；

　　2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。

　　三、研究工作

　　1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；

　　2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。

　　四、公司或营业部安排的其他工作

　　第三章投资顾问的行为准则

　　第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第八条证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

　　第九条证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

　　2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的.内容和方式；

　　4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。

　　第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　第十一条投资顾问人员禁止行为：

　　（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。

　　（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；

　　（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向

　　社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。

　　（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

　　（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

　　（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

　　（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。

　　（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

　　（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。

　　（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：

　　1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；

　　2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；

　　3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；

　　4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；

　　5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。

　　6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、

证券公司岗位职责4

　　1、日常的`行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责5

　　岗位职责

　　1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;

　　2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;

　　4、协助财会文件的.准备、归档和保管;

　　5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;

　　6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

　　任职资格：

　　1、财务，会计，经济等相关专业大专以上学历，具有会计任职资格;

　　2、较好的会计基础知识，有财会工作经验者，并具备一定的英语读写能力;

　　3、熟悉现金管理及银行结算，财务软件操作;

　　4、良好的职业操守及团队合作精神，较强的沟通、理解和分析能力;

　　5、具有独立工作和学习的能力，工作认真细心。

证券公司岗位职责6

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的`策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责7

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的.汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责8

　　1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险;

　　2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;

　　3、管理营业部税务事项和发票审核;

　　4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的重大财务事项;

　　5、做好与其他相关部门的.沟通协调工作;

　　6、其他上级领导交办的任务。

证券公司岗位职责9

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的`证券咨询服务;

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务;

　　5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

　　6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责10

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的'前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责11

　　客服总监

　　1.按照上汽大众公司要求制定部门薪酬激励制度、投诉处理制度、流程检点、信息管理制度、回访制度等

　　2.负责推进并监控回访、保养提醒、客户维系活动、流程检点、投诉处理等客户关系部职能工作

　　3.负责与销售/服务部沟通、协调客户关系部工作的开展及改善效果监控

　　4.负责定期开展部门内训、指导监督、考核评价

　　5.负责开展月度总结汇报及过程问题处理通报

　　6.负责协助总经理组织销售总监、售后总监完成上汽大众公司调研结果下发的满意度弱项原因识别，并监督销售和售后服务流程改善，反馈改善结果

　　7.负责与上汽大众公司对口工作，如客户维系活动总结、日常信息反馈等满意度回访专员

　　1、电话回访

　　1.根据销售售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的`问题做好对客户的安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。

　　2、保养提醒

　　1.根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%

　　3、流失招揽

　　根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单

　　4、5S 6S卫生点检

　　1.每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。

　　5、战败回访

　　1.依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量，并做好反馈工作。

证券公司岗位职责12

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；

　　4、根据公司提供的'信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司岗位职责13

　　1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品;

　　2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务;

　　3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;

　　5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的'服务工作;

　　6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场;

　　7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;

　　8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。

证券公司岗位职责14

　　1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)

　　2、客户的'日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责15

　　职责描述：

　　1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告;

　　2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜;

　　3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的分析管理;

　　4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的执行情况;

　　5、及时传达并严格执行下发的各类财务管理文件及会计资料档案的.管理工作;

　　6、完成领导交办的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上财务相关专业;

　　2、精通国家相关财税法律法规，熟悉企业财务制度及流程，熟练操作财务软件及办公软件;

　　3、具有优良的职业素质和职业操守、良好的沟通能力和团队协作精神，工作认真，责任心强;

　　4、较强的成本管理、风险控制和财务分析的能力，有熟练操作excel能力。

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