证券公司岗位职责 (15篇)

　　在现在社会，需要使用岗位职责的场合越来越多，制定岗位职责可以有效规范操作行为。什么样的岗位职责才是有效的呢？以下是小编整理的证券公司岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券公司岗位职责 (15篇)

证券公司岗位职责 1

　　1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的`销售、营销工作。

　　2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通；

　　3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；

　　4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发；

　　5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责 2

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的.沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；

　　4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司岗位职责 3

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品；

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的`解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划；

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判；

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司岗位职责 4

　　证券公司营业部总经理工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

　　工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

证券公司岗位职责 5

　　1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的`金融理财产品；

　　2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务；

　　3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；

　　5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作；

　　6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场；

　　7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；

　　8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。

证券公司岗位职责 6

　　1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的.咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务，帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责 7

　　一、职责描述

　　（一）按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务。

　　（二）按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料，做好资料分类归档。

　　（三）完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

　　（四）负责其他柜台业务相关工作。

　　（五）负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

　　二、任职要求

　　1、全日制本科及以上学历，30岁以下，有亲和力，具有金融、经济、财会等相关专业背景。

　　2、具备证券从业资格，熟悉证券业务，有证券从业经验者优先。

　　3、责任心强，有良好的组织协调能力和风险防范意识。

　　4、具备良好的.理解和表达能力，客户服务意识强，且有团队合作精神。

　　5、工作细致、认真、责任心强，学习能力强。

证券公司岗位职责 8

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的`客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责 9

　　1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)

　　2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的`咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责 10

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的`大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责 11

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的.报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责 12

　　1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

　　2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

　　3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

　　4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

　　5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

　　6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全，需求正确。

　　7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作，负责将费用支出核算到人，及时编制记账凭证。

　　8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

　　9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

　　10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

　　11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

　　12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

　　13、及时完成领导交办的.其他工作。

　　14、接受财务主管的领导，按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

　　15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

　　16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

　　17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

　　18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券公司岗位职责 13

　　1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

　　2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

　　3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

　　4、参与集团重要经营活动等方面的'决策和方案的制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。

　　5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

　　6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

　　7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

　　9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券公司岗位职责 14

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的.信息；

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券公司岗位职责 15

　　客服总监

　　1.按照上汽大众公司要求制定部门薪酬激励制度、投诉处理制度、流程检点、信息管理制度、回访制度等

　　2.负责推进并监控回访、保养提醒、客户维系活动、流程检点、投诉处理等客户关系部职能工作

　　3.负责与销售/服务部沟通、协调客户关系部工作的`开展及改善效果监控

　　4.负责定期开展部门内训、指导监督、考核评价

　　5.负责开展月度总结汇报及过程问题处理通报

　　6.负责协助总经理组织销售总监、售后总监完成上汽大众公司调研结果下发的满意度弱项原因识别，并监督销售和售后服务流程改善，反馈改善结果

　　7.负责与上汽大众公司对口工作，如客户维系活动总结、日常信息反馈等满意度回访专员

　　1、电话回访

　　1.根据销售售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的问题做好对客户的安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。

　　2、保养提醒

　　1.根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%

　　3、流失招揽

　　根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单

　　4、5S 6S卫生点检

　　1.每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。

　　5、战败回访

　　1.依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量，并做好反馈工作。

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