证券岗位职责21篇

　　在日常生活和工作中，我们可以接触到岗位职责的地方越来越多，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。想学习制定岗位职责却不知道该请教谁？下面是小编整理的证券岗位职责，仅供参考，大家一起来看看吧。

证券岗位职责21篇

证券岗位职责1

　　1、根据总公司整体发展战略规划，并依据当地特色，协助营业部总经理制定并执行当地市场中期、长期开发策略；

　　2、根据团队总体发展需要，组建并培训理财规划师团队，以确保人员岗位匹配和技能达标；

　　3、根据团队总体业绩目标，带领团队推动实施客户拓展工作，以达成团队整体销售目标；

　　4、熟悉多元的`金融产品，丰富的财富管理及资产管理相关知识，有良好的销售技巧、客户服务技巧。

　　5、具备良好的学习能力和适应能力，有努力拼搏的意识，能带领团队拓展客户资源，同时赋予团队合作精神。

证券岗位职责2

　　1、配合副总裁建立及完善证券投资体系策略、制度和流程；

　　2、年度证券投资计划执行，实现年度投资目标；

　　3、配合部门副总裁对项目进行综合评价，设计证券投资流管理方案，并参与公司项目评审；

　　4、实施投资方案，并依据形势的变化灵活变通，方案的修改，保证项目完成的质量；

　　5、擅长量化投资或价值投资；并在其中一个投资方法中有较深入的.研究；

　　6、完成部门副总裁交办的其他工作。

证券岗位职责3

　　岗位职责：

　　1、负责证券客户的开发，基金，个股期权理财产品的销售。

　　2、营销渠道的维护，参与营业部们组织的各种营销活动；

　　3、负责财富管理部的`宣传品摆放及派发，收集、整理市场信息并及时反馈；

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息和向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　5、分析客户需求，维护与寻求机会发展新的业务。

　　任职要求：

　　1、大专或以上学历（条件优秀可适当放松学历要求），通过从业考试者优先考虑；

　　2、乐于与客户沟通，性格开朗热情；热爱并立志投身证券行业，愿与公司共同发展；

　　3、具有较强的学习、管理、营销策划能力，掌握一定金融知识，有较强的沟通能力与服务意识；

　　4、具有银行，证券，期货，基金，外汇等经验者优先录取。

　　5、有客户资源者优先录取。

证券岗位职责4

　　工作职责：

　　1、负责协助相关ib分支机构开展期货ib业务，对整体期货业务进行辅导。

　　2、负责相关ib分支机构员工进行期货业务知识、业务流程培训。

　　3、负责协助指导ib分支机构，开展ib业务咨询、合规开户、风控等日常工作。

　　4、负责协助ib分支机构，做好期货投资者教育及客户服务工作。

　　5、协助期货总部，做好ib分支机构的异常交易通知、个性化手续费设置等工作。

　　6、通过制作分析报告、组织培训等形式，协助ib分支机构减少客户亏损。

　　7、协助ib分支机构，开发产业客户、及其他机构期货客户。

　　8、在ib分支机构开发特法客户、证券客户等其他业务大客户时，提供期货业务咨询辅助。

　　9、完成领导交付的`其他工作任务。

　　任职资格：

　　1、本科及以上学历，金融相关专业为佳。

　　2、具备1年以上期货行业工作经验，3年以上者优先。

　　3、年龄原则上在35周岁以下。

　　4、具备期货从业人员资格。

　　5、熟悉经济、金融、期货等相关知识。

　　6、执行力、自律性较强，并具备一定的沟通协调能力、分析能力、培训能力。

证券岗位职责5

　　1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

　　2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

　　3、对本部门会计以下岗位人员的`业务有指导职能。

　　4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

　　5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

　　6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全，需求正确。

　　7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作，负责将费用支出核算到人，及时编制记账凭证。

　　8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

　　9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

　　10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

　　11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

　　12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

　　13、及时完成领导交办的其他工作。

　　14、接受财务主管的领导，按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

　　15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

　　16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

　　17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

　　18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券岗位职责6

　　一、培训前准备各种培训所需物品、资料；

　　二、指导并收齐学员需要填写及上交的材料；

　　三、担任培训主持与助教，配合培训讲师完成培训任务；

　　四、协助培训师维持课堂纪律，调动课堂氛围，做好培训记录并对学员意见进行收集反馈；

　　五、准备创业沙盘所需各种资料；

　　六、准备路演所需的各种材料；

　　七、根据课堂培训内容编写微信宣传片

　　八、对公司的培训资料、课程内容、发展战略等进行保密。

　　九、制作培训汇报手册；

　　十、总结培训工作得失，交领导审阅。

　　十一、上级领导安排的'其他工作。

证券岗位职责7

　　1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

　　2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的.性质、特点和风险，以及证券法律法规知识;

　　3、向投资者提供股票等证券投资分析报告，包括基本分析、技术分析、演化分析等;

　　4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;

　　5、实时跟踪市场行情，监控市场风险;

　　6、利用各种资源和渠道发展新客户。

证券岗位职责8

　　1、掌握资产管理制度和核算办法，负责对有关财产使用部门进行财产管理和核算。

　　2、参与固定资产的清查盘点和物料的月末，或季末盘点工作，在财产清查中盘盈、盘亏的物料，要分情况进行不同的处理。

　　3、分析财产和物料的使用效果，提高固定资产的利用率。

　　4、每月计提固定资产折旧，月末结出资产净值余额，编制固定资产折旧汇总表，做到账表相符、账账相符。

　　5、对于会计材料账与物料库账物不符的，要与仓管员共同查明原因，查明原因后作账务平衡处理。

　　6、对于取得的.领料单、验收单、入库单，要逐日登记材料的收、发、存明细账。

　　7、正确划分固定资产和低值勿耗品的界限，编制固定资金产目录，对固定资产进行分类核算

　　8、年底进行资产清查盘点，对报废处理和出售不使用的资产，按会计规定办理手续，编制会计凭证，登记账户。

　　9、对物品的领用，做到事先有控制，事后有监督，月底对领用物品的消耗情况进行分析。

　　13、完成领导交办的其他工作。

证券岗位职责9

　　1、利用公司提供的'银行网点进行客户开发；

　　2、利用其他资源和渠道发展新客户；

　　3、做好相关金融产品营销等工作；

　　4、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　5、为客户提供综合性基础服务；

　　6、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务；

　　7、完成公司分配的客户开发和销售任务。

证券岗位职责10

　　1、协助总经理完成营销任务的制定和达成；

　　2、开拓大客户市场；

　　3、参与制定营业部营销战略，具体负责营销计划和营销活动管理；

　　4、组织和管理营销团队，完成公司各类业务销售目标；

　　5、收集市场各类信息，并及时反馈给上级和相关部门

证券岗位职责11

　　1、在授权的范围内，负责产品及账户的投资组合管理，完成投资任务指标；

　　2、负责证券、期货投资分析与研究，并根据研究结果提出可行的`投资策略和投资计划；

　　3、定期总结投资结果并撰写投资管理报告，评估投资表现；

　　4、负责进行团队的管理和经营工作。

证券岗位职责12

　　金融证券分析师上海海能证券投资顾问有限公司上海海能证券投资顾问有限公司分支机构

　　一、岗位职责

　　1、具备良好的演讲和营销推广能力。

　　2、拥有自己独立的战法系统、交易手法并能结合公司产品特色开展推广营销。

　　3、负责研究行情及操作策略，总结目前行情现状的操作方向，支持和协助销售团队完成任务。

　　4、能从对行业和公司基本面的连续跟踪和准确分析中，挖掘具有投资价值的领域和潜力股，及时形成有较强实用价值的投资分析报告。

　　5、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

　　6、具有实盘操作经验，能提供有效行情策略、即时操作建议等。

　　7、能快速响应业务部门需求，提供专业支持。

　　二、任职资格

　　1、本科及以上学历，具有证券投资咨询执业资格证书。

　　2、具有3年以上金融公司直播讲课经验和股票等证券类投资分析经验，熟悉各类分析工具，熟练掌握证券投资技术和基本理论分析，对技术分析有独到见解。

　　3、具有较强的股票研究能力，善于进行题材挖掘能力，拥有良好的分析思考能力。

　　4、对国内外重大经济事件有较高的'敏感度及对该类事件的影响有独立的判断。

　　5、熟悉宏观经济研究、策略研究或行业研究，对证券信息有比较敏锐的市场感觉，善于把握市场运行规律和节奏。

　　6、对于专业的市场分析和成功的市场营销能有很好的平衡把握。

证券岗位职责13

　　1、负责区域内银行等相关渠道的开发与维护；

　　2、对团队成员开展销售等相关培训指导和团队建设；

　　3、带领销售团队开展营销活动，完成公司制定的各项任务；

　　4、负责团队日常业务管理、考核、督导及协调；

　　5、开发及拓展其他销售渠道。

证券岗位职责14

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

　　2、向客户介绍证券投资的.基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券岗位职责15

　　（一个账户，一站式服务，所有金融产品）客户提供以下全方面的金融产品及服务。

　　1、人寿保险，如健康、意外、养老、教育基金、投资理财、团体意外险等；

　　2、财产保险，如车险、设备险、家庭财产保险、货物运输保险、雇主责任保险、公众责任保险等；

　　3、证券业务及产品，如股票、债券、基金等；

　　4、银行业务，借记卡，信用卡，信用贷款业务，银行理财产品等；

证券岗位职责16

　　1、负责高端制造相关行业内重点公司的研究资料搜集、数据整理、模型搭建；

　　2、按照研究框架进行个股研究报告的撰写，并对行业和公司进行紧密跟踪，挖掘投资机会；

　　3、定期对覆盖的行业和个股进行系统性梳理并给出投资建议；

　　4、完成部门交待的'其他相关工作。

证券岗位职责17

　　1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

　　2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

　　3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

　　4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的.分析和决策。

　　5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

　　6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

　　7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

　　9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券岗位职责18

　　1、通过各种渠道有效开发客户，并做好客户的维护与服务工作；

　　2、长江证券经纪业务新产品、新业务的`推介，为客户提供全方位的投资理财咨询服务；

　　3、协助维护现有渠道关系；驻银行网点；

　　4、向客户介绍客户服务流程，转发公司资讯服务产品，协助建立完善的客户档案，做好客户服务工作；

　　5、在明示各项金融产品真实情况并充分揭示产品风险的前提下，向客户推荐产品；

　　6、进行业务宣传、推荐、介绍，发展证券投资客户；参加公司安排的其它客户招揽和客户服务活动；

　　7、每周向营销主管提交工作日志，服从营销主管的管理、辅导和工作分配。

证券岗位职责19

　　职责描述：

　　1、开拓证券公司、信托公司、基金子公司等资产管理机构的渠道和资源，作为公司资产证券化业务的合作方。

　　2、组建基础资产池：根据各类承销机构、投资人的需求组建基础资产池，并建立基础资产池的财务模型。

　　3、配合承销商、会计师事务所等中介机构完成基础资产的尽职调查及产品的设计。

　　4、交易执行及落地：全程跟进负责交易执行及落地。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历；

　　2、经济、金融、财务、管理等相关专业。

　　3、在信托、投行、资管、证券化产品的`发行、承销等领域有5年以上工作经验，能够独立完成岗位职责。

　　4、具有一定的渠道资源及市场开拓能力。

　　5、良好的沟通、协调能力及团队协作能力。

证券岗位职责20

　　岗位职责（包括职权、具体工作职责、工作任务等）：

　　1、负责开展证券事务管理工作（包括三会管理、信息披露等）；

　　2、负责开展既定股东的日常事务联系以及材料提供；

　　3、协助开展投资者关系管理工作，接待投资者调研，解答相关公司事项；

　　4、负责与商委、发改委等监管部门进行沟通。

　　任职条件（包括学历、专业、从业经历、能力特点等）：

　　1、学历及专业：经管、财务、金融、法务及相关专业。

　　2、工作经历：具有3年以上相关工作经验，a股/h股上市工作经验优先。

　　3、培训经历：参加过中国证监会、上市公司协会、证券交易所、会计管理、法律等机构组织的.相关培训优先。

　　4、能力要求：

　　具备公司规范运作知识、金融财务知识、公司经营管理知识、公文写作知识；

　　具有较强的书面和口头表达能力，持续学习能力，逻辑思维、分析能力等。

证券岗位职责21

　　1、具备证券从业资格；

　　2、全日制本科及以上学历、经济类相关专业；

　　3、3—5年证券投资、财务顾问相关领域工作经验，拥有成功的证券投资项目经验；

　　4、具备扎实的金融理论基础和丰富的证券投资操作经验，掌握国家金融政策及相关的法律、法规，掌握证券投资的知识及交易规则，熟悉财务管理与财务分析知识；

　　5、具有较强的`机会把握能力、风险评估与控制能力，具有良好的表达能力、规划组织能力及分析判断能力，对突发事件较强的应变能力，善于独立处理与解决问题；岗位职责

　　1、组织分析证券市场动态，对证券市场的走势提出前瞻性判断，组织编写季度证券市场研究报告；

　　2、组织部内人员讨论证券投资策略和投资组合方案，定期提出并及时调整投资策略和组合方案；

　　3、在权限内或根据总经理指令，组织部内人员进行证券投资具体操作；

　　4、负责审核对外编报的交易报表和其他资料；

　　5、组织起草证券投资季度、年度经营分析报告；

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