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内控评价报告行政
根据总公司发布的《关于做好2012年内部控制评价工作的通知》通知的文件要求，我部高度重视，对照物流公司2012年度内部控制评价工作计划表在部门内部积极开展自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
一、2011年内控评价缺陷及整改完成情况。
行政部的内部控制尚处于初级发展阶段，对于我部门工作人员来说内部控制可以说是一个新的课题。面对部门人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾，我部计划在2012年招聘前台接待一名，使责任分工明确，建立内部制衡机制。
二、控制活动——信息技术控制
在信息安全管理方面，信息安全管理体系牵涉到很多内容，信息的完整性、安全性和可用性；计算机机房建设及管理；数据加密措施、备份；账户和权限的设置及维护；信息安全软硬件更新；网络安全管理系统；软硬件运维日志；信息安全应急系统、应急方案；定期检查维护应急设施设备等。而分公司现在还没有专门的系统部门来管理这块工作，暂时这方面工作由行政部代为管理的。
目前公司还无法对U盘进行权限设置，也无法实现内外网分离机制，因为这是建立在服务器基础上的操作，服务器
上可以对不同使用者赋予相应的权限，并控制每台电脑的操作权限，由于公司还不具备这个条件，所以在信息安全这方面还存在着不小的漏洞。
2012年行政部在网络安全等方面做了一些力所能及的工作，了解了公司现在正使用的H3C ER企业级路由器的操作方法，并在网络下载及上载方面做了限速，这样可以一定程度上确保公司网络的通畅，虽然不能对外网进行分离及限制，但对个别的股票软件进行了限制，在路由器的防火墙上也做了一些设定，大大提高了网络安全。公司的电脑绝大多数都设置了开机密码并做了保密工作，计算机机房是由行政专员做专项监管的，专人专项操作也使信息安全得到了一定的保障。
在今后的工作中行政部会更加重视网络安全及信息安全，为公司正常运作提供一个良好的外部环境。
行政事业单位内控风险评估报告[1]2017-05-09 16:14 | #2楼
单位领导：
根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：
一、风险评估活动组织情况
（一）工作机制
本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，财务科从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。
（二）风险评估范围
1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。
①单位层面风险主要包括以下三个方面：
组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；
经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；
人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等
导致的风险。
②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
2、本次风险评估所涉及的部门范围
主责部门：内部控制工作领导小组。
配合部门：财务科、办公室、人事科、监察室等相关部门。
（三）风险评估的程序和方法
1、风险评估程序
本次风险评估活动，风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；最后，根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。
2、风险评估方法
本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。
（四）收集的资料和证据等情况
支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿，相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。 二、风险评估活动发现的风险因素
（一）单位层面风险因素
单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗（风险点A1）。
（二）业务层面风险因素
1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够（风险点B1）；
2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求（风险点B2）；
3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求（风险点B3）；
4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度（风险点B4）；
5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度（风险点B5）。 三、风险分析 1、单位总体风险水平
根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风
险水平为25.98（风险最高100分），属于偏低水平。
2、重要和重大风险因素
经对以上风险因素进行分析，以上所列风险因素根据发生可能性和影响程度列表如下：
0 20% 100%
四、关于应对风险的措施建议
1、严格落实关键岗位人员轮岗制度.
2、财务部门根据同级财政部门批复的预算和单位内部各业务部门提出的支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并下达至各业务部门。
2、票据专管员严格按照票据管理制度建立票据台帐。
3、加强对各项支出业务的审查，严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料。
4、严格按照批准的政府采购预算和财政专项资金项目预算的编制要求，在规定的时间和要求内，编制《政府采购计划申请表》，并按验收方案及时组织验收，填写《政府采购货物验收单》。
特此报告
财务科 2017年 月 日
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