内控标准执行工作情况总结

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内控标准执行工作情况总结

我是绍兴县公司柜面主办，主要负责：日常柜面管理事务、客户服务、回访岗的工作、并兼反洗钱联络员，销售督察员，因兼职岗位较多，所以涉及的内控标准执行工作范围也较广。

内控标准执行工作情况总结

它在我的工作中起到了一个主导作用，从事每一项工作它引导着我该如何去执行？该如何去控制此项工作的风险点，不仅仅是自身岗位上，并且也带着我去管理我的柜员，指导她们如何控制她们岗位的风险点，参照内控标准及时发现她们工作中的不足之处予以纠正，避免风险的延续性。内控手册和标准的内容涉及公司运营的各个方面，它内容的广泛性和知识的专业性需要我们不断地去学习和了解，从中体会出此项学习不仅仅是在此岗位上需要，也是踏上社会必须的知识。例如从客户服务、回访岗的角度出发，我对95519系统以会办单的形式发下来的新单及其他回访中发现的营销员违规行为及客户的不满诉求总会深入地去了解，真实的将情况反馈给上级公司的销售督察部，从不隐瞒任何真实的错误，所有的委托给付件，我总会认真分析受托人（业务员）的信用情况，根据金额的大小，客户资料信息的完整度采取事前或事中、事后的方法来控制给付风险的发生。例如从柜面主办的角度出发，不管是对收付费岗还是保单服务岗或综合处理岗，我总会定期（一星期一次）的查看一下她

们的处理档案及支票、印章等使用情况，在平常的会议中也会做一下工作上的指导与不足之处的指点，它让我去执行时有了标准，有了依据。

标准工作的执行唯一欠缺及较难做就是部门与部门之间的衔接产生的问题，特别是管理部门和销售部门的衔接，例如单证问题，单证管理部门有一定的时间及限量领取，但对于销售部门来讲，它若要扩大销售量上可以需要加大，时间上可能需要延长，特别是由代理网点销售的产品，因对于县支公司来讲，代理网点分布较为广泛，若一味的追求时限会形成销售部门总是周循于网点之间还来不及，销售部门也只能放弃此种业务，或者单证岗人员不停地催促销售部门，形成不良的氛围，所以希望执行标准能多多考虑到部门与部门之间的衔接及特别的我们县支公司标准执行能力的衡量，因为对于我们县支公司，有时很多岗位的标准执行也许只能有一人来完成，所以标准执行岗位的合理安排也是需要的，小小的建议不知是否合理？但是我对内控手册的一点理解，请见谅！

银行内控工作情况总结报告2017-05-09 14:24 | #2楼

2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共-产-党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共-产-党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 1

白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

1、根据《关于发送<**银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法（2011年版）>的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送<**支行员工个人理财业务风险排查方案>的通知》文件要求，我行对2017年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理 2

文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

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