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人民路支行案件防控工作自查报告
为实现人民路支行安全生产,杜绝各类案件发生,根据青岛银监局、分行营业部关于落实案件防控工作要求的规定,人民路支行现对落实案件防控工作有关要求的情况进行自查。
1. 我支行严格执行交叉领用尾箱及交接-班登记制度,营业结束后由业务主管核对现金、凭证种类、数量及登记情况,并盖章。
2. 对交接-班登记本、凭证使用登记本等台账进行核对,保证当面交接、登记正确。
3. 每日早晚双人进出营业室,并登记,无单人临柜的现象。 4. 支行长、柜员认真学习“50个严禁”及“七不准、四公开”,在日常工作中严格执行。
5. 我支行全体员工认真执行授权制度,柜员、业务主管妥善保管各自钥匙、密码及章戳,每次代理授权都做好了登记。
6. 支行长对网点现金、凭证定期进行检查,并留有书面记录。
7. 组织学习金融系统案件成功案例,认真总结经验,避免发生同类问题。
8. 严格执行银监局下发的文件,切实防范操作风险(十三条)。
人民路支行 2012-5-22
案件防控风险排查的自查报告2017-04-07 20:02 | #2楼
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查:
一、财务资金安全方面
1、库存现金:定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金:随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项:对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面:各账务处理要符合《企业>会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学习阶段,生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到'爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规'。
三、部门改进措施:
通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立'违规就是风险,安全就是效益'的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险。强化内控案防管理,为我行各项业务发展营造良好的环境。
二〇一四年三月二十日
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