基层负责人案件防控检查报告

相关推荐

基层负责人案件防控检查报告

=xx-xx：

基层负责人案件防控检查报告

为进一步完善基层机构案件防控工作机制，加强对基层负责人落实“一岗双责”的监督检查，保证各项内控防案措施有效落实，按照xx-x《关于发送〈xx银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（2011版）〉的通知》要求，我行认真组织了2011年度基层机构负责人案件防控工作检查考核，现将相关情况报告如下：

一、组织领导情况

为加强检查考核工作的组织领导，我行成立了基层机构负责人案件防控工作检查考核小组，组长：xx-x纪委书记，成员：xx-x。检查考核办公室设在xx-x部，由xx-x任主任，办公室具体负责检查考核工作实施开展。同时，接到xx-x下发的《xx银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》后，我行立即进行转发，要求营业网点必须组织全体员工认真学习，并做好学习记录。

二、具体实施情况

为真实反映营业网点负责人案件防控工作开展情况，此次检查考核我行分别采取现场突击检查与非现场检查相结合的方式进行。现场检查中，主要以听取负责人介绍工作开

展情况、查看相关安保记录、员工个别访谈为主；非现场检查中，我行以以前各种检查中发现的问题是否整改、整改是否到位做为此次检查重点，经过检查考核小组为期4天的认真检查，全辖xx-x个网点全部检查完毕，检查覆盖率100％。

考核结束后，各营业网点检查考核资料均统一由xx-x部专人负责整理归档，做到了专人、专夹保管。

三、各基层机构负责人检查考核结果

全辖xx个网点检查考核结果分别为：xx-x支行考核得分77分，考核等级B+；xx-x支行考核得分75分，考核等级B+；xx-x分理处考核得分76分，考核等级B+级；xx-x部考核得分76分，考核等级B+；xx-x支行考核得分76分，考核等级为B+;xx-x支行考核得分76分；考核等级为B+；xx-x支行考核得分76分，考核等级B+；xx-x支行考核得分75分，考核等级B+级；xx-x支行考核得分75分，考核等级B+,xx-x支行考核为76分，考核等级为B+。

四、考核结果在年度绩效考核中的运用情况

本次考核结果的运用，我行严格按照《xx银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法》的要求，认真评定经营性机构负责人绩效考核等级，并将考核等级与机构负责人年度绩效考核得分直接挂钩。

五、检查中发现问题及整改情况

通过此次检查考核结果来看，我行各营业网点负责人的

案件防控意识较以往明显加强，尤其是在对学习、讲评、检查等方面的记录检查情况来看，较以前年度明显提高，但记录简单仍是普遍存在的现象，也有个别网点因学习、讲评案防规章制度次数不够被考评小组扣分，暴露出“重发展、轻管理”的思想，亦存在一定的应付检查的心理。在网点对上级机构、外部监管机构检查和上级行条线部门检查以及我行内控检查中检查出的问题，大部分网点能按规定进行整改，但存在少数网点对存在的问题整改不及时和不到位的情况。

六、下一步工作打算

案件防控工作是一项长期、艰巨的工作，我行xx部门将继续加强对各营业网点负责人的日常检查，发挥应有的监督作用，从思想上真正提高网点负责人的案件防控意识，使他们真正认识到案件防控工作虽不能直接带来经济效益，但一旦有案件发生，将给银行资金、单位信誉带来巨大损失，更会因“一票否决”给个人职业生涯带来毁灭性打击，唯有上下合力、齐抓共管，才能实现长治久安，为我行各项业务健康发展提供强有力的安全保障；同时我行将按照《xx银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法》及考核评分表，规范建立网点案件防控工作档案，切实履行监督管理职能，促进网点负责人案防工作的有序开展，确保全行案件防控工作水平的进一步提升。

特此报告

二〇一二年一月九日

落实负责人案件防控检查报告2017-04-07 18:02 | #2楼

为贯彻落实银监会关于全面开展“落实案件防控”专项治理工作，以纠正部分银行业金融机构不规范问题，促进银行业金融机构更加有效地服务实体经济。我营业室认真开展自查工作，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。现将自查情况组织汇报如下：

一、员工对相关政策进行学习，恪守规章制度，完善事后内部监控。

我营业室员工认真领会银监会有关案件防控的文件精神，加强了案防工作的组织领导，落实案防责任，将轮岗、对账、内审工作职责。组织学习了银监会出台的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》和《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》。

我营业室根据银监会《两个意见》的指导分针，对照现有的内控制度进行了清理，对重要岗位工作年限、轮岗方式和轮岗率和银监会的相关制度进行了比照，我行授权经理轮岗期限最长不超过2年，基层机构负责人的轮岗期限不超过3年，实施了离任审计，柜员轮岗制。轮岗期限未超过一年。严格按照银监会的制度执行。在内审方面，我营业室将案件风险作为重要内容纳入了营业机构的风险评估，积极确保操作风险和案件风险符合年度监管重点要求，同时将案件风险审计作为一项重要风险融入信贷、会计、重要岗位人员履职、出纳业务审计及其他日常监督活动中。

在柜面风险防控中，我营业室严格落实授权卡、印鉴密押、空白凭证、开户、账户管理、业务授权等环节的相关规定。

我营业室室要强化内部监控，经常性的进行案防工作的自查活动，以确保合规化操作和风险防控落实到实处。

二、我营业室在自查的过程中，发现存在的问题。

在整个自查工作中，针对我行工作经过层层复查，未发现不合理行为，切实按照中国银行业监督管理委员会的规定执行。唯一不足的地方是，在对账方面，对账率不是很高。我行员工应在如何提高对账率上多下功夫，确保在2012年内有所改进和突破。

三、保持成果，不断完善。

此次的自查活动切实有效，起到了防微杜渐的作用。虽然我营业室未发现不规范的行为，但在一些环节如对账方面，还应该想出切实有行的办法，提高对账率。仍建议经常性的进行类似的自查与学习活动！

【基层负责人案件防控检查报告】相关文章：

风险防控专项检查报告（通用10篇）06-19

基层站所检查整改报告05-19

案件检查保密制度04-22

火灾防控检查落实情况汇报05-06