营业部自查整改报告

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营业部自查整改报告

中国证监会上海监管局：

营业部自查整改报告

二〇一一年十一月，中国证监会公布了《期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》），我部按公司统一部署，在总部合规部门的指导下，以营业部总经理XXX为组长，成立了自查小组，对照新颁发的《规定》进行了彻底的自查，现将情况汇报如下：

一、经营条件方面：

（一）、关于营业场所和设施的情况

1．目前，我公司XX营业部营业场所是租赁的XXXX大厦单元，营业面积共计XX平米，该大厦产权明晰、使用权稳定，属于经营性房产，XX营业部的营业场地经市消防局检验合格。

2．XX营业部具有满足期货业务需要的办公、通讯和交易设施；营业场所内除XX大厦能满足双路供电外，对关键设备如文件服务器、路由器、防火墙、等配备有在线式ups，对交易员下单电脑也配置了ups，保证交易能实时畅通无故障。关键设备和线路都有相关软硬件备份。信息技术系统符合监管要求，应急预案详尽实用。

3．XX营业部在营业场地内设立了投资者教育园地；对营业部的资信情况、公司及其营业部介绍、开户流程、各岗位人员都进行了介绍和公示，提示了从业人员查询网址等必须的信息。营业部内也备有公司研发报告和

各个交易所品种介绍等，供投资者取阅。

4．我部有专门的财务室，已经设立了专门的档案室。

5．配备有灭火器、防盗门等消防和安全设施；有防火应急预案和反恐应急预案。

（二）、关于营业部负责人及从业人员情况

1．营业部负责人具有任职资格，专职在营业部实地履职，不兼任其他营业部负责人，也不在公司总部、党政机关及其他营利性机构任职。

2．现有员工业务素质、从业经历和数量能够满足目前营业部经营的需要。

（三）、关于营业部岗位设及分工情况

营业部市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）、客户服务、信息技术、财务等业务岗位，岗位职责明确、专职专岗，不存在兼职的情况，市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）等前台业务与信息技术、财务等后台业务分开。

二、内部控制方面

（一）、营业部符合“四统一”的监管要求。

1．统一结算：营业部不承担结算任务，全部结算工作由公司总部结算部门集中进行；客户通过电话下单的，营业部进行了同步录音；客户以计算机、互联网方式下达交易指令的，营业部及总部保存该交易指令。

2．统一风险控制：营业部交易系统的风险控制是由总部统一管理，主辅交易系统的风险控制参数设置由总部统一操作，包括对客户保证金收取比例的设定和出入金管理。

3．统一资金调拨：客户保证金与营业部自有资金的调拨由总部统一执

行。

4．统一财务管理与会计核算：营业部执行公司统一的预算管理和报销流程，接受公司统一的业绩考核评估；营业部具有用章管理办法，财务用印、财务空白凭证均妥善保管，并实行双人管理和审批使用。根据《规定》第二十八条，我部自2011年11月起，已经将原始报销凭证留存复印件。

（二）、我部着重进行客户帐户规范和完善风险控制工作。

1．按照证监会2011（20）号文件对期货市场账户规范文件的规定和要求，加强对我营业部现有的可休眠客户按要求进行了逐一的电话录音回访，并将录音信息留底保存。回访中，首先详细核实其所签订的期货经纪合同的各项内容，对于客户有变更的内容重新登记；其次告知其账户被上级部门认定为休眠账户的情况，征求其是否同意休眠或要正常使用的意见；最后按照客户的要求和实际情况，对其账户做出完善处理，并按要求，进行报备。采取报备休眠或规范处理。

经过努力，此部分可休眠客户已于2011年12月按要求完成处理工作。后期休眠客户的激活或注销将严格执行各项程序要求。

为进一步落实证监会关于开展期货市场账户规范工作的决定，12月营业部按照相关规定和要求，对统一开户前的所有账户进行了审查核实，将其中不符合统一开户规定，资料不齐全的账户逐一清理并纳入历史规范账户范围内。就这部分账户，进行现场核实其签订的期货经纪合同各项内容是否保持一致，对于有变更要求的客户，则签署一份《期货经纪合同》合同指定事项变更表，最后由客户签字确认；其次就资料不齐的客户要求补齐各项所缺资料，然后汇总报备。对未能亲自来营业部现场确认的客户，则通过电话录音方式，核实各项内容，并保留初始电话录音，然后汇总报备。目前此项工作正在进行中，按照上级部门要求，我们将在2012年5月1日之前保质保量的完成所有历时规范账户的报备工作。

2. 不断完善风险控制体系。对应《规定》第十八条，我们一直严格遵从统一结算和统一风险管理等四统一的内控要求，在帐单方面，只针对客户要求，进行书面帐单的出具和客户帐单疑问的解释工作；对应第二十三条，在风险控制方面，以盘中动态风险监控和盘后强平跟踪反馈相结合，盘中以风险度等于80%为动态风险预警线，对80%以上的客户进行沟通和风险提示，同时对频繁大额撤报单进行监控，盘后对结算风险度达100%及以上客户负责电话录音通知和信息反馈；在电话委托上做好同步录单，盘后对当天电话委托进行检查并作好录音备份。最后，营业部的交易员系统、交易监控等系统参数均由总部统一设置，我们无修改权限。

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三、合规管理方面：

今年以来，营业部合规经营方面的工作明显加强。在中期协8.23会议精神的指导下，按公司统一部署，营业部内部积极开展期货从业人员及配偶以本人或他人名义违规在本公司或其他期货公司进行期货开户交易情况的自查自纠工作。，

2011年11中旬，由总部合规审查部对我部进行了合规经营及反洗钱工作现场检查，内容涉及内控制度完善、合同规范及交易的留痕等方面。

2011年修订的《期货营业部管理规定》（试行）在营业部经营条件、内部控制、合规管理和监督管理内容上都有所强化，我部经营活动将严格按照《规定》中的各项要求进行，为辖区期货市场的规范发展贡献力量。

XXXX期货经纪有限公司XX营业部

二〇一二年三月六日

分行市场营销部自查整改报告2017-01-20 11:45 | #2楼

在开展党的群众路线教育实践活动中，根据分行党委的工作精神和工作部署，我部按照教育实践活动的要求，认真自查存在的问题，分析产生问题的原因，提出整改措施。现自查整改工作结束，有关情况报告如下：

一、认真开展自查工作

我部通过认真学习精神和开展党的群众路线教育实践活动的相关书籍和文件，充分认识自查工作的重要意义，搞好自查工作对于改进工作作风、增强工作动力，提高服务态度，促进分行经营业务发展，具有积极的意义。我部十分重视本次自查工作，切实按照分行党委的自查工作要求全面做好自查工作。要细致全面进行自查，不能走过场，为自查而自查，对自查出来的问题要马上整改，切实整改到位，确保改进工作作风，促进工作发展，获得客户满意。

二、存在的不足问题

我部严格遵守分行的工作纪律和工作规定，按照分行的工作安排与工作部署，树立服务意识，勤奋努力工作，较好地完成了工作任务，取得一定工作成绩，获得分行领导的肯定与客户的满意。但是按照不断发展的形势与新的工作要求，还是存在一定的不足，主要是以下三点：

1、认真努力学习不够。我部虽然按照分行的要求加强学习，但由于工作忙，有时便产生了以干代学的思想，放松了学习，没有学深学透。在平时的学习中，满足于已经下发的书籍资料，主动去看其他书籍较少。虽然学习了一些知识，但理论的深度和广度缺乏，对思想和灵魂的触动不够，通过学习来指导实践不够。

2、业务工作技能还欠缺。要做好市场营销工作，需要全面的业务工作技能。我部虽然组织员工认真学习，掌握了一定的业务工作技能，但对照新形势下的市场营销工作要求，业务工作技能还是欠缺，需要在今后的工作中改进和提高。

3、敬业精神和服务意识还不够高。我部员工敬业精神不够强，在如何开发市场上，用心不够，缺乏有力措施，致使业务发展不够快；拓展市场碰到困难，缺乏无畏拼搏精神，致使有些客户和业务被他行竞争而去。我部员工服务意识不够浓厚，没有树立“客户至上”意识，没有真正把客户当作上帝对待，全心全意把客户服务好，影响了分行的市场竞争力。

三、今后整改措施

1、勤奋努力学习。要做好市场营销工作，必须要勤奋努力学习。我部要组织员工认真努力学习，学好分行的工作精神和政策方针，吃透其精神实质，以便更好地把握、理解分行发展的新思路、新战略。要使员工明确勤奋努力学习是贯彻落实分行精神，提高本领，做好工作的前提。要牢固树立终身学习的理念，把学习作为一种政治责任，一种精神追求，一种思想境界，增强自己做好市场营销的本领，促进市场营销工作深入发展。

2、全面提高员工素质。要确保市场营销工作持续发展，就要有高素质的营销员工。我部员工要改正以前工作中存在的问题，从理论学习、业务知识培训上探索新思路和新方法，贯彻落实分行的工作方针与政策，提高思想政治觉悟，加强道德品质修养，以高素质的要求，充满工作干劲，树立服务意识，全面做好自己的工作，为市场营销工作发展，作出应有的努力与贡献。

3、培养员工敬业精神。市场营销工作能否取得成效，关键在于员工的敬业精神。我部要培养员工敬业精神，一是充分发挥主观能动性，增强工作积极性，用心做事，千方百计拓展市场。二是增强工作执行力，强化时间观念和效率意识，坚决克服工作懒散、办事拖拉的坏风气，抓紧时机、加快节奏、提高工作效率和工作质量。三是发扬无畏拼搏精神，敢于攻市场、克堡垒，以不屈不挠、誓不罢休的精神，务必抓住市场，务必争取到客户，促进分行经营业务发展，创造更好经济效益。

4、树立员工服务意识。我部要让员工明白，在当前金融同业竞争激烈的情况下，只有树立服务意识，热情真诚服务好客户，才能增强分行的市场竞争力，吸引更多的客户到我们分行办理业务，提高分行的经济效益。在平时工作中，每个员工要诚信履约，诚实待客，为客户提供贴近的服务，做到服务从微笑开始，始终给客户明亮的笑容，为客户用心服务，为客户排忧解难；始终坚持以客户为中心，坚持把客户利益作为第一考虑，真心真意展示我们分行优质服务形象，以自己的优质服务为分行发展作出贡献。

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