规章制度自查整改报告

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规章制度自查整改报告

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

规章制度自查整改报告

我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字2011662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定

开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管-理-员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操

作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司

常州邮电路证券营业部

二0一二年二月二二日

规章制度自查整改报告2017-01-20 11:02 | #2楼

按照集团公司的有关安排和部署，党务工作部严格按照有关文件要求，对本科室干部人事管理制度落实情况进行了认真细致的自查，现将有关工作开展情况报告如下：

一、加强学习

利用科室例会时间认真学习河南能源以及集团公司下发的《河南能源化工集团有限公司干部任用和管理办法（试行）》、《河南能源化工集团有限公司后背干部工作管理办法》、《河南能源化工集团有限公司干部交流工作暂行规定》、《义煤公司调研员管理暂行管理办法的通知》、《义马煤业股份有限公司协理员管理暂行办法》、《关于加强科级干部管理的若干规定》等干部人事制度管理规定。

二、积极组织、认真开展各项自查工作

1、对照档案重新整理科级档案和花名册，对科级干部出生年月、参工日期、学历、职称、何时提任等信息进行核对整理。

2、对调研员、协理员等人员信息进行重新整理，并按集团公司人力资源部要求及时上报。

3、规范科级干部档案管理。在自查过程中发现有12名科级干部档案在集团公司人力资源部保存（其中6人为协理员），经协调6名在职科级干部档案已取回，由本单位自行

保管。

4、按照集团公司要求，组织在职科级干部填写《干部任免审批表》，对照档案和近三年年度考核结果进行了一一核对，并按照时间节点，按时完成了上报工作。

党务工作部

2015年6月4日

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