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案件防控目标责任书
为有效防范子长县农村信用社各类风险，深入推进案件专项治理工作，预防各类案件发生，确保农村信用社集体资产安全及员工的人身安全，维护和保障全辖农村合作事业的健康发展。根据省联社案件专项治理的要求，明确个人在防范经济案件和责任性刑事案件中应负的责任，切实履行工作职责，严格内部管理，执行各项规章制度，有效防止各类案件的发生，双方签订责任书。
一、根据“谁经办谁负责”的原则，乙方为责任人；甲方代表为乙方履行案件防范责任监督人，乙方应对甲方负责。
二、责任目标
在责任年度内，乙方在所辖工作范围内，切实有效地防范案件的发生，严格执行规章制度，确保本单位资金、财产、人身安全，具体目标如下：
1、无各类违法违纪行为，不发生因职务犯罪案件，没有因个人行为而造成经济损失的情况发生。
2、无贪污、受贿、抢劫、盗窃、诈骗、丢失案件。
3、无“黄、赌、毒”等行为或其他造成恶劣社会影响的重大责任事故。
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三、甲方责任
1、根据国家金融方针、政策、法律、法规、规章和上级有关制度办法对乙方进行宣传教育，并适时提出工作意见，对乙方行为规范进行监督指导。
2、按照职责，对乙方案件防控工作给予指导，并督促其案件防控及安全措施的落实。
3、对乙方执行案件防控责任制的情况进行检查、考核和奖惩。
四、乙方责任
1、案件防控工作除银监会要求滚动自查的票据承兑、大额存取款、账户管理、账务核对、印鉴卡管理等业务外，还要对大额异常贷款、冒名贷款及涉及“黄、赌、毒”等行为的九种人经常进行排查。把案件防控工作列入自己的各项业务操作流程，切实履行职责，努力实现责任目标。
2、加强自身的法制、纪律和职业道德的学习，贯彻上级对案件防控工作的要求，提高思想认识和防范意识，自觉抵制各种诱-惑。
3、认真落实各项规章制度，强化制度执行力度，做到高标准、严要求，经常检查对照，发现隐患与问题，及时汇报，坚决杜绝有章不循违章操作的行为。
4、乙方需对甲方提供真实事实依据，对存在问题隐患或不及时向甲方反映的，造成严重后果按《陕西省农村合作 2
金融机构从业人员行为规范工作人员违反规章制度行为处理办法》规定追究乙方责任。
五、奖惩
1、在本年度结束后，甲方对乙方执行责任制的情况进行考核，并与本人奖金挂钩。
2、实现当年防范责任制目标的对乙方给予适当奖励。
3、对未实现当年防范责任制目标者取消各种奖励及当年选先资格。
4、对发生因职务犯罪或重大责任事故案件的，按《陕西省农村合作金融机构从业人员行为规范工作人员违反规章制度行为处理办法》规定，严格追究责任。
六、该责任书从二0一二年一月一日起执行至二0一二年十二月三十一日止，本责任书一式二份，签订双方各执一份。
子长县农村信用合作联社 寺湾信用社
负责人： 负责人：
2012年3月16日 2012年3月16日
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2016案件防控工作目标责任书
根据2016年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署，鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任，鄯善县邮政局与各部门、支局（所）签订2015年度案件防控工作目标责任书：
一、案件专项治理工作责任目标：围绕防范操作风险“十三条”意见和内控制度“十个联动”要求，继续巩固成果，风险排查常抓不懈，严肃制度执行有力，提高案件成功堵截率,严防新案，坚决杜绝大案要案，实现无案件。
二、案件专项治理工作原则:坚持标本兼治,重在治本;坚持查防结合,重在防范;坚持改革管理并举,重在加强内控。
三、案件专项治理工作责任人：鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任（柳中路支局）、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局长、双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。
四、案件专项治理工作责任：
（一）各部门、支局（所）要高度认识案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严肃性,强化制度执行力度, 增强依法合规经营意识，认真排查案件风险隐患,遏制各类案件发生；将案件治理和防控工作纳入本单位经营管理工作的总体规划,建立健全案件治理和防控工作考核机制。不断完善夯实案件防控“五大机制”：即建立健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制，全面推进案件防控工作向纵深方向发展。
（二）建立并执行季度案件警示分析列会制度。各部门、支局（所）要严格执行季度案件警示分析列会制度，对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行通报并分析，及时总结案件特点和风险原因，制定有针对性的解决措施。
（三）建立并执行定期汇报制度。各部门、支局（所）要按季向局安全保卫汇报案件治理和防控工作情况，报送材料内容包括本季度案件治理和防控工作开展情况、案件发生情况、发案原因、以前案件的后续处理情况等。
（四）建立案件快速报送制度，凡发生案件和安全事故的机构要在第一时间内迅速向局安全保卫报告，安全保卫要在第一时间向邮储银行鄯善县支行进行报告。
（五）严肃案件责任追究制度,加大问责力度,实行案件防控“一票否决制”。凡发生案件的机构要严肃追究相关责任人员的责任,并追究相关领导的领导责任。认真落实案件防控“一把手”负责制,对发生大案要案的机构,实施“先行引咎辞职”制度,并“上追两级”责任,涉嫌违规人员要坚决及时移送司法机关。
本责任书一式叁份，县局、邮储银行鄯善县支行、各部门、支局（所）各执一份。
鄯善县邮政局 各部门、支局（所）局领导： 负责人：
信用联社案件防控目标责任书
为进一步加强内控管理，切实做好我县农村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，确保全年安全经营无案件，促进全市农村信用社稳健发展，特签订本责任状。
一、责任目标
在责任年度内，各社在管辖范围内要以开展“合规执行年“为抓手，继续按照“打造平安年“的目标和要求，切实抓好案件防控工作，加强内部控制，全面提升案件综合防控能力，防范“贪污、挪用、诈骗、盗窃“等案件以及重大违规违纪事件的发生，防范赌博、涉毒和治安灾害等责任事故的发生，确保农村信用社资金、财产安全和职工人身安全，确保年度发案数为零。
二、责任范围
各网点负责人是案件防控工作的第一责任人，对所辖案件防控工作的安排、部署、落实和执行负总责；领导及其它成员根据分工，对职责范围内的案件防控工作负主要责任。
三、责任内容
1、依法合规经营各项金融业务，严格执行省联社各项>规章制度，不得默许或指令下属违规经营或违规使用、占用信用社资金，不得违规拆借、挪用信用社资金。
2、建立、健全信用社资金安全管理责任制，并考核资金安全管理责任制落实情况。
3、按照省联社规定建立相应的案防组织机构，按照内部控制和岗位制约的要求配备岗位人员，实行案件防控目标责任制。
4、积极开展“合规执行年“活动，打造流程银行，创建合规文化，积极构建全面风险管理机制和内部控制综合评价机制及相应的内控制度体系，夯实案防工作基础，建立案防工作长效机制。
5、加强全员案件防控教育培训工作，不断提高员工案件防控意识和技能，筑牢案件防控思想防线。
6、认真组织班子成员落实各项履职检查，加大监督检查力度，及时发现问题，消除隐患，保持案件防控和追究问责的高压态势。
7、严格落实高管人员定期交流、重要岗位人员轮换、强制休假、亲属回避等制度；按照员工日常行为排查月报告制度组织排查，对重点人员建立监控档案，实行动态管理。
8、组织落实上级及有关部门对案件防控工作的部署和提出的整改意见。
9、每季度至少组织一次案件防控专项工作会议，分析、布置、督促、检查信用社案件防控工作，会议要形成会议记录，并督促各项工作的落实。
10、按规定时限报告本联社发生的案件，组织对信用社案件的调查处理，按照管理权限对案件责任人员进行责任追究，落实监管部门“双线问责、上追两级“的规定。
四、责任追究
1、按照省联社《河北省农村信用社案件防控责任追究办法》（冀信联发〔〕80号）对发生案件的网点负责人进行处理。
2、对发生瞒报、迟报、漏报、误报重大突发事件和案件的，从重追究有关责任人管理责任和领导责任。
3、对未完成案件防控责任目标，发生案件的社，网点负责人先行就地免职，再做调查处理，从严追究问责。
4、本年度结束后，由联社对各网点案件防控工作目标完成情况进行考核，案件防控工作考核结果市办与联社绩效挂钩，算出各联社年度应得绩效工资后，再按照案件防控目标责任考核评价得分百分比发放绩效工资。
五、有关事项
1、本责任状一式两份，县联社与签署单位各持一份，责任状期限自1月1日至12月31日止。
2、本责任状由县农村信用合作联社具体监督实施。
联社党委书记（理事长）＿＿＿＿＿＿＿＿＿网点负责人
（签字）：（签字）：
年一月一日
年度案防工作目标责任书
为了加强内控管理，依法合规经营，切实增强全员案件防范意识，有效遏制各类案件事故发生，维护农村信用社安全稳健运行，确保实现零案件的工作目标。按照“谁主管，谁负责；谁主办，谁负责；谁监督，谁负责；谁在岗，谁负责”的原则，结合银监部门及省联社案防工作要求，签订《2016年案防工作目标责任书》。
一、责任目标
（一）责任单位：指联社各部室（中心）、各信用社、分社。
（二）责任人员：指2016年华蓥联社所有在岗员工。
（三）责任目标：责任单位及负责人要高度重视案防工作，加强对员工的案防意识教育，执行好各项内控制度，从源头上预防各类案件、责任事故的发生，确保目标期内不发生重大风险事件，经济（责任）案件、治安案件、刑事案件。实现“零案件”目标。
二、案防工作职责
（一）案防领导小组工作职责
1．贯彻落实银监部门、省联社、办事处及其他有关部门或单位对案件防控工作的相关要求；
2．领导、指导全市农村信用社案件防控工作，研究处理案件防控工作中的重大问题；
3．督查部室及机构案防工作情况；
4．与各部室（中心）、信用社、分社签订案件防控目标责任书。
（二）牵头部门工作职责
1．负责落实领导小组安排部署的各项案防工作及其他工作；
2．定期组织召开案件防控工作联席会议，总结案件防控工作开展情况，通报案防工作新问题和新风险点，会同相关业务条线有针对性的提出防范措施；
3．深入基层现场督导检查，掌握了解全市农村信用社案防
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工作组织开展和落实上级要求等情况；
4．收集、整理全市农村信用社案防信息，编写工作简报及调研材料，总结推广、交流好的经验和做法；
5．收集、整理、汇总案防报表、报告，并在规定时间内上报报表及报告；
6．与人行、银监等有关部门的联系与沟通，建立案防联动机制；
7．完成上级主管和银监部门案防办交办的其他工作任务。
（三）责任单位工作职责
1．人力资源部门要建立并完善员工管理制度，加强对重岗及岗位人员强制休假，轮岗轮调。各责任单位将员工职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
2．各责任单位要加强对员工行为排查及“九种人”排查，对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查。防止重要岗位人员带病上岗；
3．加强重点机构和重点领域的风险排查。责任部门和业务条线部门对存款业务、信贷业务、票据业务、现金业务、往来业务、重空凭证及印章管理、机构内部账户、结算及账户管理、门柜业务操作、银行卡及网银、自助设备、安全保卫等重点领域排查结果负直接责任，对排查出的问题逐一落实整改，切实消除风险隐患；
4．稽核审计部门要加强风险审计，坚持对干部员工任期及离任经济责任审计，切实防范道德风险及案件事故发生；
5．各责任单位对各级检查发现的风险隐患或问题，要落实整改责任人，限定整改期限，逐条、逐项整改，并以书面形式向检查部门报告整改结果，对无法整改的要落实风险管控措施，防范整改期间案件事故的发生；
6．各责任单位和业务条线部门，切实加强“三防一保”工作，与公安司法机关建立警企共建机制，及时沟通情况，实现信息共享，构建防案、控案联动防线；
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7．各责任单位和业务条线部门，加强舆-论监测，严格执行《重大事项报告》制度，防范声誉风险。按照《案件（风险）信息报送及登记办法》和《四川省农村信用社重大突发事件报告制度》（川信联发20122号）及要求，对辖内发生的案件及案件风险信息进行报送；
8．层层落实案防责任制，各责任单位要与本单位员工签订《2016年案防工作目标责任书》，做到层层落实和人人签订；
9．各责任单位和责任人员包括但不限于以上职责。
三、考核与奖惩
（一）考核。实行保证金制度，案防保证金标准：中干正职3,000元/年 ； 中干副职2,500元/年 ；主管柜员2,000元/年； 一般员工1,000元/年。年度内新增或岗位调整以最高标准为准，年度内不清退。
（二）奖惩。年终案防为零案件的责任单位，联社退还案防保证金或转入下年。若因案防工作督导、排查、措施不力，或发生案件的，联社将全额扣收保证金，一并扣减所涉机构年度综合目标考核得分。
实行一票否决制，凡是对案防工作重视不够、责任不落实、制度执行不力等形成重大风险隐患和重大违规行为的，中干就地免职、员工下岗，并按照我国法律法规，以及行管、监管规章制度规定，追究当事人和相关管理人员经济、刑事责任。
四、其他说明
（一）本责任书有效期为二○一六年一月一日至二○一六年十二月三十一日；
（二）本责任书一式三份，双方各持一份，合规管理部留存一份。
管理方：华蓥市农村信用合作联社
法定代表人： 年 月 日 责任方：部室（中心）、信用社、分社
负责人： 年 月 日
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