数据人员管理规范

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数据人员管理规范

为规范学校各类应用数据的管理，确保数据的安全，减少因遭受攻击或网络病毒及因系统崩溃、存储介质损坏等因素而造成的数据损失，特制定本规范。

1、由专职人员负责建立数据备份系统，防止系统、数据的丢失。 2、数据备份的主要内容为：系统及应用软件的数据库信息或重要的文档信息。各应用系统负责人员根据应用系统的需求，确定要备份的数据，并认真做好备份记录。

3、必须做好两个或两个以上的备份副本，并将其分别存储于本地磁介质(指硬盘)与移动磁介质(指优盘)或网络服务器上，以备灾难恢复。

4、数据备份和数据存储用的存储介质要严格管理、妥善保存，各应用系统负责人应定期检查备份数据的保存情况。

5、根据数据的保密规定和用途，确定使用人员的存取权限、存取方式和审批手续，禁止泄露、更改和转移专业数据信息。

6、备份数据资料保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施。

7、管理备份数据，保证备份数据的完整性，一致性，在存储空间允许的情况下，保留最新备份副本。

目前备份数据类别包括：网站、邮件、数据库、系统文件、日志文件、配置文件、图片、视频等备份方式（目前一般采用全备份）：CA备份软件、开源工具、ftp、系统命令（copy、dump、tar等）、数据库备份工具等。

数据库管理制度2015-09-06 20:54 | #2楼

第一章总则

1. 第一条为加强联合信用评级有限公司（以下简称“公司”）数据库管理，保障评级数据库正常、有效运行，确保数据库安全，使数据库能更好地服务于评级工作，特制定本管理制度。

2. 第二条公司系统管-理-员负责评级数据库的日常维护和运行管理。

3. 第三条公司总经理负责对数据库使用者进行权限审批。

第二章数据的录入

1. 第三条各业务部门的评级分析师负责评级数据库的数据录入工作，部门负责人为本部门评级业务数据录入工作的责任人。

2. 第四条评级项目组负责人是其负责项目的评级信息录入工作的责任人。评级项目组在现场考察和访谈结束后5个工作日内，应将该评级项目的相关评级信息输入评级数据库。跟踪评级时资料有更新的，应在跟踪评级工作结束前将更新资料录入数据库。在资料归档前，评级项目负责人应对录入的数据资料进行格式和内容核查。

3. 第五条录入的数据源主要包括宏观经济信息、行业信息、发行人基本信息、证券的基本信息、发行人生产经营情况和财务数据等，其中发行人基本信息和财务数据是必须录入的数据。

4. 第六条数据库数据应严格按系统管-理-员下发的录入模板标准进行采集和录入。

第三章数据库的使用

1. 第七条根据评级业务对数据库用户管理的要求，公司应制定数据库用户管理制度和数据库操作规程。

2. 第八条根据公司总经理授权，数据库用户权限级别分三种：普通用户、录入用户、高级用户。

3. 第九条普通用户拥有查询、浏览、使用数据库中公开发布的各类数据的权利。

4. 第十条录入用户除拥有普通用户权限外，拥有录入数据和修改本人录入的数据的权利。

5. 第十一条高级用户除具有录入用户的权限外，经授权还具有修改本部门数据的权限。

6. 第十二条根据工作需要经公司总经理批准用户权限级别可变更。特殊用户的权限设置应由公司总经理批准。

7. 第十三条系统管-理-员负责按审批规定办理具体用户的授权、变更权限和注销等管理工作。

8. 第十四条用户的密码管理应遵循如下规定：用户密码必须通过复杂性检验，位数不少于6位，并不得以数字开头；密码应定期更改；用户名和密码为个人专用，不得泄露给他人，特殊情况需要他人以自己的用户名和密码进入数据库时，应取得部门负责人同意，并在工作完成后及时修改密码。

9. 第十五条所有用户均应遵守公司《评级业务信息保密制度》，未经许可不得对外提供数据库中相关数据，不得越权使用和修改数据。

第四章数据库系统的修改和维护

1. 第十六条数据库系统的修改，应在系统管-理-员征求各业务部门对于数据库使用的意见和建议并提出修改方案的基础上，由公司评级总监提出，经公司总经理签字同意后实施。可根据实际情况由公司组织人员修改（或重新开发）或委托外部机构修改（或重新开发）。

2. 第十七条数据库系统的修改，应保证数据的延续性和历史数据的可用性。

3. 第十八条业务人员在使用数据库的过程中，对数据库不完善或不方便使用之处，有信息监督和反馈的义务。

第五章数据库的安全管理

1. 第十九条系统管-理-员负责数据库系统的安全管理，保证安全管理软件的及时升级。

2. 第二十条数据库应每周至少备份一次，系统管-理-员应在保证数据安全和保密的情况下，采取适当方式保存备份文件，保证数据库出现异常时能快速恢复，避免或尽量减少数据丢失。

3. 第二十一条除系统管-理-员和经公司总经理批准的人员外，其他人员不得进入放置有存放数据库设备的机房内。

第六章附则

1. 第二十二条评级业务数据在技术条件许可的情况下应永久保存。

2. 第二十三条本制度由总经理办公会负责解释、修订。

3. 第二十四条本制度于通过之日起执行。

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