审计量化绩效考核

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审计督察部的绩效量化考核指标案例及模板（供选择的考核指标）

序号

考评项目及

考评指标

指标

权重

计分标准

信息

采集者

信息

采集点

信息采集时间

信息采集方法

信息采集结果

必备条件

所需资源

说明

审计计划执行情况：年度内审计计划执行率达到××%以上

×%

审计计划执行率达到××%以上，得满分；执行率每降×%，扣×分；执行率每增×%，加×分

督察员或考核员

审计报告

审计计划完成时间

数据查证法

在审计完成时间，督察员查证审计报告。执行率＝已执行审计计划/计划审计总数×100%。数据查证法见第五章五-(三)

续表
序号	考评项目及考评指标	指标权重	计分标准	信息采集者	信息采集点	信息采集时间	信息采集方法	信息采集结果	必备条件所需资源	说明
2	制度建设：按照年度计划完成审计督察管理制度的制订与修订，完成率100%	×%	按计划完成审计督察管理制度的制订与修订工作，得满分；由于工作人员责任，每有一项计划未完成，扣×分	督察员或考核员	档案室制度存档资料	年度绩效考核前一周	现场笔录法或数据查证法			在年度绩效考核前一周，督察员到档案室询问管理人员，笔录制度归档信息，或查证制度归档资料，采集考核信息。现场笔录法第五章五-(一)
3	审计报告通过率：年度内审计报告一次通过率达到××%以上	×%	一次通过率达到××%以上，得满分；通过率每降×%，扣×分；通过率每增×%，加×分	督察员或考核员	有关高层主管	审计计划完成时间	现场笔录法			一次通过率＝首次审核通过的报告数/应提交的审计报告数×100%
4	审计问题追查：在规定时间内对有关审计问题进行追踪检查，年度内追踪检查率达到××%以上	×%	追踪检查率达到××%以上，得满分；每有一次未按时检查，扣×分；检查率每降×%，扣×分；检查率每增×%，加×分	督察员或考核员	有关被审计部门	规定审计的完成时间	现场笔录法			追踪检查率＝对审计问题追踪检查次数/出现审计问题的总次数×100%
5	审计结果准确性：年度考核期内，审计结果更正的次数控制在×次以内	×%	审计结果更正的次数控制在×次以内，得满分；每增加×次，扣×分；每减少×次，加×分	督察员或考核员	有关被审计部门	年度绩效考核前一周	现场笔录法			在年度绩效考核前一周，督察员到有关被审计部门询问管理人员，笔录审计结果更正的次数，采集考核信息
6	审计报告证据充分性：因审计证据不足，而使审计结果被推翻的次数为0	×%	审计结果被推翻的次数为0，得满分；每出现一次由于证据不足，审计结果被推翻，扣×分	督察员或考核员	有关被审计部门	年度绩效考核前一周	现场笔录法			在年度绩效考核前一周，督察员到有关被审计部门询问管理人员，笔录审计结果被推翻的次数，采集考核信息
7	审计报告归档；按照归档要求时间将审计报告归档，年度考核期内审计报告归档率达到100%	×%	审计报告按时归档率达到100%，得满分；每降×%，扣×分	督察员或考核员	档案室存档的审计报告	年度绩效考核前一周	数据查证法			在年度绩效考核前一周，督察员到档案室查证审计报告归档情况，采集考核信息
8	审计保密：对审计信息和结果保密，泄密事件为0	×%	未发生泄密事件，得满分；每发生一次泄密事件，扣×分	督察员或考核员	保密部门或各部门主管	年度绩效考核前一周	数据查证法或问卷调查法			在年度绩效考核前一周，督察员到保密部门查证管理记录。或对各部门主管进行问卷调查，采集考核信息。问卷调查法见第五章五-(四)
9	交办任务：完成领导交办的临时工作任务，主管领导的满意率达到××%以上	×%	主管领导的满意率达到××%以上，得满分；满意率每降×%，扣×分；满意率每增×%，加×分	督察员或考核员	主管领导	年度绩效考核前一周	现场笔录法或问卷调查法			在年度绩效考核前一周，督察员询问其主管领导，笔录交办工作完成率，或对其主管领导进行问卷调查，采集满意率考核信息
……	……	……	……	……	……	……	……	……	……	……

部门经理签字：上级主管领导签字：。

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