银行内部审计工作总结4篇

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银行内部审计工作总结4篇

银行内部审计工作总结1

　　一、突出重点，提高内审的质量和效率

　　20xx年，根据《xx市内部审计协会20xx年工作要点》更加关注内管干部经济职责审计，推进经济职责审计全覆盖；积极探索、推进以风险管理和安全生产为导向的管理审计。我局继续把内部审计作为审计工作的重要组成部分，抓好内审工作，以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高，尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下，经过服务内审机构，交流内审情景，宣传内审经验，指导内审工作，对于促进全市经济快速健康发展有着十分重要的战略意义。突出重点，确保质量，加强对内审工作的组织领导，目前已基本完成全年任务。（统计数据根据xx要求15日前报送）截至20xx年11月，我市内审机构已完成项目508个，其中：财务收支审计131个，经济职责审计45个，效益审计7个，内部控制4个，基本建设审计121个，其他231个。审计总金额40.29亿元，增收节支3012.61万元，被采纳的审计提议意见805，审计移送案件线索54起，受到党纪政纪处理的人数45人。

　　二、加强和完善制度，促进内审管理规范化

　　我局制定了《xx市20xx年内部审计工作计划》，修订了《镇区街道审计工作考核细则》交由两办统一下发，在对镇区考核中占有2分，由对全市的内审工作进行制度化管理。结合各单位实际情景，对各单位内审机构下达了项目指导性意见，每个镇不少于4个项目，并将对镇区审计整改情景列入考核资料。实行季度例会制度，及时听取内审工作情景汇报，指导内审工作开展。

　　三、明确审计重点，政府审计与内审统筹协调

　　今年年初安排农业支持补贴及村级债务专项审计由市局和镇区共同开展，之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也准备由镇审计助理参加。镇级审计在自身安排的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。之后操作方式上作了调整，审计局也能利用镇审计的成果。

　　四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作

　　1.每季末召开内审机构例会。

　　每季度召开一次全市内审机构负责人会议，各单位交流汇报工作开展情景、特色亮点及存在的.问题，工作中遇到的困难，我局通报相关情景，局领导提出工作要求，工作做到有布置、有落实，有检查、有监督。

　　2.积极组织内审培训，提高内审人员素质和技能

　　今年组织的内审培训有：在浙江大学举行的内审骨干培训、镇审计助理与局机关人员一齐参加革命传统教育。

　　3.认真组织理论研讨、信息宣传，提高理论水平、扩大审计影响

　　4.积极开展项目评比，促进争先创优。

　　五、20xx年完成市局和我市专项活动情景

　　今年主要完成了镇内审调研等活动、内审知识竞赛，内管干部经济职责审计调查等工作。

　　六、加强业务考核，促进内审发展

　　今年xx市委、市政府继续把内部审计工作列入全年表彰工作资料，从制度建设、目标任务、审计质量、审计成果和基础工作等5个方面确定了具体考核评比细则，年终由审计局担任“裁判”，组织评比。

　　根据市两办的要求，今年对镇区审计考核办法进行了修订，分值提高到2分。

　　当然，我市的内审工作还存在审计素质和本事、审计的项目质量和效果等方面还需要进一步提升，各单位还存在不平衡的情景，内审管理方法还需要创新，进一步服务全市内审。今年在内审管理中存在的不足，主要是没有大规模的培训，年初安排的市、镇两级审计联动的项目在具体实施中方式发生了变化，以审代训没有能实施。内审稽核科本身项目任务较重，还负责全局的法制工作，精力有限。

银行内部审计工作总结2

　　XX分行结合《XXX》，进一步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审计工作职责。

　　一、主要工作

　　（一）积极开展柜面业务操作风险审计

　　为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以XX行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组，从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。三是认真开展风险检查，XX分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出XX个风险点，内容涉及开户、结算、对账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。四是强化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对XX人次进行积分处理，并罚款XX元。

　　（二）积极参加总行的审计活动

　　一是积极配合总行的审计工作，服从总行统一安排，派专人协助总行审计小组对XXX的经济责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。

　　（三）积极推动审计问题整改

　　1、领导重视，强化整改意识。布置安排对XX年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

　　2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

　　3、强化责任，落实整改措施。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。

　　4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促制定下一步具体整改措施。

　　二、存在的主要问题

　　一是审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证，在大部分情况下，审计人员因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发现问题的整改情况，整改措施未得到完全的落实。三是工作

　　交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。

　　三、XX年的工作目标、措施。

　　（一）加强完善制度建设，夯实审计基础管理。

　　1、健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的相关办法、制度、规程，结合分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。

　　2、配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行统一部署和实施规划，XX年推进审计系统建设，按照总行的相关要求积极配合，做好审计系统建设各项工作。

　　（二）加大审计队伍的建设，进一步提升专业水平。加强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用能力和实践操作能力，进一步提升审计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小时，学习各条线规章制度、操作规程并做好学习记录。二是集中培训。积极安排审计人员参与总行组织的各项学习培训，以及外部审计机构组织的后续教育，不断提高我行审计人员的工作理论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学习交流，从而提高自身的管理和专业水平。

　　（三）加强审计检查，抓好督查问责，提高风控水平。

　　1、加强操作风险的检查，进一步促进全员自觉依法合规从事经营管理和办理各项业务，将违规违纪概率降到最低水平，杜绝各类案件的发生。根据总行审计部要求，结合我行实际，一是每季组织开展柜面业务操作风险突击检查，网点检查面达到100%，重点加强簿弱业务环节的检查，把现金管理领域的案件风险作为防控重点，网点负责人、营业经理是否按规定频率进行查库，库存是否额限管理等；要密切防控重点领域和人员的案件风险，突出反洗钱、银企对账、业务授权、临时离岗、上门收款、注册资金、强制休假、安保等内控制度落实情况的.检查。二是每季度深入推行信贷业务的检查，以检查贷款档案、贷款新规执行、敞口银承、贴现业务的回款为重点，抽取一定比例深入借款人企业进行实地检查，提高检查质量和效果。

　　2、做好经济责任审计。根据分行人力资源下达的调令，及时组织完成对支行、分行重要部室负责人及重要岗位人员的履职情况进行审计，加大经济责任审计力度，实现真实、合法、效益、责任审计并重的要求，考核审计人工作绩效，以促进我行干部员工勤政廉洁，全面履职，加强和改善经营管理；坚持原则，实事求是，对审计对象任职期间的经营行为和经营业绩进行客观、公正的评价。

　　3、加强对新建网点基建项目的审计。根据总行财务制度及相关规定，主要突出有未按规定公开招投标，资金的使用是否真实、合理，设备的采购是否进行市场询价等方面审查网点建设；对专业性较强的建设项目，聘请外部审计单位对其进行阶段性审计。

　　4、抓好督查问责。通过审计检查反映存在的问题，实施有效监督，形成有针对性的审计结论，提出事后完善的具体意见和建议。

银行内部审计工作总结3

　　时代新威通过与银行合作经验总结出银行主要存在两大问题：激励约束机制不完善和审计人员素质不高。

　　审计人员素质不高的表现：

　　1.审计人员安于现状，认为自己拥有本科学历和中级审计师职称在目前的审计环境中足足有余，再说升职机会很少会眷顾审计人员，人生失去了追求和奋斗目标，影响了内部审计质量；

　　2.审计人员未及时学习新业务、更新审计相关知识、手段，平时缺乏审计经验的积累，在审计时无法正确判断经济活动的合规性；

　　3.在审计中检查不力，对该发现的问题未发现，引起严重后果的审计风险；

　　4.内部审计人员缺乏工作责任感和职业道德，审计时为了不得罪人，对相识的人审计走过场，自我防范能力差，自我保护意识差，风险意识淡薄，这样审计出的内部审计质量肯定不高，使审计缺乏客观、权威性。

　　由此，北京时代新威在银行内部工作总结中提出一些看法：

　　（1）强化风险防范意识

　　（2）提高银行内部审计的独立性

　　（3）合理配备审计人员，提高审计人员素质

　　（4）创新银行内部审计理念，开拓审计人员视野

　　（5）完善激励约束机制

　　每一个审计项目、审计事项都或隐藏着风险隐患，在审计时要时刻注意风险防范，克服麻痹大意，避免可能出现的风险，要强化员工的风险防范意识培育，加强审计人员规避审计风险的能力，银行内部审计部门服务于基层，要加强与基层的.沟通和交流。

　　开拓创新，拓展内部审计的范围和内容，大胆尝试开展新领域的审计。平时在工作中要善于总经经验，发现问题要及时查找，及时解决，并做好审计成果的提炼工作。

　　建立健全审计责任制，提高审计人员的职业操守和诚信意识，进一步强化责任意识。实行亲属回避制度，实行异地审计人员交流工作，通过交流、沟通和协作，学习他人审计长处，提升审计人员知识面，促进审计成果共享，提高内部审计质量。

　　最后，我们通过时代新威在银行内部审计工作总结里的指导总结出：提高银行内部审计质量管理有利于提高银行的生命力，银行要充分发挥审计“免疫系统”作用，为银行的健康稳健运行“保驾护航”。

银行内部审计工作总结4

　　20xx年公司在董事长的领导下，以科学发展观为指导，按政府“深化改善作风提高效率”要求，不断强化大局意识、服务意识、创新意识，进一步解放思想，促进公司审计工作创新转型，全面履行审计监督职能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标，开展了一些卓有成效的工作，总结如下：

　　（一）狠抓内审项目落实，项目工作有序推进

　　20xx年，公司能过各种途径，运用多种方式，积极支持、推动各区域的内审业务工作，在区各级部门、单位内审人员积极努力下，20xx年内审项目此项工作和有序推进，并取得了较快地发展，至11月中旬已累计完成审计项目1870个，查出损失浪费8100万元，增加效益39880万元，提出审计提议被采纳1250条。同时集团公司下属各区域公司和内审人员积极争先创优，取得了新佳绩，同时各区域公司还充分调动审计人员积极性，科学严密按排审计项目，取得了项目数量和质量的双优。

　　（二）充分发挥公司职能作用，提升公司社会效益和经济效益

　　今年公司注重发挥内审的职能作用，用各种形式促进各区域的信息交流，提升内审理念和实务水平，从而提高内审工作效率，公司内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险，从被动地发现和评价单位存在的高风险控制区域，到主动地预防和控制高风险的出现，并建立各种风险控制机制，加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预测，公司内部审计还在XX方面发挥出越来越明显的作用。公司还针对全集团区域公司众多，但各区域管理水平参差不齐，内部治理结构“土洋结合”这一特点，利用这些公司现代企业治理机制较完备，内部控制制度较完善的长处，充分发挥重点企业公司的引领作用，召集各区域公司如开研讨会互动交流形式，针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本风险的不可控因素，经过成本审计、内部指导方式寻求对策，成效比较显著，取得了较好的经济效益，并将这些经验以信息交流方式发布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好评。

　　（三）努力提高内审人员素质，积极组织并鼓励内审人员参加各类培训和考试

　　今年集团按照河北省内审协会的`要求，对已取得内审资格证书的人员，组织了后续教育培训，对未取得岗位资料证书的人员，则鼓励他们积极参加市会组织的考前培训和资格考试，全年共有三十几人次参加了各类内审培训。分会同时还鼓励广大内审人员参加CIA资格考试，由于宣传到位，广大内审人员对CIA资格考试有了深入地了解，及时到市内审协会报名，五人参加CIA报名。

　　（四）注重内审理论交流，能过开展项目评比考核，论文课题撰写促进内审项目质量提高

　　为进一步提高内部审计工作质量，上半年我们组织了集团年度度内审项目评选，同时还组织了各单位撰写内审课题论文，经过上述活动，一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项目受到了表彰。此外，公司有关人员从工作实践中，积极采集各种素材，撰写内审信息。

　　（五）加强对审计成果的综合利用

　　20xx年集团切实提高服务水平。要立足微观审计，着眼宏观服务，加强综合分析，在深入挖掘审计成果、提升审计工作层次上下功夫，搞好分类研究，强化对共性问题的系统分析，引导各区域内审人员经过各种审计实例，要数据有数据，要事例有事例，经过综合分析，把审计成果、资源挖掘出来，从制度和体制上查找原因，加以综合利用，给各区域主要领导提出一些宏观层面的提议和对策，为领导决策供给参考，加以综合利用，提高了内审工作层次，提升了内审工作的地位，切实发挥内审工作的建设性作用。

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