证券咨询服务合同（精选14篇）

　　随着法律观念的日渐普及，能够利用到合同的场合越来越多，合同的签订是对双方之间权利义务的最好规范。合同有不同的类型，当然也有不同的目的，下面是小编精心整理的证券咨询服务合同，希望对大家有所帮助。

证券咨询服务合同（精选14篇）

　　证券咨询服务合同 1

　　甲方：________

　　乙方：_________

　　甲乙双方依照国家和深圳特区有关法律、法规的规定，本着平等、互惠互利的原则，就甲方委托乙方代为办理位于__处的用地开发咨询相关事宜，经双方协商为明确甲乙双方责任权益，达成以下协议，供双方共同履行。

　　第一条项目基本情况

　　1.项目名称：_______

　　2.项目规模：_______

　　3.宗地编号：_______

　　4.总面积：_______

　　5.规划范围：_______

　　第二条合作方式

　　甲方提供上述开发地块与乙方进行合作，开发建设商业性地产，乙方在现阶段负责办理项目开发的前期论证及相关手续，甲方则按相关规定付给乙方相应的服务费。

　　第三条付款及支付方式

　　1、本项目按每平方米_________元收取咨询服务费。项目占地如按__㎡，容积率为________计，甲方应支付乙方委托费用为人民币：￥_________万元。

　　2、本项目采用分期付款方式，即：

　　自双方签订合同之日起________个工作日内，甲方向乙方支付总价款的_______%作为定金即人民币：￥________万元；此定金在第二次付款时充抵合同应付价款。

　　本项目在乙方推动法定图则修编后，甲方即支付乙方总价款的_______%即________元人民币：￥________万元。

　　本项目经罗湖旧改办受理后并通过了初审，后三个工作日内，甲方再向乙方支付总价款的________%即________元人民币：￥________万元。

　　本项目经市旧改办或其他市政府相关部门审通过后，甲方向乙方支付总价款的________%即________元人民币：￥________万元。

　　本项目经市政府审批通过后，余款付清。

　　第四条双方的权利和义务

　　一、甲方的权利和义务

　　1、甲方应于双方签订合同之日起_个工作日内，及时协助乙方收集备齐代办所需的资料。

　　2、甲方应按本合同规定的时间和金额向乙方支付合同价款。

　　3、甲方应全力配合协助乙方办理本项目的报建报批手续，提供并签署的证明文件和资料。

　　二、乙方的权利和义务

　　1、乙方应按国家及__________的有关法规、设计标准、技术规范进行工作。

　　2、乙方应积极认真地与政府相关部门及技术设计部门进行沟通，办好本项目相关的开发手续。

　　3、有义务按照甲方要求，随时报告委托事宜的'办理进展情况；

　　4、乙方在办理地块时应取得合法的有关手续，如因开发手续不符合所产生的相关责任由乙方负责。

　　5、如甲方拟将该项目与__________企业合作，则乙方所属公司具有优先权。

　　第五条保密条款

　　1、甲乙双方应遵守国家的有关保密规定，妥善保管对方提供的资料，保守对方的各项秘密，并保护对方的知识产权。

　　2、未经对方许可，任何一方均不得将对方的资料或成果向第三方转让或用于本合同项目外的其他项目。如发生以上情况，泄密方承担一切由此引起的后果，并支付合同总价款________%的违约金。

　　第六条合作期限

　　本项目合作期限为________年，自本项目签订正式协议之日起计。如因政府原因期限可顺延，届时可再签订补充协议。补充协议与本协议具同等法律效力。

　　第七条违约责任

　　1、双方在履行合同中若因一方有其它违约行为，本合同有约定的按约定处理，无约定的依照法律规定处理。

　　2、若甲方提供的开发地块的产权确认出现争议；或甲方违反本协议的有关规定，将开发地块自行开发或与第三者进行转让、改造、合作租赁事宜签订任何合同或协议，或者设置任何第三者权益；或甲方未能及时向乙方提供甲方加盖公章的证明和文件，致使乙方无法履行合作开发土地的报批报建手续，实现土地开发目的时，乙方有权终止本协议，并赔偿乙方经济损失。

　　3、乙方违约或在政府审批规定的期限内未能办理出完备的报批报建手续，甲方有权终止与乙方的合作协议，乙方不得依据任何理由追究甲方的经济和法律责任。

　　第八条合同争议的解决方式

　　本合同履行期间，双方发生的争议，由双方当事人协商解决。协商不成的,提交人民法院裁决。

　　第九条附则

　　本协议一式四份，经双方签字盖章后即使生效。若有未尽事宜，双方协议商解决，协议不成，由当地仲裁部门仲裁解决。

　　甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

　　法定代表人(签字)：___法定代表人(签字)：___

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　证券咨询服务合同 2

　　需方(甲方)：________________

　　教育局供方(乙方)：______

　　甲乙双方就________年____月____日签定的买卖合同及甲方与______电脑有限责任公司____电脑服务中心签定的系统工程安装工程合同，经协商一致，达成融资合同如下：

　　1.付款方式采用买方信贷方式，即由各县(市、区)教育局下属______学校作为承贷主体向借款，用于甲方的办公自动化或“校校通”建设，借款总额______元(人民币大写：______元整 )。借款期限不超过________年。由乙方负责为承贷主体在借款提供担保。

　　2.甲方应向承贷主体分期还清办公自动化或“校校通”建设用款。每期还款比例、时间依据承贷主体与签定的.借款合同为准。

　　3.甲方应承担借款(办公自动化或“校校通”建设用款)利息、可能产生的罚息等责任。由于违约而造成另一方的一切损失，由违约方全额赔偿。

　　4.甲方在未向承贷主体还清 “校校通”建设用款前，甲乙双方应按还款比例持有一定的设备所有权，逾期不能还款，甲方应付剩余设备金额_____%的违约金。在此期间，甲方有责任保证设备的完好无损。如有异常情况，应及时通知乙方，如发生丢失、损毁等应由甲方负责赔偿应付金额。在甲方全部还清“校校通”建设用款后，设备所有权即全部转归甲方所有。

　　5.本合同经甲、乙双方法定代表人或法定代表人之委托代理人签字，____市教育信息中心确认，并加盖各自单位的行政公章或经济合同专用章后生效。

　　本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份。

　　甲方：________________

　　法定代表人：________________________

　　委托代理人：_______________

　　签定时间：__________________

　　乙方：___________

　　法定代表人：________________

　　委托代理人：________________

　　签定时间：__________________

　　确认方：____________________

　　证券咨询服务合同 3

　　甲方（委托方）：_________法定代表人：_________住址：_________联系电话：_________邮编：_________

　　乙方（顾问方）：_________法定代表人：_________住址：_________联系电话：_________邮编：_________

　　双方经协商一致，达成医药投资咨询服务合同，合同如下：

　　第一条服务项目

　　由顾问方提供：

　　1.可行性论证

　　2.技术预测

　　3.专题技术调查

　　4.分析评价报告

　　5.投资分析报告

　　6.其它咨询项目

　　第二条双方的义务

　　委托方的义务：

　　1.阐明咨询的问题，按照合同约定提供技术背景材料及有关技术资料、数据；

　　2.按期接受顾问方的工作成果，支付报酬。

　　顾问方的'义务：

　　1.利用自己的技术知识，按照合同约定按期完成咨询报告或者解答委托方的问题；

　　2.提出的咨询报告达到合同约定的要求。

　　第三条报酬及支付方式

　　1.合同总金额按照工作量、技术难度、完成时间等因素由双方商定，签署合同后，顾问方将提供一份咨询方案大纲，委托方确认后，即需支付不少于合同金额30％的定金。

　　2.在合同约定的时间范围内，顾问方在收到委托方合同金额（除定金外的）剩余款项后将咨询合同约定的所有数据、资料、咨询报告等提交给委托方。

　　第四条违约责任

　　1.技术咨询合同的委托方未按照合同约定提供必要的数据和资料，影响工作进度和质量的，所付的报酬不得追回，未付的报酬应当如数支付。

　　2.技术咨询合同的顾问方未按期提出咨询报告或者所提出的咨询报告不符合合同约定的，应当减收或者免收报酬，支付违约金或者赔偿损失。

　　3.技术咨询合同的委托方按照顾问方符合合同约定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，应当由委托方承担。但是，合同另有约定的除外。

　　甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

　　________年____月____日_______年____月____日

　　证券咨询服务合同 4

　　___________________（以下简称甲方）

　　___________________（以下简称乙方）

　　兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

　　第一条咨询服务的范围及方式

　　（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

　　（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

　　1、以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e—mail）。

　　2、于营业时间内接受甲方机动性咨询。

　　第二条咨询合约期间付费方式

　　（一）会员制

　　1、短信会员________/季送一个月

　　2、金卡会员________/季送一个月

　　3、贵宾会员________/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

　　（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的________%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

　　第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

　　（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

　　（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的`财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

　　第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项

　　（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

　　（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

　　（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

　　（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

　　（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

　　第五条合同有效期本合同按照________执行，有效时间自________年______月________日起至________年____月______日止。共计________个月。

　　第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

　　第七条合同终止与违约责

　　（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

　　（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

　　（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

　　（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

　　第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

　　第九条本合同经双方签署后正式生效。

　　本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

　　甲方签章：___________________

　　地址：_______________________

　　电话：_______________________

　　签约日：_____________________

　　乙方签章：___________________

　　地址：_______________________

　　电话：_______________________

　　签约日：_____________________

　　证券咨询服务合同 5

　　甲方：_____________________

　　乙方：_____________________

　　为了更好地提升甲方的资金运作效益，发挥乙方融资顾问服务的专业优势，甲乙双方依据相关法律、法规之规定，本着自愿平等、诚实信用、互惠互利的原则，就乙方向甲方提供全程融资顾问服务，并努力促成甲方达成融资目标达成如下一致：

　　第一条、顾问服务标的

　　1、甲方拟融资项目名称为_________，融资金额为人民币_________元，(大写______元整)，资金使用时间为_________。

　　2、乙方利用自身专业服务优势向甲方提供全程融资顾问服务。甲方一经与出借人签订投资合同，不论投资合同所约定的融资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。

　　第二条、顾问服务期限

　　1、顾问服务期限为_______个月，自双方签订本协议之日起计算，即自_______年_______月_______日至____年____月____日止。

　　2、因甲方提供资料不符等原因致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。顾问服务期限内，出借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种原因甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的，均视为乙方按约履行了全部义务。

　　3、非因甲、乙任何一方的原因影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。

　　第三条、顾问服务内容

　　乙方提供的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于：

　　1、前期服务介入(包括本协议签订之日前乙方已提供的服务内容)：

　　经过甲、乙双方的初步接洽，初步掌握甲方的资信等情况，达成顾问服务意向并签订本协议；

　　2、顾问服务实施

　　(1)根据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融资项目的各项工作准备；

　　(2)向意向出借人提交融资项目资料及融资申请报告，及时向甲方反馈出借人的审查意见并协助甲方予以改进完善；

　　3、签约协助服务

　　(1)促成出借人作出发放贷款的书面承诺或保证，协助甲方做好签订投资合同的准备工作；

　　(2)在出借人认可的情况下，参与投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方融资的目标；

　　(3)在甲方签订投资合同后，根据需要继续向甲方提供相应的后续帮助。

　　4、甲方要求增加服务内容的，应另行商议顾问服务费用。

　　第四条、费用及支付方式

　　乙方依据本协议之约定提供全程顾问服务，促成甲方实现融资目标与出借人签订投资合同。甲方据此应分别向乙方支付如下费用：

　　融资佣金

　　(1)双方约定，经乙方促成甲方与出借人签订投资合同的，甲方应根据投资合同最终确定之借款总额(不论该借款总额多于或少于本协议第一条甲方所拟融资的`金额)的_______ %向乙方支付融资佣金。

　　(2)融资佣金根据项目进度分别支付如下：

　　1)甲乙双方签定本合同之日内，甲方应向乙方支付人民币(大写) ________________元整作为前期工作费用。

　　2)甲方在与出资方签定正式贷款合同当日内，甲方应根据本条第1款第(1)项约定的计算方法，将尚未支付的佣金余额一次性支付给乙方。支付方式为：现金支付。贷款资金到账包括但不限于贷款到达指定银行账户、信用证开出、银行承兑汇票开出等形式。

　　第五条、甲方的权利义务

　　1、甲方应当向乙方提供融资项目所需的有关文件、报表和资料等，并根据乙方或出借人的要求及时进行补充、修订和完善。甲方应对其提供文件、报表及资料的合法性、真实性和完整性负责，并承担由此而产生的一切法律责任；

　　2、甲方应积极配合乙方的融资顾问服务工作，授权并认可由乙方代为办理融资项目申办过程中的相关手续，并出具授权委托书；

　　3、本协议履行过程中甲方的经营方针和策略、产权结构、资产状况、对外投资或负债等发生重大变化的，应及时书面通知乙方以调整融资项目申办策略。甲方怠于通知乙方或故意隐瞒不告知的，应承担由此而产生的法律责任；

　　4、甲方应按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费和融资佣金。甲方迟延支付或拒绝支付的，应承担违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失；

　　5、甲方应妥善使用乙方提供的顾问服务文件资料，对其中所涉及的乙方商业秘密(包括但不仅限于：客户即出借人名单及资料、顾问服务操作流程、报价等费用构成、融资辅导材料、融资策略及方案步骤等)予以保密，保密期自本协议签订之日起至本协议终止后满两年整。甲方泄露乙方商业秘密的，除承担违约责任外还应赔偿由此给乙方造成的损失；

　　6、甲方应按照乙方或出借人要求的期限和标准对拟申请的融资项目进行改进、完善，以符合出借人的投资要求，实现甲方融资目标。甲方怠于进行改进、完善导致融资项目延误的，本协议有效期限由此顺延，因甲方怠于改进、完善或整改后仍不符合出借人的投资要求的，由甲方自行承担融资目标不能实现的责任；

　　7、甲方在乙方提供顾问服务的过程中擅自终止本协议的履行，或私自与出借人接触进行融资项目谈判、签约等运作的，仍视为乙方按本协议约定完成了顾问服务内容，甲方应当按照本协议第四条的约定全额支付顾问服务费和融资佣金，并承担迟延支付的违约金。

　　第六条、乙方的权利义务

　　1、乙方提供全程顾问服务，享有获得报酬的权利。甲方不能按本协议第四条之约定支付相关费用的，乙方有权立即停止提供顾问服务。经乙方催交后____日内甲方仍未支付的，乙方有权解除本协议；

　　2、融资过程中及融资服务结束之后，乙方有为甲方保守商业秘密的义务。除必须向有关资金方提供甲方信息的情况外，乙方不得向任何无关的第三方披露或不正当的使用甲方的商业信息。

　　3、乙方保证依法进行融资项目的顾问服务，有权监督甲方将所融资款项用于合法目的并符合其申请时提出的用途。甲方存在隐瞒或虚构事实、恶意进行融资、以融资所得资金从事违法或违规行为等情形的，乙方对由此而产生的损失以及法律后果均不承担任何责任。因甲方的上述行为给乙方造成经济损失及商誉毁损的，乙方有权要求甲方进行赔偿；

　　第七条、违约责任

　　1、甲、乙双方均不得提前解除本协议。甲方擅自提前解除的，应向乙方支付与本协议第四条第2款约定的顾问服务费等额的违约金。乙方擅自提前解除的，应向甲方退还所收取的顾问服务费及融资佣金；

　　2、甲方与出借人串通，以私自接洽签约、拖延签约时间、签订阴阳合同等方式欺骗乙方的，除应按本协议第四条第1款之约定补足全部融资佣金外，还应按融资佣金总额的_____%向乙方支付违约金；

　　3、甲方未能按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费、融资佣金的，应按未支付部分每天百分之壹向乙方支付滞纳金，经乙方限期催交甲方仍不支付的，乙方有权解除本协议并向甲方追偿，甲方还应按未支付部分金额的50%承担违约金；

　　一、争议解决

　　本协议履行过程中发生争议的，双方应协商解决，协商不成的可向法院起诉，由协议签订地法院起诉。

　　二、其他

　　1、本协议未尽事宜可签订补充条款作为协议附件，补充条款与本协议具有同等法律效力。

　　2、本协议一式____份，双方各执____份。协议自双方签字或盖章之日起生效。

　　委托人(甲方)：________________受托人(乙方)：________________

　　法人代表(或授权代表)：________法人代表(或授权代表)：________

　　签定日期：____________________签定日期：____________________

　　签定地点：____________________签定地点：____________________

　　证券咨询服务合同 6

　　甲方：__________________

　　通讯地址：____________

　　法定代表人：____________

　　乙方：__________________

　　通讯地址：____________

　　法定代表人：____________

　　为顺利推进甲方承办项目，经甲乙双方友好协商，决定由乙方为甲方提供项目咨询服务。为明确双方权利义务，并确保工作顺利完成，双方协商一致，订立如下合同条款，以资共同恪守履行。

　　第一条　服务事项

　　1.乙方提供咨询服务的项目为：____________________________________。

　　2.乙方应按甲方要求及双方约定，在项目过程中提供专业咨询服务，协助甲方完成本合同约定的工作内容，并向甲方提交经其书面认可的约定工作成果，即视为服务工作完成。

　　第二条　双方的权利义务

　　一、甲方权利义务

　　1.按本合同约定，接受乙方提供的咨询服务及其工作成果。

　　2.甲方以自身名义和项目公司签署业务合同，并独立履行合同。

　　3.乙方按约定完成咨询服务工作，并向甲方提交经其书面认可的约定工作成果后，甲方应按本合同约定，向乙方支付咨询服务费。

　　4. 乙方在完成咨询服务工作过程中，因过错给甲方造成损失的，甲方有权要求乙方承担赔偿责任。

　　二、乙方权利义务

　　1.确保具备提供对应咨询服务的专业资格。

　　2.收取甲方支付的咨询服务费并向其出具规范的发票。

　　3.前述乙方应向甲方提供的工作成果包括工作报告、研究报告、会议纪要等。此外，乙方还应配合甲方项目开展进度，提供其他相关咨询服务工作。

　　4.乙方应在每阶段工作完成后十五个工作日内，分别向甲方提供与该阶段工作相对应的，经乙方盖章的上述工作报告、研究报告、会议纪要等工作成果，并保证相关工作成果真实、详细。乙方未按照以上要求向甲方提供工作成果，或者提供的工作成果不符合甲方要求的，乙方无权要求甲方支付服务费用。

　　5.乙方应确保咨询服务相关行为合法合规，未违反法律法规的规定。

　　第三条　服务费用支付

　　1.甲方应就乙方为本协议提供的服务，向乙方支付服务费用。乙方向甲方推荐的_项目，甲方实际取得项目公司支付的管理费收入后，按照该项目当期收款金额扣除甲方应负担的城建税、教育费附加、地方教育费附加、投资者保护基金等相关税金之后的___，向乙方支付服务费用。

　　咨询服务费用具体计算方式为：

　　如果甲方未实际收到__________项目支付的当期费用，则无须向乙方支付上述服务费用。

　　无论甲方因何种原因退还了收取的全部或部分管理费用，则乙方须在甲方向项目公司返还费用的十五个工作日内向甲方返还相应的服务费用。

　　2.乙方收款帐户信息：

　　开户行：__________________

　　户名：________________________

　　账号：________________________

　　3.支付方式及条件：

　　甲方应在实际收取与委托人签署的_______________所约定的每期管理费，并且乙方按照本合同第二条的约定，向甲方提交经其书面认可的工作成果文件后5个工作日内向乙方转账支付当期服务费用。

　　4.甲方支付的服务费用已包含乙方应负担的增值税、城建税、教育费附加等全部税费，以及其他可能发生的全部合理费用。除前述服务费用外，乙方不得以任何理由向甲方索取任何其他费用。乙方应在甲方支付当期服务费之前，向甲方开具合法有效的增值税率为__的等额增值税专用发票，否则，甲方有权拒绝支付当期服务费用。若甲方因发票原因遭受税务机关调查的'，乙方有协助配合有关部门调查,配合甲方向有关部门进行解释、说明的义务。

　　第四条　合同的解除

　　甲乙双方通过书面协议解除本合同；发生下列情形之一，甲方或乙方可以通过书面形式通知对方解除本合同：

　　1.因不可抗力致使合同目的不能实现的；

　　2.国家政策法规调整致使本合同履行可能违法；

　　3.在委托期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行合同主要义务的；

　　4.当事人一方迟延履行合同主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行；

　　5.当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的。

　　第五条　违约责任

　　本合同的任何一方违反本合同的约定给对方造成损失的，都应当赔偿另一方因此而遭受的损失。

　　第六条　反商业贿赂条款

　　反商业贿赂条款是本协议之必备条款，请乙方签署合同之当事人认真阅读本条款，同意与甲方签订并遵守如下反商业贿赂条款：

　　1. 甲乙双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。

　　2. 甲方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、提供、给予协议约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业惯例或通常做法，则须在协议中明示。

　　3. 甲方严格禁止甲方经办人员的任何商业贿赂行为。甲方经办人发生本条第二款所列示的任何一种行为，都是违反甲方公司制度的，都将受到甲方公司制度和国家法律的惩处。

　　4. 甲方提示：甲方反对乙方或乙方经办人员为了本协议之目的与本协议以外的任何第三方发生本条第二款所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。

　　5. 如因一方或一方经办人违反上述第二款、第三款、第四款之规定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。

　　6. 本条所称"其他相关人员"是指甲乙方经办人以外的与协议有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限于协议经办人的亲友。

　　第七条保密

　　甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料(包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。本合同终止后该条内容继续有效。

　　第八条　通知

　　1.根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用留存的方式传递。

　　2.一方变更通讯地址，应及时以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任。

　　第九条　合同的变更

　　本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双方签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。

　　第十条　争议的处理

　　1.本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。

　　2.本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；若自争议、纠纷、分歧或索赔发生之日起六十日内协商或调解不成的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。

　　第十一条　不可抗力

　　本合同所称不可抗力是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本合同签订日之后出现的，使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争(不论曾否宣战)、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。

　　第十二条　合同的解释

　　本合同的理解与解释应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本合同的解释。

　　第十三条　补充与附件

　　本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。

　　第十四条　合同效力

　　本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。

　　本合同正本一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。

　　甲方(盖章)：__________________

　　法定代表人(签字)：____________

　　委托代理人(签字)：____________

　　乙方(盖章)：__________________

　　法定代表人(签字)：____________

　　委托代理人(签字)：____________

　　签订地点：__________________

　　_________年_________月____日

　　证券咨询服务合同 7

　　甲方：_________

　　住所：_________

　　电话：_________

　　传真：_________

　　邮编：_________

　　乙方：_________

　　身份证号：_________

　　住所：_________

　　通讯地址：_________

　　邮编：_________

　　电话：_________

　　手机：_________

　　传真：_________

　　鉴于：

　　1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。

　　2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

　　甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：

　　第一条：服务范围

　　甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。

　　第二条：服务提供方式

　　甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。

　　第三条：服务项目

　　甲方向乙方提供的服务项目为_________。

　　第四条：服务费用

　　甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的`服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。

　　第五条：服务期约定

　　协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

　　第六条：甲方声明与保证

　　1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作一定能获得收益或避免损失。

　　2.甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。

　　第七条：乙方的声明与保证

　　1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。

　　2.乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

　　3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。

　　4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。

　　第八条：保密

　　1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。

　　2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。

　　第九条：生效

　　本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效(乙方以传真签字方式亦有效)。

　　第十条：有效期

　　本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。

　　第十一条：协议的变更与终止

　　1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。

　　2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。

　　3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。

　　第十二条：管辖

　　本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。

　　第十三条：其他

　　本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。

　　甲方(盖章)：_________ 乙方(盖章)：_________

　　法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　签订地点：_________ 签订地点：_________

　　证券咨询服务合同 8

　　甲方：__________

　　地址：_________________

　　法定代表人：___________

　　乙方：__________________

　　地址：__________________

　　法定代表人：______________

　　为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，依照《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立《________证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并共同遵守约定的业务规定和技术规范。协议内容如下：

　　一、服务事项

　　本协议适用于甲方授权乙方办理________证券投资基金（以下简称“基金”）在证券交易所发行、交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。

　　二、甲方的权利和义务

　　（一）甲方的权利

　　1、有权享有乙方每日按时为基金提供的登记结算服务；

　　2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务相关的资料和数据；

　　3、有权委托乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；

　　4、法律法规规定的其他权利。

　　（二）甲方的义务

　　1、遵守本协议的有关规定；

　　2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规范；

　　3、甲方如选定乙方系统参与人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；

　　4、向乙方提供据以进行基金登记结算的数据资料，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责；甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。

　　5、计算并及时向乙方发送基金份额净值数据；

　　6、甲方应于权益登记日11：30前，将最终确定的分红比例方案通知乙方。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日；

　　7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登记结算服务费用；

　　8、对于基金登记结算业务形成的'有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

　　9、法律法规规定的其他义务。

　　三、乙方的权利和义务

　　（一）乙方的权利

　　1、根据业务需要，制定基金登记结算相关业务规定；

　　2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；

　　3、向甲方收取基金登记结算服务费用；

　　4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未能按时、足额履行资金交收义务，以及违反本协议时，乙方有权停办相关业务；

　　5、法律法规规定的其他权利。

　　（二）乙方的义务

　　1、遵守本协议的有关规定；

　　2、受甲方委托，办理基金在证券交易所发行认购、集中交易，以及在证券交易所场外认购、申购、赎回等的登记结算业务，具体包括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持有人名册服务；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回基金份额和金额计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特殊业务处理（转托管、跨市场转托管、非交易过户等）；对账；基金终止登记；其他服务。

　　3、按规定根据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结算服务，并保证甲方在乙方登记结算系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

　　4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账户；

　　5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据；

　　6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用；

　　7、根据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代理人收取或支付相关费用；

　　8、除司法机关、证券监管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规定要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的基金登记结算数据资料；

　　9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

　　10、确保基金登记结算系统的正常运行，提供灾难恢复和应对突发事件的机制；

　　11、制订、修改相关业务规定及数据接口规范时，若涉及甲方的修改应当事先征求甲方意见；

　　12、遵守相关业务规定及数据接口规范的规定；

　　13、法律法规规定的其他义务。

　　四、保密条款

　　双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得对外泄露基金账户注册登记、基金场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回等业务资料。

　　五、费用

　　乙方收取的服务费用标准及收取方式。

　　六、违约责任

　　（一）甲乙双方任何一方因其过错给对方造成损失的，应承担相应责任；

　　（二）在发生一方当事人违约的情况下，本协议其他部分能够继续履行的，应当继续履行。

　　七、不可抗力

　　八、争议处理

　　因履行本协议而发生的争议，由甲乙双方协商或调解解决，协商或调解解决不成的，任何一方可向___________仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在______，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和注册登记人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行法律法规、本协议规定的义务，维护基金持有人的合法权益。如任何一方在争议期间不履行本款规定的义务，则由此造成对方及基金持有人的损失由该违约方承担。

　　本协议受中华人民共和国法律管辖。

　　九、本协议的修改与终止

　　（一）本协议的修改

　　本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。

　　（二）本协议的终止

　　出现下列情况之一的，本协议终止：

　　1、基金终止；

　　2、经甲乙双方协商终止；

　　3、甲方因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的管理人；

　　4、乙方因解散、破产、撤销等事由，不能继续提供本协议所规定的服务；

　　5、法律法规规定的其他情形。

　　十、基金业务资料的移交

　　（一）本协议终止时，乙方将以下材料移交甲方：

　　1、基金持有人名册；

　　2、基金份额冻结清单；

　　3、未领现金红利清单；

　　4、基金份额托管数据；

　　5、其他本应由乙方保管的登记过户及结算材料。

　　包括以上资料的电子文档和介质。

　　（二）移交基金业务资料时，应当编制基金业务资料移交清册，列明应当移交资料的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。

　　（三）甲乙双方交接基金业务资料时，应当按照基金业务资料移交清册所列内容逐项交接，并由双方授权的负责人负责监交。交接完毕后，双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上签名或者盖章。

　　十一、其他事项

　　（一）基金投资者账户资料数据、持有人明细数据由乙方开放式基金登记结算系统上统一向甲方发送。

　　（二）本协议附件包括：《________证券投资基金登记结算业务收费标准》。本协议附件与正文具有同等法律效力。

　　（三）甲方终止其基金在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

　　（四）本协议经甲乙双方盖章、法定代表人或其授权代理人签字后生效。

　　（五）本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。如需制定补充协议，其法律效力同本协议。

　　（六）本协议正本一式四份，甲乙双方各持两份，具有同等的法律效力。

　　十二、________证券投资基金登记结算服务协议当事人盖章及法定代表人签字、签订日期（见下页）

　　甲方：

　　法定代表人（或授权代表人）：

　　签订日期：年月日

　　乙方：

　　法定代表人（或授权代表人）：

　　签订日期：年月日

　　证券咨询服务合同 9

　　甲方名称：

　　乙方名称：

　　第一章总则

　　1、甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

　　2、乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

　　3、甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

　　4、董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

　　第二章双方的权利和义务

　　1、甲方有权规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

　　2、甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

　　3、甲方确认乙方按从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

　　4、乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

　　5、乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的.数据资料的准确性、完整性。

　　6、除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

　　7、甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

　　第三章违约责任和争议的解决

　　1、甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

　　2、甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

　　3、因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

　　（1）甲乙双方协商解决；

　　（2）提请证券监督管理机关调解；

　　（3）由仲裁机构仲裁解决；

　　（4）向法院提起诉讼；

　　（5）其他合法的方式。

　　4、争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

　　5、在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

　　第四章协议生效及其他

　　1、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

　　2、甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

　　3、本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

　　4、本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

　　5、本协议一式份，双方各执份，具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：

　　法定代表人：

　　或授权代表（签字）：

　　签署日期：

　　乙方（盖章）：

　　法定代表人：

　　或授权代表（签字）：

　　签署日期：

　　证券咨询服务合同 10

　　甲方：_____________________________________

　　乙方：____________________________________

　　资金账号：__________________________________

　　身份证号码：________________________________

　　联系电话：__________________________________

　　甲乙双方就甲方向乙方提供手机或小灵通短信资讯服务，本着自愿、诚实信用、互惠互利的原则，特签定本服务协议。

　　一、服务内容

　　甲方提供的短信资讯服务包括帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类、财经信息类、投资建议类五大类短信资讯。甲方所确定的具体短信服务内容以本协议附件《_____证券股份有限公司________证券营业部短信定制服务开通申请表》为准。

　　二、甲方的权利与义务

　　1.按乙方认可的短信定制收费标准向乙方收取服务费的权利；

　　2.向乙方履行告知短信定制收费及公布收费标准的义务；

　　3.根据乙方的建议及时调整短信内容的权利

　　4.向乙方提供的短信服务将完全按照其发布的服务条款和操作规则执行，并对本服务条款的内容有完全的解释权。

　　5.甲方有权在必要时修改服务条款，服务条款一旦发生变动，将会通过一定的方式通知或告之乙方。如果乙方对更改后的服务条款无异议，则视为接受服务条款的变动。

　　6.甲方应对发出的短信内容向第三方保守秘密，但以下几种需要对短信内容进行披露的情况除外：

　　（1）根据有关法律程序或政府机构的要求或命令；

　　（2）在紧急情况下为维护第三方合法权益或社会大众的公共安全；

　　（3）遵从乙方短信服务程序或技术维护的要求；

　　（4）用于市场分析或乙方合作方的非针对用户个人的信息披露。

　　三、乙方的权利和义务

　　1.乙方必须是合法的中国移动通信、中国联通或者中国电信“小灵通”的手机用户，并且手机支持中文短消息；

　　2.乙方是_____证券的交易客户，同意本协议条款并履行_____证券短信资讯服务的相关申请程序；

　　3.乙方有按甲方所公布的短信定制收费标准向甲方支付服务费的义务；

　　4.乙方履行交款义务后拥有接收向甲方定制的短信的权利；

　　5.对甲方提供的短信资讯服务有建议权；

　　6.乙方拥有变更接受短信的手机（或小灵通）号码的权利；

　　7.乙方在使用甲方提供的短信服务时必须保证：

　　（1）符合中华人民共和国有关法律、法规之要求；

　　（2）不得将甲方发出的短信以任何形式用于任何非法目的；

　　（3）只将服务用于发送和接收个人信息，不得将服务用于任何未经授权的商业使用或也不得从事再销售服务的行为；

　　（4）遵守所有适用于服务的协议、规定、程序和惯例。

　　四、甲乙双方约定按以下方式收付短信服务资费

　　乙方同意甲方通过在其保证金帐户中直接扣款的`方式收取短信定制服务费。即乙方通过甲方电话委托系统或在甲方柜台直接办理短信定制服务申请后，甲方即在当日从乙方保证金帐户上按乙方认可的收费标准扣收短信服务费用。

　　五、其它约定事项

　　1.乙方在定制甲方提供的短信资讯服务之前，应确认自己的手机（或小灵通）能够正常接收和显示其所定制的短信信息。在本协议有效期内，如果因乙方手机（或小灵通）问题而不能正常接收和显示甲方发送的短信信息，甲方不承担任何责任。

　　2.乙方可以到甲方柜台或通过甲方电话委托系统申请开通、变更或撤销短信服务。若未缴费或到期欠费未交的，甲方有权变更、中断或终止乙方短信定制服务。乙方如需撤销短信服务，应本人亲自到甲方柜台办理退订手续或通过甲方电话委托系统撤销。

　　3.本协议到期之日前，甲方将通过短信方式或其它甲方认为能够通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿选择继续定制短信服务或者取消短信定制。如果乙方在本协议到期时仍未办理短信定制服务的撤销手续，视为默认继续按受短信服务，甲方将继续按照本协议附件之短信服务项目申请表的服务项目向乙方提供短信服务，并按费用标准，向乙方收取短信服务费用。

　　4.甲方向乙方所提供的短信息服务内容仅供乙方在进行证券投资时的信息参考，并不保证乙方依据此服务内容便可在证券投资中赚取利润，乙方据此投资，投资风险自行承担。

　　5.乙方在甲方处完成申请开通或通过电话委托系统开通短信服务程序时，即表明乙方已经完全同意并不能更改地接受而且将严格遵守本服务条款中的全部要求和条件，并对短信收费标准有详细、明确的认知。

　　6.甲方向乙方发出短信的时间，以甲方系统记录的时间为准，不以乙方短信收到时间为准。

　　7.由于证券市场价格波动频繁，甲方向乙方发送的帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类短信资讯仅供乙方参考，其中数据以交易所揭示信息和甲方营业部交易系统揭示信息为准。

　　六、不可抗力

　　由于通讯运营商（中国移动、中国联通、中国电信）的原因以及其他不可抗力导致的甲方短信发送延迟或者短信漏发，甲方不承担任何责任。

　　七、未尽事宜

　　本协议未尽事宜，由甲乙双方友好协商确定；经双方协议未达成一致意见的，双方任何一方可以到本协议签订地仲裁机关申请仲裁。

　　八、期限

　　本协议自双方签字确认之日起计算；协议期满，甲乙双方对本协议无任何异议，并自动履行本协议中所约定的权利与义务，应视为本协议效力的自动顺延。

　　甲方签字（盖章）：___________

　　日期：________年_____月____日

　　乙方签字：___________________

　　日期：________年_____月____日

　　证券咨询服务合同 11

　　甲方名称：

　　乙方名称：

　　第一章总则

　　第一条根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司《证券登记规则》的规定，甲方委托乙方办理甲方发行证券的登记及相关服务事宜。甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就证券登记及相关服务事宜订立本协议。

　　第二条乙方为甲方提供的证券登记及相关服务包括甲方证券的初始登记、变更登记、证券持有人名册服务、权益派发、查询、退出登记以及甲乙双方约定的其他服务。

　　第三条甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责。甲方指定联络人或其联系方式发生变化的，应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

　　第二章权利义务

　　第四条甲方的权利：

　　（一）按规定享有乙方提供的证券登记及相关服务；

　　（二）获取乙方相关业务规则、细则、指引等规范性文件；

　　（三）依法使用乙方提供的数据资料。

　　第五条甲方的义务：

　　（一）遵守乙方业务规则、细则、指引等的规定；

　　（二）确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行的证券数据，或者乙方从中央国债登记结算有限责任公司获取的甲方债券托管数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；

　　（三）保证送达乙方登记的证券数据和相关资料合法、真实、准确、完整，并为此承担相应的法律责任；

　　（四）依法妥善保管乙方提供的数据资料；

　　（五）按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用；乙方经有权部门批准对收费标准进行调整的，按调整后的标准执行。

　　第六条乙方的权利：

　　（一）根据业务需要，对业务规则、细则、指引等做出修改或补充，并予公布，不再另行通知甲方；

　　（二）在办理证券登记或提供相关服务时向甲方收取费用；

　　（三）在甲方违反乙方有关业务规则、细则、指引等及本协议时，不予提供证券登记及相关服务。

　　第七条乙方的义务：

　　（一）按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料向其提供证券登记及相关服务；

　　（二）依法妥善保管甲方的登记数据资料，保证甲方在乙方证券登记簿记系统中登记的数据资料的准确性、完整性；

　　（三）除人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等有权机构依照法定条件和程序进行查询和取证，证券交易所依法履行职责要求提供相关数据和资料，证券持有人查询其本人的有关资料以及甲方监事会或股东自行召集股东大会需要获取甲方证券持有人名册外，不得向其他第三方提供与其无关的甲方登记数据资料。

　　第三章交易所市场退出登记

　　第八条如果甲方证券在证券交易所被依法终止上市，且按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜。甲方应当在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议。甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议的，其在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的`业务规则、细则、指引等的规定办理。

　　第九条甲方证券终止在证券交易所上市后，甲方应当及时向乙方申请办理证券交易所市场退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其在证券交易所市场的股份退出登记事宜应当由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

　　第十条甲方证券在证券交易所被依法终止上市后按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其股份的确权事宜以及已确权股份在代办股份转让系统的初始登记事宜由其代办机构向中国证券登记结算有限责任公司申请办理。

　　第四章违约责任和争议解决

　　第十一条甲乙双方任何一方违反本协议而引起的法律责任，由责任方承担。

　　第十二条甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应当承担相关法律责任。

　　第十三条甲乙双方就本协议的效力、解释或履行发生任何争议，首先应当通过友好协商的方式解决。自争议发生之日起三十日内协商解决不成的，则争议双方同意将有关争议提交证券监督管理部门调解；调解不成或不同意调解的，则争议双方同意按下列第项处理：

　　（一）将有关争议提交，依该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

　　（二）向乙方所在地人民法院起诉。

　　第十四条在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应当继续履行。

　　第五章其他

　　第十五条任何一方因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故，致使不能按约定的条件履行本协议的有关义务，给对方造成损失的，不承担责任。受到不可抗力事件或突发事故影响的一方应当及时将有关情况通知对方，乙方可以通过公告的方式履行通知义务。

　　第十六条本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

　　第十七条本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理完毕证券交易所市场退出登记手续之日终止。本协议终止后，甲乙双方应当根据乙方的业务规则、细则、指引等的规定，对双方各自尚未履行完毕的事项予以清理。

　　第十八条本协议一式份，甲方、乙方各执份，具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：乙方（盖章）：

　　法定代表人：法定代表人：

　　或授权代表（签字）：或授权代表（签字）：

　　签署日期：签署日期：

　　本协议签署地点：

　　证券咨询服务合同 12

　　甲方：

　　地址：

　　乙方：

　　地址：

　　根据《中华人民共和国环境保护法》以及相关环境保护法律、法规法定，甲方在生产过程中形成的工业废物、废液、废空罐，不得随意排放、弃置或者转移，应当依法律集中处理，

　　经双方洽谈，乙方作为广东省有资质处理工业废物(液)的专业机构，受甲方委托，负责处理甲方生产的工业废物(液)。为确保双方合法利益，维护正常合作，特签订如下协议，由双方共同遵照执行。

　　第一条、甲方合同义务：

　　(一)、甲方生产过程中所形成的工业废物(液)连同包装物全部交给乙方处理，协议期内不得擅自处理或者交由第三方进行处理。

　　(二)、甲方应将各类工业废物(液)分开存放，做标识，不可混入其他杂物，以保障乙方处理方便及操作安全，袋装、桶装工业废物(液)应按照工业废物(液)包装、标识及贮存技术规范的要求贴上标签。

　　(三)、甲方应将待处理的工业废物(液)集中摆放，并向乙方提供工业废物(液)装车所需的提升机械(叉车等)，以便乙方装车。

　　(四)、甲方承诺并保证提供给乙方的工业废物(液)不出现下列异常情况：

　　1、品种未列入本协议(工业废物(液)尤其不得含有易爆物质、放射性物质、多氯联苯以及氢化物等剧毒物质)；

　　2、标识不规范或者错误；包装破损或者密封不严；污泥含水率大于85%(或游离水滴出)；

　　3、两类以及上工业废物(液)认为混合装入同一容器内，或者将危险废物(液)与废危险废物(液)混合装入同一容器；

　　4、其他违反工业废物(液)运输包装的国家标准，行业标准及通用技术条件的异常情况。

　　第二条、乙方合同义务：

　　(一)、乙方在合同的存续期间内，必须保证所持有许可证。执照等相关证件合法有效。

　　(二)、乙方应具备处理工业废物(液)所须的条件和设施，保证各项处理条件的设施符合国家法律、法规对处理工业危险废物(液)的技术要求，并在运输和处理过程中，不得生产对环境的二次污染。

　　(三)、乙方自备运输车辆和装卸人员，按双方协商的计划定期到甲方收取工业废物(液)，不影响甲方正常生产、经营活动。

　　(四)、乙方收运车辆以及司机与装卸人员，应在甲方厂区内文明作业，作业完毕后将其作业范围内清理干净，并遵守甲方的相关环境以及安全管理规定。

　　第三条、工业废物(液)的计重应按下列方式进行：

　　一、在甲方厂区内或者附近过磅称重，由甲方提供计重工具或者支付相关费用；

　　二、用乙方地磅免费称重。

　　第四条、工业废物(液)种类、数量以及收费凭证及转接责任：

　　一、甲、乙双方交接工业废物(液)时，必须认真填写《危险废物转移联单》各项内容，作为合同双方核对工业废物(液)种类、数量以及收费凭证。

　　二、若发生意外或者事故，甲方交乙方签收之前，责任由甲方自行承担；甲方交乙方签收之后，责任由乙方自行承担。

　　第五条、合同费用的结算：

　　一、结算依据：根据双方签字确认的合同附件《废物处理处置报价单》为结算标准核算。

　　二、结算方式：包年处理，应收款方开具财务收据提供给应付款方；应付款方收到财务收据后，双方在签约时应收款方收取全年处理费用。

　　1、乙方收款单位名称：

　　2、乙方收款开户银行名称：

　　3、乙方收款银行账户：

　　三、合同收费标准(详见附页)应根据乙方市场进行进行更新，在合同存续期内若干市场行情发生较大变化，双方可以协商进行价格更新。

　　第六条、合同的免责：

　　在合同存续期内甲、乙任何一方原因不可抗力的原因，不能履行本合同时，应在不可抗力的事件发生之后三日内，向对方通知不能履行或者需要延期履行、部分履行的理由。在取得相关证明之后，

　　本合同可以不履行或者需要延期履行、部分履行，并免予承担违约责任。

　　第七条、合同争议的解决：

　　因本协议发生的争议，由双方友好协商解决；若双方协商未达成一致，合同双方或任意一方可以向乙方所在的人民法院提起诉讼。

　　本协议未尽事宜，双方可协商另行签订补充协议解决，协商不成的，可通过乙方所在的人民法院提起诉讼。

　　第八条、合同的违约责任：

　　一、合同双方中一方违反本合同的规定，守约方有权要求违约方停止并纠正违约行为，造成守约方经济以及其他方面的损失的，违约方应予以赔偿。

　　二、合同双方中一方无正当理由撤销或者解除合同，造成合同另一方损失的，应赔偿由此造成的.实际损失。

　　三、合同甲方所交付的工业废物(液)不符合本合同规定的，由乙方就不符合本合同规定的工业废物(液)重新提出报价单交于甲方，经双方商议同意后，由乙方负责处理；或者将不符合本合同规定的工业废物(液)转交与第三者处理或者由甲方负责处理，乙方不承担由此而产生的费用。

　　四、若甲方故意隐瞒乙方收运人员，或者存在过的失将属于第一条第四款的异常工业废物(液)装车，造成乙方运输，处理工业废物(液)时出现困难，事故者，乙方有权要求甲方给偿由此造成的相关经济损失(包括分析检测费、理工艺研究费、工业废物(液)处理费。事故处理费等)并承担相应法律责任，乙方有权根据《中华人民共和国环境保护法》以及其他环境保护法律、法规规定上报环境保护行政主管部门。

　　五、合同双方中一方逾期支付处理费、运输费或收购费，除承担违约责任外，每逾期一日接应总额____%支付滞纳金给合同另一方。

　　六、在合同的存续期间内，甲方如将其生产经营过程中产生的工业废物(液)连同包装物自行处理、挪作他用或转交第三者处理，乙方除依法追究甲方违约责任外，并依据《中华人民共和国环境保护法》以及其他环境保护法律、法规规定上报环境保护行政主管等有关部门。乙方不承担由此产生的经济损失以及相应的法律责任。

　　第九条、合同其他事宜：

　　一、乙方应对甲方工业废物(液)所拥有的技术秘密以及商业秘密进行保密。

　　二、本协议有效期为____年，从________年________月________日起至________年________月________日止。

　　三、未尽及修正事宜，经双方协商解决或另行签约，补充与本合同均具有同等法律效力。

　　四、本协议一式叁份，甲乙双方各持壹份，另一份交环境保护有关部门备案。

　　五、本合同经甲方和乙方法人代表或者授权代表签名并加盖乙方公章或业务专用章方可正式生效。

　　甲方签章：乙方签章：

　　代表签字：代表签字：

　　收运联系人：收运联系人：

　　联系电话：联系电话：

　　传真：传真：

　　证券咨询服务合同 13

　　一、协议双方

　　(一)甲方(委托投资方)： ______ ，______ ，现年______岁， ______人，家住：______，身份证编号：______ 。

　　(二)乙方(受委托方)：_________，______ ，现年______岁， ______人，家住：______，身份证编号：______ 。

　　二、协议标的

　　人民币______ 元，大写______ 元。

　　三、协议内容

　　(一)、协议标的使用权问题

　　1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。

　　2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间______年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。

　　(二)标的的安全管理问题

　　1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

　　2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。

　　3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

　　(三)证券投资服务

　　1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。

　　2、乙方具体的`投资计划属核心商业机密，甲方无权知晓。

　　(四)投资利润分配与风险承担

　　1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。如果投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承担50%;如果投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。

　　2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内(含15日)

　　(五)投资协议生效日期

　　该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效。

　　(六)违约责任

　　1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年______万元(大写______元)人民币的委托理财费。

　　2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承担，并付给甲方年______万元(大写______元)人民币的资金使用费。

　　四、其他

　　协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。

　　协议双方签字

　　甲方：

　　乙方：

　　见证方：

　　年月日

　　证券咨询服务合同 14

　　甲方（委托人）：_____________

　　乙方（证券咨询服务提供商）：_____________

　　鉴于：

　　甲方需要乙方提供证券咨询服务，了解市场信息和交易情况，并获得投资建议和策略；

　　乙方拥有专业的证券咨询团队和先进的研究分析工具，能够提供高质量的证券咨询服务。

　　双方经协商一致，达成如下协议：

　　一、服务内容

　　乙方将根据市场行情、政策变化等因素，为甲方提供证券咨询服务，包括但不限于：市场分析、交易策略、风险评估、股票推荐等。

　　乙方应按照合同约定，提供高质量的证券咨询服务，确保甲方获得可靠的信息和建议。

　　甲方应当按照约定的方式向乙方支付咨询费用。

　　二、咨询费用

　　咨询费用应按照以下方式支付：_____________

　　咨询费用的支付方式为_____________

　　三、服务期限本合同服务期限为_____________，自_____________起至_____________止。

　　四、保密条款

　　双方在履行本合同过程中获得的对方的商业秘密，包括但不限于投资建议、策略、市场情报等，均属于保密内容。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露保密内容。

　　本合同终止后，双方仍应对本合同约定的保密内容予以保密。

　　五、违约责任

　　如甲方未按照约定的方式向乙方支付咨询费用，应当向乙方支付违约金，违约金的'计算方式为每逾期支付一天，应支付乙方应支付咨询费用的____%作为违约金。

　　如乙方未按照约定的方式向甲方提供证券咨询服务，应当向甲方支付违约金，违约金的计算方式为每逾期一天，应支付甲方应支付咨询费用的____%作为违约金。

　　双方在履行本合同过程中如有违约行为，应当承担相应的法律责任。

　　六、争议解决双方因履行本合同所发生的争议，应当友好协商解决。协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　七、其他

　　本合同未尽事宜，双方可以协商解决，也可以另行签订补充协议。

　　本合同自双方签字或盖章之日起生效。本合同正本一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

　　甲方（委托人）：_____________

　　乙方（证券咨询服务提供商）：_____________

　　日期：_____________

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