审计内控岗位职责

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审计内控岗位职责

　　随着社会一步步向前发展，岗位职责对人们来说越来越重要，岗位职责是指工作者具体工作的内容、所负的责任，及达到上级要求的标准，完成上级交付的任务。你所接触过的岗位职责都是什么样子的呢？以下是小编精心整理的审计内控岗位职责，欢迎阅读与收藏。

审计内控岗位职责

　　审计内控岗位职责 1

　　1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作

　　2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证

　　3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展，核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析

　　5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作，并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作

　　6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入

　　7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。

　　8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。

　　9、编制内部管理报表

　　10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行

　　11、结合ERP，CRM，RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。

　　12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表

　　13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据

　　14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施

　　15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。

　　16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的.实施和执行；

　　17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。

　　18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。

　　19、完成公司领导交办的其他工作任务

　　审计内控岗位职责 2

　　岗位职责：

　　1、基于公司内部框架，依据公司的业务流程需要、结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；

　　2、负责制定公司内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改；

　　3、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务；

　　4、推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；

　　5、参与企业内控管理及其他临时性的'工作。

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，金融、财务相关专业，5年以上金融行业内控合规审计经验，有cpa等相关证书优先；

　　2、有极强的业务思维，能从财务、内控视角对业务流程提出合规、有建设性的要求；

　　3、熟悉企业内部控制规范等法规，有独立的业务合规分析及流程分析能力；

　　4、工作责任心强，有工作激情与活力，有创业精神，具有良好的沟通、协调及团队合作能力。

　　加分项：有证券、期货等相关行业经验者，优先考虑！

　　审计内控岗位职责 3

　　审计内控岗位在企业中扮演着重要角色，主要职责包括但不限于以下几个方面：

　　制定并完善内控制度：根据国家相关法律法规、行业规定及公司实际情况，设计和优化企业的内部控制系统，确保其合理有效。

　　执行内控审计：定期或不定期进行内控审计，审查企业各业务流程的.内控制度执行情况，包括财务、运营、人力资源等各个领域，发现并指出内控缺陷和风险点。

　　风险评估与管理：对企业的各类经营活动进行风险识别、评估，并提出相应的风险防控建议，协助管理层建立和完善风险管理机制。

　　内控评价与改进：对内控执行结果进行客观公正的评价，针对存在的问题提出改进建议，跟踪落实整改情况，促进内控体系持续改进。

　　提供内控咨询与培训：为各部门提供内控相关的咨询服务，组织并实施内控知识和技能培训，提高全体员工的风险意识和内控执行力。

　　配合外部审计：在必要时，与外部审计机构进行沟通协调，提供所需内部审计资料，协助完成年度审计及其他专项审计工作。

　　报告撰写与提交：编写并提交内控审计报告，向高级管理层和董事会汇报内控执行情况、存在问题及改进措施，为决策层提供依据。

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